Proyecto de Desarrollo Comunitario Forestal de los Estados del Sur (DECOFOS)

Transcripción

1 COMISIÓN NACIONAL FORESTAL COORDINACIÓN GENERAL DE PRODUCCIÓN Y PRODUCTIVIDAD GERENCIA DE SILVICULTURA COMUNITARIA Proyecto de Desarrollo Comunitario Forestal de los Estados del Sur (DECOFOS) Formulación y Evaluación de Términos de Referencia 1. ANTECEDENTES En septiembre de 2007 la Coordinación General del Plan Puebla Panamá (actualmente Proyecto Mesoamérica), la cual depende de la Secretaría de Relaciones Exteriores (SRE) del Gobierno de México (GOM), solicitó apoyo al Fondo Internacional de Desarrollo Agrícola (FIDA) para la instrumentación del Proyecto de Desarrollo Forestal de la Cuenca del Golfo de México (PDFCG) que plantea el desarrollo de una cadena forestal de alta competitividad incentivando la producción de madera, a través de plantaciones forestales comerciales para revertir el actual déficit de estos productos y sus derivados en la balanza comercial. Esta solicitud del GOM al FIDA, dio origen al diseño del Proyecto de Desarrollo Comunitario Forestal en los Estados del Sur (Campeche, Chiapas y Oaxaca) que será utilizado como una herramienta fundamental de la CONAFOR para aterrizar las definiciones del Plan Nacional de Desarrollo y el Programa Institucional de la Comisión , orientadas a disminuir los índices de pobreza y la marginación de los habitantes de zonas forestales, así como para apoyar la estrategia nacional de cambio climático. En ese marco, la CONAFOR a través de la Coordinación General de Producción y Productividad y por medio de la Gerencia de Silvicultura Comunitaria (GSC) suma esfuerzos con el FIDA para impulsar el desarrollo de actividades y acciones mediante la ejecución del Programa de Desarrollo Comunitario Forestal en los Estados del Sur, con el objetivo de detonar, fortalecer y consolidar procesos de desarrollo local que brinden alternativas de ingreso a los habitantes de zonas forestales. Por lo anterior, el Proyecto ofrece apoyos para que ejidos, comunidades y grupos participativos de interés común lleven a cabo una formulación y evaluación de proyectos de inversión. El cual se basará en el estudio de mercado, técnico, medio ambiental y económico-financiero donde cada uno de estos elementos posee igual nivel de importancia para la toma de decisiones del inversionista, en este caso el ejido, comunidad y/o grupo de interés común. 1

2 2. OBJETIVOS Objetivo general Formular y evaluar un proyecto de inversión ambiental y económicamente sustentable que contribuya a fortalecer procesos de desarrollo de ejidos, comunidades y grupos participativos de interés común a través de la generación de empleos e ingresos. Objetivo específico Calcular detalladamente las variables que intervienen en la decisión de instrumentar un proyecto de inversión (mercados y estrategias de comercialización, materias primas y suministros, ubicación y medio ambiente, ingeniería y tecnología, organización, inversión y financiamiento). 3. LINEAMIENTOS METODOLÓGICOS La metodología que cada consultor proponga se ajustará a las condiciones locales y requerimientos de cada ejido, comunidad y/o grupo participativo de interés común, basándose en los siguientes lineamientos: El ejido, la comunidad y/o el grupo participativo de interés común y el consultor designado acordarán los objetivos y alcances generales del proyecto bajo los cuales el consultor designado realizará el análisis de factibilidad de inversión del proyecto. Para el desarrollo de este tipo de estudios, deben tomarse en cuenta las condiciones del capital natural, el nivel organizativo del ejido, la comunidad y/o grupo participativo de interés común así como los acuerdos del ejido, la comunidad y/o el grupo participativo, para ello, se considerarán los siguientes elementos: a) Análisis del marco legal y normativo; b) Análisis organizativo (características organizativas del proponente, destacando la organización para la producción); c) Análisis de mercado (identificación de mercados, demanda proyectada en un período de tiempo, precios preferenciales, productos requeridos, competencia, canales de distribución, limitaciones de acceso y mercado óptimo); d) Análisis técnico (justificación del proyecto, localización, tamaño, capacidad productiva, especificaciones de procesos y aspectos ambientales); e) Análisis económico-financiero (beneficio/costo, tasa interna de retorno, y valor actual neto; definir la tasa de referencia que se usará para comparación). Además de un análisis social; f) Inversión requerida y fuentes de financiamiento para los primeros cinco años del proyecto (proyecciones, rentabilidad, entre otros); g) Análisis de sensibilidad para determinar cómo se afectará la opción óptima obtenida en el análisis económico-financiero, a partir de la modificación de los parámetros considerados; 2

3 h) Análisis medio ambiental para determinar los posibles impactos al medio ambiente que pudiera causar el proyecto. - Incluir estado financiero de flujo de efectivo para determinar capital de trabajo en el año de arranque del proyecto; - De ser necesario presentar corrida de gastos financieros; - La tasa de descuento a considerar para calcular valor presente neto, relación costo/beneficio y periodo de recuperación de la inversión será, la que aplique la FINANCIERA/RURAL, a la elaboración del análisis de factibilidad deberá existir el estudio de mercado que lo soporte. En caso que el estudio de mercado ya exista se ajustará el subsidio para el estudio de factibilidad; - Los conceptos de inversión deben ser respaldados con la cotización respectiva. i) Formulación del proyecto. j) Evaluación del proyecto para determinar la factibilidad y el alcance del mismo. 4. PROPUESTA TÉCNICA La propuesta técnica es el documento que formula el consultor designado y que se anexa a la solicitud del ejido, la comunidad y/o grupo participativo de interés común y que será evaluado por un grupo de especialistas que determinará sí el proyecto presenta la calidad técnica necesaria. Esta propuesta debe incluir, como mínimo, los elementos siguientes: a) Carátula. Donde se mencione el título del proyecto a formular, fecha de elaboración, nombre del ejido, la comunidad o el grupo participativo de interés común proponente, domicilio del núcleo agrario o grupo y nombre del consultor designado que realizará el estudio. b) Antecedentes. Este apartado comprenderá una descripción de las características socioeconómicas del ejido, la comunidad o el grupo participativo de interés común y del proceso de desarrollo comunitario forestal que será apoyado a través del proyecto. c) Objetivos. Describirán la finalidad del estudio en cuestión, así como sus efectos o impactos esperados. d) Alcances de la propuesta. Serán los objetivos específicos que describan lo que se pretende alcanzar y las metas que se esperan lograr con la ejecución del estudio de proyecto. e) Metodología. El consultor designado propondrá la metodología que considere adecuada para alcanzar los objetivos del estudio, asegurando que sea consistente con el proceso de desarrollo que se pretende impulsar o consolidar. f) Resultados esperados o productos. Se describirá en forma concreta como los resultados esperados del análisis contribuirán al fortalecimiento del proceso de desarrollo comunitario forestal y a la solución de problemas específicos. 3

4 g) Duración. Establecer el plazo para el desarrollo del análisis, formulación y evaluación del proyecto, considerando que no podrá exceder de seis meses. h) Cronograma de actividades. Se debe incluir un calendario detallado de actividades programadas durante el estudio. i) Desglose de los conceptos de gasto por fuente de financiamiento (Anexo 3) En este apartado se establecerá, de manera clara y transparente, la distribución del uso de los recursos a solicitar para el evento, considerando únicamente gastos de operación (no adquisiciones ni rentas de tierras, salarios del personal contratado por el Gobierno, pago de deudas, actividades con impacto ambiental negativo, pago de impuestos y solicitudes que consideren el aprovechamiento de especies incluidas en la NOM-059-SEMARNAT 2010 y en el Apéndice I de la CITES). j) Currículum del Consultor. Anexar currículum vitae breve del consultor designado (persona moral) responsable del estudio y del personal técnico especializado que integra su equipo de trabajo. 5. RESULTADOS ESPERADOS (PRODUCTOS) Informe único Una vez concluido el análisis y, de acuerdo con estos términos, el consultor designado entregará al ejido, comunidad y/o grupo participativo de interés común un documento técnico final impreso en dos tantos y una copia adicional a la Gerencia Estatal correspondiente de la CONAFOR, a través de la Unidad Operativa del Proyecto. El informe deberá estar respaldado en formato electrónico usando el procesador de texto Microsoft Word o cualquier otro compatible. El informe final considerará el siguiente formato: a) Resumen ejecutivo; b) Introducción; c) Objetivos; d) Metodología utilizada; e) Resultados, cualitativos y cuantitativos, que deberán ser congruentes con la solicitud y los objetivos de la propuesta técnica de acuerdo a las siguientes etapas: Estudio de Mercado Producto o servicio que ofrece o pretende ofrecer; Mercado actual y potencial (localización y tamaño); Ventas de los últimos tres años y/o proyección para los siguientes años; Formas y estrategias de comercialización, actual y programada, en el que se deberá incluir precios y canales de comercialización. 4

5 Estudio técnico y/o tecnológico Características de las materias primas e insumos (clasificación, localización y abastecimiento); Localización del proyecto (macro y microlocalización e infraestructura de acceso y productiva); Tamaño (capacidad productiva); Ingeniería (descripción del producto; proceso productivo - diagramas de flujo-; maquinaria y equipo y su distribución en la planta; requerimientos de mano de obra, materiales, insumos y servicios). Estudio económico-financiero Presupuesto de inversión y fuentes de financiamiento del ejido, la comunidad y/o el grupo participativo de interés común (Anexo 1); Presupuesto de ingresos (ventas por mes/año); Presupuesto de egresos (costos y gastos de producción, ventas y administración); Programa y/o cronograma de inversiones describiendo los conceptos y tiempos para la ejecución del proyecto de inversión (Anexo 2). Evaluación del proyecto Económico-financiera Establecer cuadro de amortización de la inversión, cuadro de flujos de efectivo anual y con base en estos calcular la Tasa Interna de Rendimiento (TIR), el Valor Presente Neto (VPN), Relación Costo-Beneficio (C/B) y Periodo de Recuperación de la Inversión (PRI), considerando para ello tasa de descuento promedio del mercado financiero y tasa de inflación proyectada por el Banco de México; Valor agregado a la producción, en caso de tratarse de un proyecto en operación; Conclusiones. Social Empleos e ingresos a generar; Distribución de beneficios económicos y rendición de cuentas; Obras de beneficio social. Ambiental Contribución para mejorar las condiciones ambientales locales y la conservación de los recursos naturales, incluyendo posibles riesgos e impactos ambientales, así como las medidas para evitarlos y mitigarlos, en particular cuando el manejo y/o aprovechamiento esté dirigido a ecosistemas o especies con estatus de protección oficial. 5

6 Análisis de organización Personalidad jurídica de la empresa (si está legalmente constituida); Organización técnico productiva; Organización administrativa y de gestión de recursos; Organización para la ejecución del proyecto de inversión (describir cargos y funciones). Programa de ejecución y puesta en marcha del proyecto Personalidad jurídica de la empresa (si está legalmente constituida); Organización técnico productiva; Organización administrativa y de gestión de recursos que incluya un Plan de actividades con un cronograma que establezca líneas de acción específicas para su instrumentación. Permisos que se requieran para la ejecución del proyecto ( i) manifestación de impacto ambiental ii) permisos municipales iii) permisos de aprovechamiento iv) permisos de manejo de recursos) Conclusiones finales Bibliografía citada Anexos: Memoria fotográfica. El informe final que se entregue a la CONAFOR debe acompañarse de un documento que muestre la aprobación del producto por parte de la Asamblea General del núcleo agrario. 6. TIEMPO PARA LA REALIZACIÓN DEL ANÁLISIS El análisis, formulación y evaluación del proyecto deberá ser desarrollado en un plazo no mayor a seis meses que contarán a partir de la firma del contrato respectivo entre el consultor designado y el beneficiario. 7. RESPONSABLES DE LA SUPERVISIÓN La supervisión de la conducción del análisis será responsabilidad del ejido, la comunidad o el grupo participativo de interés común, así como de la Gerencia Estatal correspondiente de la CONAFOR a través la Unidad Operativa Estatal del Proyecto de la GSC. 6

7 8. PERFIL DEL CONSULTOR El consultor deberá cumplir con los siguientes requisitos: a) Ser persona moral; b) Contar con un equipo multidisciplinario en ciencias económicas, mercadotécnica, inversión, crecimiento empresarial, aspectos ambientales y/o de ingeniería y aspectos sociales; c) Conocimiento del sector forestal y experiencia con empresas sociales; d) Contar con un mínimo de tres años de experiencia en el área relativa al estudio; e) Estar inscrito en el Listado de Asesores Técnicos de ProÁrbol. 9. ESQUEMA DE FINANCIAMIENTO Un 50% del monto total será pagado al ejido, la comunidad o el grupo participativo de interés común, a la entrega de un recibo en el que se especifique el monto que recibe junto con una copia del contrato de servicios profesionales firmado con el consultor designado. El 50% restante será liberado a la conclusión del trabajo, previa presentación de acta de asamblea del ejido, la comunidad y/o el grupo participativo de interés común en la que se indica que ha recibido el producto acordado a su entera satisfacción. Esta acta estará respaldada con un acta técnica expedida por la CONAFOR, a través de la Unidad Operativa Estatal del Proyecto, en la que señale que el producto cumple con el contenido técnico de acuerdo a estos términos de referencia. Así mismo, el ejido, la comunidad o el grupo participativo de interés común entregarán a la Gerencia Estatal correspondiente de la CONAFOR, a través de la Unidad Operativa del Proyecto un recibo en el que especifique el monto que recibe del segundo pago, especificando que dicho monto será utilizado para concluir el pago al consultor designado. Lo anterior, de conformidad con el Mecanismo Operativo del Proyecto. 10. CRITERIOS DE EVALUACIÓN Y DICTAMINACIÓN TÉCNICA DE LAS PROPUESTAS Con base en el Mecanismo Operativo del Proyecto, la evaluación de las propuestas técnicas será realizada por un Consejo Técnico Estatal integrado por la CONAFOR, la Delegación Federal de la Secretaría de Medio Ambiente y Recursos Naturales en el estado (SEMARNAT) y el Gobierno Estatal. Así mismo se invitará a la Comisión Nacional para el Desarrollo de los Pueblos Indígenas (CDI), la Comisión Nacional de Áreas Naturales Protegidas (CONANP), la Procuraduría Agraria (PA), la Procuraduría Federal de Protección al Ambiente (PROFEPA), la Secretaría de Desarrollo Social (SEDESOL), un representante de los asesores técnicos y otros expertos e instancias sectoriales académicas y de investigación. 7

8 Para tal efecto, el Consejo toma en cuenta que cada propuesta técnica acompañada de la solicitud correspondiente previamente esté a) respaldada por acta de asamblea general de ejidatarios o comuneros; b) que haya sido validada socialmente y; c) que se incluya una propuesta técnica de acuerdo al tipo de apoyo solicitado. Los criterios de calificación técnica considerados por el Consejo son los siguientes: 1 A. PROPUESTA TÉCNICA Criterios La Propuesta técnica se elaboró en apego a la solicitud presentada por el ejido, la comunidad o grupo participativo de interés común 2 Contribución para dar continuidad a procesos iniciados a través de otros apoyos recibidos 3 4 La propuesta instrumenta un proceso de desarrollo local con base en el uso y manejo de los recursos naturales Cuenta con solidez técnica y congruencia entre los objetivos, la metodología y los productos esperados 5 La propuesta técnica fue elaborada con apego a los términos de referencia del Proyecto 6 El presupuesto se justifica con relación a las actividades que se realizarán y los productos esperados B. CONSULTOR Criterios 1 El perfil del consultor es el adecuado para la ejecución de la propuesta técnica 2 El Consultor cuenta con la experiencia profesional necesaria en relación a la propuesta técnica Cuenta el Consultor con disposición de tiempo y los recursos (humanos y materiales) necesarios 3 para realizar la actividad 4 Evaluación del desempeño del asesor técnico por parte de los beneficiarios y de la CONAFOR Con base en lo anterior se considera que las propuestas que obtienen un puntaje igual o mayor a 80% con relación al total, contienen los elementos técnicos mínimos que garantizan la ejecución del apoyo solicitado. Así mismo, las propuestas técnicas que obtienen puntajes iguales o inferiores al 79% no aseguran el desarrollo de un producto o resultado aceptable, por lo que no serán sujetas de apoyo. 8

9 11. CRITERIOS PARA LA ASIGNACIÓN DE APOYOS Con base en el Mecanismo Operativo del Proyecto, la aprobación y asignación de apoyos será realizada por un Consejo Estatal de Aprobación integrado por la CONAFOR, la Delegación Federal de la Secretaría de Medio Ambiente y Recursos Naturales en el estado (SEMARNAT), el Gobierno Estatal, y tres representantes del sector social. Así mismo se invitará, entre otros a la Comisión Nacional para el Desarrollo de los Pueblos Indígenas (CDI), la Comisión Nacional de Áreas Naturales Protegidas (CONANP), la Procuraduría Agraria (PA), la Procuraduría Federal de Protección al Ambiente (PROFEPA), la Secretaría de Desarrollo Social (SEDESOL), y los representantes de los foros de validación social que no hayan resultado electos entre los tres integrantes oficiales del Consejo. Facultades y criterios que aplica el Consejo para la asignación de apoyos: a) Recibir las solicitudes acompañadas de los documentos que respaldan la validación social y la evaluación técnica; b) Verificar la no duplicidad de apoyos o sustitución de las aportaciones de los beneficiarios; c) Aprobar los apoyos a las solicitudes cuyas propuestas técnicas hayan obtenido los puntajes/porcentajes aprobatorios más altos en la evaluación técnica (mínimo 80%) y validando que tengan los mayores impactos sociales, económicos y ambientales, así como sinergias para el desarrollo forestal a nivel regional y complementariedad con otros programas sectoriales. Todo ello, en el marco de la disponibilidad presupuestal del Proyecto; y d) Enviar a la Gerencia Estatal correspondiente de la CONAFOR los resultados para su publicación en medios (impresos y/o electrónicos). 9

10 Anexo 1 PRESUPUESTO DE INVERSIÓN POR FUENTE DE FINANCIAMIENTO -Pesos- Inversión fija INVERSIÓN APORTACIONES MONTO PROYECTO EJIDO/COMUNIDAD/GRUPO Obra civil e instalaciones n Maquinaria y equipo n Capital de trabajo Inversión diferida SUB IVA GRAN 10

11 Anexo 2 PROGRAMA Y/O CRONOGRAMA DE INVERSIÓN Inversión/actividad Descripción Unidad de medida Costo unitario Costo total Periodo de ejecución (Meses)

12 Anexo 3 DESGLOSE DE PRESUPUESTO - Pesos - I. RECURSOS HUMANOS CONCEPTO UNIDAD CANTIDAD APORTACIÓN MEDIDA UNITARIO MENSUAL PROYECTO BENEFICIARIO Coordinador del estudio Honorarios especialista en recursos naturales Honorarios especialista en aspectos sociales y económicos SUB IVA II. RECURSOS MATERIALES CONCEPTO UNIDAD CANTIDAD APORTACIÓN MEDIDA UNITARIO MENSUAL PROYECTO BENEFICIARIO Material de oficina y papelería Otros insumos que justifiquen su aplicación SUB IVA 12

13 III. GASTOS DE OPERACIÓN CONCEPTO UNIDAD CANTIDAD APORTACIÓN MEDIDA UNITARIO MENSUAL PROYECTO BENEFICIARIO Combustible/viajes (Hospedaje) (Alimentación) Depreciación equipo Otros gastos SUB IVA IV. RESUMEN DE PRESUPUESTO CONCEPTO RESCURSOS HUMANOS RECURSOS MATERIALES GASTOS DE (OPERACIÓN) APORTACIÓN PROYECTO BENEFICIARIO MONTO SUB IVA 13