ESTADO M4 INFORMACIONES COMPLEMENTARIAS. Detalle del movimiento de operaciones realizadas en el mes

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Alejandra Correa Quintana
hace 5 años
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Registro: Detalle del movimiento de operaciones realizadas en el mes A) RESULTADOS PRODUCIDOS CON ENTIDADES DEL GRUPO IMPORTE DEBE 1. Intereses y cargas asimiladas 2. Pérdidas en valores 2.1. Por ventas y amortizaciones 2.

1 Registro: Detalle del movimiento de operaciones realizadas en el mes A) RESULTADOS PRODUCIDOS CON ENTIDADES DEL GRUPO IMPORTE DEBE 1. Intereses y cargas asimiladas 2. Pérdidas en valores 2.1. Por ventas y amortizaciones 2.2. Por deterioro 2.3. Otras pérdidas 3. Operaciones con derivados 4. Comisiones cedidas 5. Resto de gastos y pérdidas 6. TOTAL DEBE HABER 7. Intereses, dividendos y rendimientos asimilados 8. Beneficios por venta de valores 9. Operaciones con derivados 10. Comisiones percibidas 11. Resto de ingresos y beneficios 12. TOTAL HABER B) EMPLEADOS, SUCURSALES Y REPRESENTANTES Número Altas mes Bajas mes 1. Empleados Directivos Técnicos Administrativos 2. Sucursales 3. de representación de 6

2 Registro: En Mercados Nacionales C. INTERMEDIACIÓN EN OPERACIONES CONTADO En Mercados Extranjeros Comunitarios En Mercados Extranjeros Extracomunitarios C.1. Importe efectivo y número de órdenes de operaciones de contado en cuya transmisión se ha mediado Efectivo Otros Mercados Efectivo oficiales, SMN e Internalizadores Efectivo Efectivo Efectivo Efectivo C.1.1. Renta variable Compras por cuenta propia Ventas por cuenta propia Compras por cta. de clientes Ventas por cta. de clientes C.1.2. Renta fija C Activos Monetarios y Deuda Pública Compras por cuenta propia Ventas por cuenta propia Compras por cta. de clientes Ventas por cta. de clientes C Otra renta fija Compras por cuenta propia Ventas por cuenta propia Compras por cta. de clientes Ventas por cta. de clientes C.1.3. Instituciones de Inversión Colectiva Por cuenta propia Por cuenta ajena TOTAL C.2. Efectivo intermediado por tipo de clientes TOTAL En Mercados Nacionales gestionada s Otros Mercados TOTAL gestionada s TOTAL En Mercados Extranjeros Comunitarios oficiales, SMN e Internalizadores gestionadas TOTAL gestionadas TOTAL gestionada s En Mercados Extranjeros Extracomunitarios TOTAL gestionadas C.2.1. Clientes minoristas C.2.2. Clientes profesionales C.2.3. Otros TOTAL de 6

3 Registro: D. INTERMEDIACIÓN OPERACIONES FUTURO D.1. VOLUMEN INTERMEDIADO Importe efectivo y número de contratos de futuro en cuya transmisión se ha mediado Mercados nacionales Importe En mercados organizados Mercados extranjeros Importe Mercados nacionales Importe Fuera de mercados organizados Mercados extranjeros Importe D.1.1. Compraventa a plazo Compras por cuenta propia Ventas por cuenta propia Compras por cta. de clientes Ventas por cta. de clientes D.1.2. Opciones Compras por cuenta propia Ventas por cuenta propia Compras por cta. de clientes Ventas por cta. de clientes TOTAL El importe de las operaciones de compraventa de activos financieros, futuros financieros sobre valores y tipos de interés, y otras operaciones sobre tipos de interés será el nocional de los valores o principal a los que alcance el contrato. El importe de D.2. SALDOS EN GARANTIA DE OPERACIONES Mercados Nacionales Mercados Extranjeros Detalle de saldo efectivos en garantía de operaciones de futuro Exigida s por cámara Exigida s por ESI Exigidas por cámara Exigidas por ESI D.2.1. Cuenta propia Futuros Opciones Otros TOTAL CUENTA PROPIA D.2.2. Cuenta ajena Futuros Opciones Otros TOTAL CUENTA AJENA de 6

4 Registro: E. EMISIONES Y OFERTAS PUBLICAS DE VENTA ASEGURADAS Y COLOCADAS Aseguradas Colocadas E.1. Renta fija E.1.1. Obligaciones convertibles E.1.2. Otra renta fija E.2. Renta variable TOTAL F. CARTERAS GESTIONADAS (valor de mercado) F.1. Por tramos en miles de euros Total final periodo Patrimonio Medio Comisiones Total final periodo Más de TOTAL CARTERAS De IIC residentes De IIC no residentes Medio G. ASESORAMIENTO G.2. NÚMERO CONTRATOS ASESORAMIENTO Inicial Altas Bajas Final Clientes minoristas Clientes profesionales Otros TOTAL G.3. INGRESOS POR COMISIONES De clientes Asesoramiento Financiero Asesoramiento a empresas sobre estructura de capital, fusiones adquisiciones Elaboración de informes de inversiones y análisis financiero Otras De otras entidades Retrocesiones percibidas Otras Otros ingresos 6030 TOTAL Importe G.4. DETALLE DE COMISIONES PERCIBIDAS POR CLIENTES C. minoristasionales C. profe- - Asesoramiento Financiero Asesoramiento a empresas Elaboración de informes de inversiones y análisis financiero Otras TOTAL Otros 4 de 6

5 Registro: I. FONDO DE GARANTIA INVERSIONES. INFORMACION PARA EL CALCULO APORTACIONES Importe libros I.1. INGRESOS BRUTOS POR COMISIONES 6140 Tipo de cliente a que corresponde el saldo I.2 EFECTIVO promedio mensual cubiertos no cubiertos Saldos acreedores clientes Efectivos en gestión de cartera Depósitos en garantía de operaciones Menos garantías de clientes registradas y depositadas en mercados de derivados (-) TOTAL RECURSOS DINERARIOS Cubiertos No Cubiertos I.3. VALORES CONFIADOS Valor de mdo Patrimoni o Patrimonio Valores depositados y gestionados Valores depositados y no gestionados Valores no depositados y gestionados TOT. VALORES CONFIADOS NÚMERO TOTAL DE CLIENTES CUBIERTOS POR EL FONDO DE GARANTÍA DE INVERSIONES NO CUBIERTOS POR EL FONDO DE GARANTÍA DE INVERSIONES CUBIERTOS POR EL FOGAIN CON POSICION SUPERIOR A LA COBERTURA MAXIMA GARANTIZADA ( ) CUBIERTOS POR EL FOGAIN CON POSICION INFERIOR A LA COBERTURA MAXIMA GARANTIZADA ( ) NÚMERO PATRIMONIO 5 de 6

6 J. ACTIVIDADES ACCESORIAS (importes acumulados en el año) Volumen J.1. Tipo de actividad Ingresos intermediado Actividades relacionadas con productos originados por Entidades de Crédito Actividades relacionadas con productos originados por aseguradoras y gestoras de pensiones Actividades relacionadas con otros productos financieros Actividades relacionadas con otros productos Otras actividades 8340 TOTAL 8350 Posición mantenida K. DEPÓSITO DE SALDOS TRANSITORIOS Y DE GARANTÍAS DE OPERACIONES K.1. SALDOS TRANSITORIOS Importe K.2. DEPÓSITO DE GARANTÍAS DE OPERACIONES Importe Deudas con Intermediarios financieros. Saldos transitorios por operaciones con valores 8400 Total Garantías de operaciones de clientes 8500 Deudas con Particulares. Saldos transitorios por operaciones con valores 8410 a) Depositadas en Entidades de Contrapartida Central y similares 8510 Total Saldos Transitorios de clientes (Pasivo) 8420 b) Resto. Importes depositados en activos líquidos 8520 Depósitos a la vista o adquisiciones temporales contratados con Entidades de Crédito registradas en 8430 b.1. Resto.Depósitos a la vista o adqusiciones temporales contratados con Entidades de 8530 la UE o en paises de la OCDE Crédito registradas en la UE o en paises de la OCDE Fondos del mercado monetario habilitados 8440 b.2. Resto. Fondos del mercado monetario habilitados 8540 Depósitos en Bancos Centrales 8450 b.3. Resto. Depósitos en Bancos Centrales 8550 Total inversión de Saldos Transitorios de clientes (Activo) 8460 b.4. Resto. Otros tipos de inversión 8560 L. CÁLCULO DE GASTOS FIJOS GENERALES clave Importe clave clave Importe 1. Total de gastos generales Importe deducido de los gastos generales a efectos de requisitos de capital Del que: 2.1 primas de carácter plenamente discrecional concedidas al personal participaciones en los beneficios de los empleados, los administradores y los socios, en la medida en que sean plenamente discrecionales 2.3 otras distribuciones de beneficios y otros elementos de remuneración variable, en la medida en que sean plenamente discrecionales comisiones y retribuciones compartidas a pagar que estén directamente relacionadas con las comisiones y retribuciones a cobrar incluidas en el total de ingresos, cuando el pago de las comisiones y retribuciones a pagar esté supeditado a la recepción efectiva de las comisiones y retribuciones a cobrar Ejercicio precedente comisiones, gastos de intermediación y otros gastos pagados a las cámaras de compensación, los mercados de valores y los agentes intermediarios por la ejecución, el registro o la compensación de las operaciones 2.6 comisiones pagadas a agentes vinculados, tal como se definen en el artículo 4, punto 25, de la Directiva 2004/39/CE, cuando proceda 2.7 intereses pagados a clientes sobre el dinero de los mismos gastos no recurrentes de actividades no ordinarias % del total de comisiones correspondientes a los agentes vinculados Ejercicio actual (anualizados) 4. Gastos fijos generales a efectos de solvencia Variación Requisito de capital de la entidad por gastos fijos generales clave Importe 5. 25% de los gastos fijos generales Requisito de capital asociado a los gastos fijos generales de 6

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ANEXO IV: MODELOS DE ESTADOS RESERVADOS INDIVIDUALES - ESI Mes Año Nº Registro: ESTADO M1 BALANCE RESERVADO Uds: Euros TOTAL SALDOS CON E.G. ACTIVO IMPORTE IMPORTE 1. Tesorería 0010 5010 1.1. Caja 0020