FORMULARIO DE AUTORIZACIÓN DE NEGOCIACIÓN/PODER DE REPRESENTACIÓN E INDEMNIDAD

Transcripción

1 FORMULARIO DE AUTORIZACIÓN DE NEGOCIACIÓN/PODER DE REPRESENTACIÓN E INDEMNIDAD Este documento constituye un poder de representación, concebido para otorgarle a la persona designada (1) autorización de negociación limitada o (2) autorización de negociación plena sobre una cuenta de corretaje conforme se estipula en el presente. NOTA: Conforme a las leyes de Nueva York, la siguiente información debe incluirse, palabra por palabra, en cada Poder de Representación. AVISO AL MANDANTE: Su Poder de Representación constituye un documento importante. En su calidad de mandante, usted le otorga a la persona que escoge (su representante ) la facultad de gastar su dinero y vender o disponer de sus bienes mientras usted viva, sin necesidad de informarle al respecto. Usted no pierde la facultad de actuar a pesar de haberle otorgado una facultad semejante a su representante. Cuando su representante ejerce esta facultad, debe actuar de conformidad con las instrucciones que usted le haya impartido o, en el caso de no contar con instrucciones específicas, del modo que sea más beneficioso para usted. En la sección Información importante para el Representante, que se incluye al final de este documento, se detallan las responsabilidades de su representante. Su representante puede actuar en su nombre solamente después de haber firmado el Poder de Representación ante la presencia de un notario público. Usted puede solicitar información a su representante en cualquier momento. Si usted revoca un Poder de Representación anterior mediante la firma de este Poder, debe notificar por escrito acerca de la revocación a su(s) representante(s) anterior(es) y a las instituciones financieras en las que se encuentran sus cuentas. Usted puede revocar o poner término a su Poder de Representación en cualquier momento y por cualquier motivo, siempre que esté en pleno uso de sus facultades mentales. Si usted ya no está en pleno uso de sus facultades mentales, un tribunal puede remover a un representante por desempeñarse de manera indebida. Su representante no puede tomar por usted decisiones relacionadas con la atención de su salud. A tales efectos, usted puede firmar un Poder de Representación sobre Atención de la Salud. La ley que rige los Poderes de Representación está contenida en la Ley de Obligaciones Generales de Nueva York (New York General Obligations Law), Artículo 5, Título 15. Esta ley está disponible en una biblioteca especializada en temas de derecho o en los sitios en Internet del Senado o la Asamblea del Estado de Nueva York, o Si no comprende algún aspecto de este documento, es aconsejable que le solicite a un abogado de su elección que se lo explique. I. INFORMACIÓN SOBRE LA CUENTA TÍTULO DE LA CUENTA: NÚMERO DE CUENTA: II. AUTORIZACIÓN Por el presente, el que suscribe autoriza a la siguiente persona (cuya información aparece abajo) como su representante autorizado para comprar, vender (incluidas las ventas en descubierto) y negociar acciones, bonos, contratos de opciones y cualquier otro título, producto básico o contrato relacionado con los mismos, a margen o de otro modo, de conformidad con los términos y condiciones de, por su cuenta y riesgo y en nombre del que suscribe o con el número que consta en los libros de. Asimismo, el que suscribe específicamente autoriza por este medio al representante a realizar transacciones, que darían lugar a posiciones cortas en descubierto en contratos de opciones o que dejarían en descubierto cualquier posición corta existente en los contratos de opciones. Por el presente, el que suscribe acepta eximir de toda responsabilidad y mantener indemnes a y su firma de compensación, Pershing LLC, y pagar a, Pershing LLC o ambos, sin demora cuando se lo soliciten, por todo saldo deudor o por toda pérdida que surja de ejecutar los actos autorizados. Este Formulario de Autorización de Negociación/Poder de Representación e Indemnidad no se dará por terminado en el caso de invalidez o incapacidad del que suscribe. Pershing LLC, subsidiaria de The Bank of New York Mellon Corporation. PÁGINA 1 DE 6

2 La autorización de negociación plena le otorga a una persona designada la facultad de colocar órdenes en una cuenta, solicitar desembolsos y realizar consultas concernientes a la cuenta, por ejemplo, obtener saldos de cuenta. La autorización de negociación limitada le otorga a una persona designada las facultades mencionadas anteriormente, con la excepción de la capacidad de solicitar desembolsos. NOTA: Al conceder a su agente la autorización de negociación plena, usted lo autoriza a realizar donaciones u otras transferencias de su dinero u otros bienes de su cuenta mientras usted viva, sin restricciones, a una o más personas cualesquiera, incluido el representante mismo. La concesión de dicha facultad a su representante le confiere la autoridad de actuar de modo que podría reducir considerablemente sus bienes o cambiar el modo en que sus bienes se distribuirán cuando usted fallezca. Seleccione una de las siguientes casillas para indicar si desea que su representante tenga autorización de negociación limitada o autorización de negociación plena: AUTORIZACIÓN DE NEGOCIACIÓN LIMITADA En todas las compras, ventas o negociaciones, tiene autorización para seguir las instrucciones del representante autorizado en todos los aspectos concernientes a la cuenta del que suscribe con ; además, tiene autorización para actuar por el que suscribe y en nombre de quien suscribe de la misma manera y con el mismo vigor y efecto con los que podría o probablemente actuaría el que suscribe con respecto a dichas compras, ventas o negociaciones, así como con respecto a todo lo necesario o accesorio para promover o llevar a cabo dichas compras, ventas o negociaciones. La autorización de negociación limitada no le permite al representante autorizado rescatar o retirar activos de la cuenta del que suscribe. AUTORIZACIÓN DE NEGOCIACIÓN PLENA tiene autorización para seguir las instrucciones del representante autorizado en todos los aspectos concernientes a la cuenta del que suscribe con ; además, tiene autorización para realizar entregas de títulos y pagos de dinero, sin restricciones, a una o más personas cualesquiera (incluido específicamente el representante mismo) del modo en que el representante lo ordene e instruya. En todos los asuntos y aspectos mencionados anteriormente, así como en todo lo necesario o accesorio para promover o gestionar la cuenta del que suscribe, el representante autorizado tiene autorización para actuar por el que suscribe y en nombre de quien suscribe de la misma manera y con el mismo vigor y efecto con los que podría o probablemente actuaría el que suscribe. El representante debe ejercer esta facultad conforme a las instrucciones de quien suscribe, o de otro modo para fines que el representante considere con justa razón que son para beneficio del mandante. Tenga presente que si firma este documento en Nueva York y le otorga autorización de negociación plena a su representante, además de obtener la autentificación notarial de su(s) firma(s), debe firmar este documento ante la presencia de dos testigos, y los testigos deben completar la Sección VI de este documento. III. REVOCACIÓN Este documento no revoca ningún otro poder de representación que el que suscribe haya formalizado previamente, salvo que el que suscribe especifique lo contrario en las líneas siguientes. Pershing LLC, subsidiaria de The Bank of New York Mellon Corporation. PÁGINA 2 DE 6

3 IV. INDEMNIDAD El que suscribe ratifica y confirma por este medio todas las transacciones con o Pershing LLC hasta el momento o en lo sucesivo realizadas por el representante anteriormente nombrado para la cuenta de quien suscribe. Este Formulario de Autorización de Negociación/Poder de Representación e Indemnidad es también de carácter permanente y seguirá teniendo pleno vigor y efecto hasta que el que suscribe lo revoque mediante notificación por escrito dirigida a y entregada en la sede de ubicada en ; no obstante, dicha revocación no afectará ninguna responsabilidad de modo alguno que resulte de las transacciones iniciadas antes de dicha revocación. Este Formulario de Autorización de Negociación/Poder de Representación e Indemnidad redundará en beneficio de y Pershing LLC y de toda firma o firmas sucesoras, independientemente de todo cambio que se produzca en cualquier momento en el personal de dichas firmas por las causas que fueren, así como de los cesionarios de, Pershing LLC o cualquier firma sucesora. V. FIRMA DEL (DE LOS) MANDANTE(S). La(s) firma(s) debe(n) tener autentificación notarial. FIRMA DEL PROPIETARIO DE LA CUENTA/ MANDANTE: FIRMA DEL PROPIETARIO DE LA CUENTA CONJUNTA/ MANDANTE Autorización Notarial para el Propietario de la Cuenta/Mandante demostró (demostraron) sobre la base de pruebas satisfactorias ser la(s) persona(s) cuyo(s) nombre(s) está(n) Autentificación Notarial para el Propietario de la Cuenta Conjunta/Mandante demostró (demostraron) sobre la base de pruebas satisfactorias ser la(s) persona(s) cuyo(s) nombre(s) está(n) Pershing LLC, subsidiaria de The Bank of New York Mellon Corporation. PÁGINA 3 DE 6

4 NOTA: Tenga presente que si firma este documento en Nueva York y le otorga autorización de negociación plena a su representante en la Sección II precedente, debe firmar este documento ante la presencia de dos testigos y los testigos deben completar la Sección VI siguiente. VI. FIRMA DE LOS TESTIGOS NOTA: Esta sección solamente debe ser completada si usted firma este documento en Nueva York y le otorga autorización de negociación plena a su representante en la Sección II precedente. Al firmar como testigo, reconozco que el mandante firmó este Formulario de Autorización de Negociación/Poder de Representación e Indemnidad en mi presencia y en presencia de los demás testigos, o que el mandante reconoció ante mí que la firma del mandante fue colocada por él conforme a sus instrucciones. Reconozco, asimismo, que el mandante ha declarado que este Formulario de Autorización de Negociación/Poder de Representación e Indemnidad refleja sus deseos y que lo firmó por su propia voluntad. Los testigos deben ser personas que probablemente no recibirán distribuciones de bienes de la cuenta a la que se hace referencia en este documento. Firma del Testigo 1 Firma del Testigo 2 Fecha Fecha Nombre y apellido (en imprenta) Nombre y apellido (en imprenta) Dirección Dirección Ciudad, Estado, Código Postal Ciudad, Estado, Código Postal VII. INFORMACIÓN IMPORTANTE PARA EL REPRESENTANTE NOTA: Conforme a las leyes de Nueva York, la siguiente información debe incluirse, palabra por palabra, en cada Poder de Representación. INFORMACIÓN IMPORTANTE PARA EL REPRESENTANTE Cuando usted acepta la facultad que se le concede conforme a este Poder de Representación, se crea un vínculo legal especial entre usted y el mandante. Este vínculo le impone a usted responsabilidades legales que continúan hasta que usted renuncia o el Poder de Representación se da por terminado o se revoca. Usted debe: (1) actuar conforme a las instrucciones del mandante o, en caso de no contar con instrucciones, del modo que sea más beneficioso para el mandante; (2) evitar conflictos que perjudicarían su capacidad de actuar del modo que sea más beneficioso para el mandante; (3) mantener los bienes del mandante separados y bien diferenciados de los activos que usted posea o controle, salvo que la ley permita lo contrario; (4) mantener un registro de todos los recibos, pagos y transacciones que lleve a cabo para el mandante; y (5) divulgar su identidad como representante siempre que actúe para el mandante, escribiendo o imprimiendo el nombre del mandante y firmando con su propio nombre como representante de cualquiera de las siguientes maneras: (Nombre del mandante) por (su firma) como Representante, o (su firma) como Representante de (nombre del mandante). Pershing LLC, subsidiaria de The Bank of New York Mellon Corporation. PÁGINA 4 DE 6

5 Usted no puede usar los activos del mandante para su propio beneficio ni para realizar donaciones importantes a usted mismo o a otra persona, salvo que el mandante le haya otorgado específicamente esa facultad en este Poder de Representación o en una cláusula adicional para realizar donaciones importantes de conformidad con las leyes, adjunta a este Poder de Representación. Si usted goza de dicha facultad, debe actuar de conformidad con las instrucciones que le haya impartido el mandante o, en caso de no contar con instrucciones, del modo que sea más beneficioso para el mandante. Usted puede renunciar presentando una notificación por escrito al mandante y a todo representante conjunto, representante sucesor, monitor, si se ha nombrado a uno en este documento, o al tutor del mandante, si se ha designado a uno. Si no comprende algún aspecto de este documento o acerca de sus responsabilidades, es conveniente que busque asesoramiento legal. Responsabilidad del representante: El significado de la facultad que se le ha concedido está definido en la Ley de Obligaciones Generales de Nueva York (New York General Obligations Law), Artículo 5, Título 15. Si se descubre que usted infringió la ley o actuó fuera de la facultad que se le otorga en este Poder de Representación, es posible que sea responsable ante la ley por la infracción cometida. VIII. REPRESENTANTE AUTORIZADO: FIRMA DEL REPRESENTANTE Y RECONOCIMIENTO DE NOMBRAMIENTO: La(s) firma(s) debe(n) tener autentificación notarial. No es obligatorio que el mandante y el representante o los representantes firme(n) al mismo tiempo, ni que varios representantes firmen al mismo tiempo. El/los que suscribe(n),, ha(n) leído el precedente Poder de Representación. Soy/somos la(s) persona(s) identificada(s) en este documento como representante(s) para el mandante nombrado en este documento. Reconozco/reconocemos mi/nuestras responsabilidades legales hacia el mandante. NOMBRE Y APELLIDO DEL REPRESENTANTE: FIRMA DEL REPRESENTANTE: DIRECCIÓN: CIUDAD: ESTADO: CÓDIGO POSTAL: CONDADO/SUBDIVISIÓN: PAÍS: NÚMERO DE SEGURO SOCIAL NÚMERO DE IDENTIFICACIÓN TRIBUTARIA (si corresponde) NOMBRE Y APELLIDO DEL REPRESENTANTE CONJUNTO: FIRMA DEL REPRESENTANTE CONJUNTO: DIRECCIÓN: CIUDAD: ESTADO: CÓDIGO POSTAL: CONDADO/SUBDIVISIÓN: PAÍS: NÚMERO DE SEGURO SOCIAL NÚMERO DE IDENTIFICACIÓN TRIBUTARIA (si corresponde) Pershing LLC, subsidiaria de The Bank of New York Mellon Corporation. PÁGINA 5 DE 6

6 Autentificación Notarial para el Representante demostró (demostraron) sobre la base de pruebas satisfactorias ser la(s) persona(s) cuyo(s) nombre(s) está (están) Autentificación notarial para el Representante Conjunto demostró (demostraron) sobre la base de pruebas satisfactorias ser la(s) persona(s) cuyo(s) nombre(s) está (están) Pershing LLC, subsidiaria de The Bank of New York Mellon Corporation. PÁGINA 6 DE 6