PROGRAMA EJECUTIVO DE ESPECIALISTA EN COMPLIANCE INICIO: 19 DE JUNIO ORGANIZA:

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1 PROGRAMA EJECUTIVO DE ESPECIALISTA EN COMPLIANCE INICIO: 19 DE JUNIO ORGANIZA:

2 PRIMER PROGRAMA DE COMPLIANCE EN EL PERÚ BASADO EN NORMAS INTERNACIONALES ISO 19600, UNE E ISO En un entorno de creciente presión regulatoria, las empresas y organizaciones se ven sometidas al cumplimiento de una serie de obligaciones que derivan, no solo del marco jurídico de aplicación, sino de otras normas y estándares sectoriales u obligaciones derivadas de relaciones contractuales. En este marco, Compliance se entiende como el resultado del cumplimiento con todo el catálogo de obligaciones, no limitado necesariamente a normas de carácter jurídico. 02 Paralelamente, la aprobación de la Ley y el DL 1352 y su modificatoria, establece la responsabilidad administrativa de las personas jurídicas. Asimismo, se introduce de forma expresa la adopción e implantación eficaz de modelos de prevención de los delitos en las empresas, como atenuante e incluso eximente, de la responsabilidad penal de la persona jurídica. Estos modelos de prevención de delitos deben reunir unos requisitos mínimos, como estar adaptados a la empresa y a sus riesgos concretos, e incluir medidas de vigilancia y control para prevenir delitos, que demuestren la eficacia del modelo. La gestión de Compliance surge así como una función independiente dentro de la organización que, por su carácter transversal y por el gran número y complejidad de obligaciones, requiere de recursos y metodologías específicas. Con este objetivo, AENOR presenta su PROGRAMA EJECUTIVO DE ESPECIALISTA EN COMPLIANCE, que le permitirán obtener la formación necesaria para asumir responsabilidades en la función de Compliance, así como en el diseño y gestión de modelos de prevención de comportamientos delictivos, y participar activamente en una cultura de cumplimiento de la empresa. OBJETIVOS Capacitarse para poder asumir responsabilidades relacionadas con la gestión de compliance, conociendo el marco legal que regula la comisión de delitos en las organizaciones y capacitándose para establecer las líneas estratégicas de un modelo de gestión para la prevención de delitos.

3 03 DIRIGIDO A Directivos, responsables de cumplimiento, asesoría jurídica, auditores internos y externos y, en general, personal con responsabilidad en materia de cumplimiento.

4 BENEFICIOS PARA LA EMPRESA U ORGANIZACIÓN Una adecuada gestión de la política de compliance penal y cultura de cumplimiento puede suponer una ventaja competitiva para una organización, al mejorar su reputación. Adicionalmente será un elemento positivo y relevante a considerar por las autoridades judiciales, de cara a valorar que la organización ha hecho todo lo razonablemente posible para prevenir los delitos y reducir el riesgo de su comisión, y con ello atenuar e incluso exonerar la responsabilidad penal de las personas jurídicas. Ahora más que nunca la alta dirección debe asumir un liderazgo ético y un papel ejemplar, no sólo por lógica empresarial, sino porque, sin quererlo, quizá por desconocimiento o por una imprudencia no sabida o medida, puedan estar inmersos en situaciones no controladas que puedan hacerles asumir riesgos que en el pasado intuían controlados. 04 Una organización competente y reconocida genera confianza a empleados, accionistas, socios de negocio y autoridades judiciales. BENEFICIOS PARA EL PARTICIPANTE Obtener un espacio de conocimiento de alto impacto que les permita dar la respuesta adecuada al entorno de necesidad de cumplimiento normativo al que se enfrentan. Conocer herramientas de gestión de compliance basado en normas internacionales tales como ISO 19600, UNE e ISO Convertirse en promotor de la ética empresarial en sus organizaciones; profesionales capaces de impulsar esta nueva cultura.

5 MALLA CURRICULAR MODULO I: PREVENCIÓN DE LA CORRUPCIÓN EN EL ENTORNO EMPRESARIAL: SISTEMAS ANTISOBORNO ISO Y SEÑALES DE ALERTA OBJETIVOS Conocer el alcance y la aplicación de los marcos regulatorios internacionales relativos a la corrupción y su aplicabilidad para las empresas peruanas Familiarizarse con los requisitos de la Norma ISO y determinar aquellas áreas donde la norma puede complementar los sistemas anticorrupción ya implantados en la empresa Identificar situaciones de alerta (Red flags) de corrupción en los negocios mediante la exposición de casos reales de corrupción en el entorno corporativo Describir los aspectos a considerar en la evaluación/auditoría de un programa de Compliance anticorrupción desde un punto de vista práctico 05 CONTENIDO Corrupción en el marco regulatorio internacional: el modelo anglosajón y su aplicación a las empresas peruanas: Breve referencia al delito de cohecho/soborno en la legislación peruana La Ley de prácticas corruptas en el extranjero de EEUU (Foreign Corrupt Practice Act - FCPA) La Ley anticorrupción del Reino Unido (UK Bribery Act) La Norma ISO Sistemas de gestión antisoborno y su relevancia para las peruanas en la prevención de la corrupción: Requisitos de la Norma ISO Aplicación práctica Certificación del sistema de gestión ISO Red Flags: Alertas en la identificación de corrupción en transacciones comerciales Requisitos y Best Practices Internacionales en la evaluación de los programas de compliance anticorrupción Áreas críticas en los programas anticorrupción corporativos y medidas de control Casos prácticos

6 MALLA CURRICULAR MODULO II: PREVENCIÓN Y DETECCIÓN DE DELITOS CORPORATIVOS OBJETIVOS Conocer la principal casuística delictiva y comprender el funcionamiento de los delitos corporativos Identificar conductas y riesgos potencialmente delictivos Aprender a diseñar controles eficace CONTENIDO Delitos, penas y régimen de responsabilidad 06 Análisis práctico del catálogo de delitos corporativos Principales supuestos de hechos delictivos Delitos transversales: Hacienda Pública y Seguridad Social Estafas e insolvencias punibles Blanqueo de capitales y financiación del terrorismo Corrupción y tráfico de influencias Intimidad y datos personales Delitos tecnológicos Mercado y consumidores Delitos relacionados con un determinado sector de actividad: Medio ambiente Salud pública Propiedad intelectual e industrial Delitos urbanísticos Controles, políticas y procedimientos Ejemplos prácticos

7 MALLA CURRICULAR MODULO III: TALLER DE IMPLANTACIÓN DE UN PROGRAMA DE COMPLIANCE OBJETIVOS Desarrollar de forma práctica la función de cumplimiento a través de la definición e implantación de los diferentes elementos que configuran un programa de Compliance. CONTENIDO Gobernanza, gestión de riesgos y cumplimiento Definición e implantación de un programa de Compliance Contenido e implantación de una política de Compliance Código ético o código de conducta 07 Canal de denuncias Mapa de riesgos: identificación y evaluación de los riesgos de Compliance Sistema de monitorización. Planes de acción Reportes de información Políticas de transparencia (anticorrupción, conflicto de intereses) Política de prevención de blanqueo de capitales Protección de datos Formación y concienciación

8 MALLA CURRICULAR MODULO IV: GESTION DE COMPLIANCE PENAL. NORMA UNE OBJETIVOS Conocer el marco legal que regula la comisión de delitos en las empresas Analizar los requisitos de la Norma UNE 19601:2017 Sistemas de gestión de Compliance penal Capacitarse para iniciar el proyecto de implantación de un sistema de gestión de Compliance penal CONTENIDO 08 Marco legal que regula la comisión de delitos en las empresas Responsabilidad penal de las personas jurídicas La Norma UNE 19601:2017 Sistemas de gestión de Compliance penal: Antecedentes, objetivo y estructura Términos y definiciones Como aplicar la Norma UNE a la legislación vigente en Perú Requisitos de la Norma UNE Sistemas de gestión de Compliance penal: Identificación del contexto y de las partes interesadas Liderazgo Cultura de Compliance Identificación y evaluación de los riesgos penales Procedimientos y medidas para la prevención de delitos Evaluación y mejora Implantación y certificación del sistema de gestión Casos prácticos

9 MALLA CURRICULAR MODULO V: SISTEMAS DE GESTIÓN DE COMPLIANCE. ISO OBJETIVOS Adquirir, con un enfoque práctico, los conocimientos necesarios para desarrollar e implementar un sistema de gestión de Compliance UNE-ISO eficaz y adaptado a las características de su empresa u organización: Conociendo el contenido y requisitos de la Norma UNE-ISO Entendiendo la forma de aplicar las directrices de esta norma para la implantación de un sistema de gestión de Compliance Analizando los aspectos relacionados con el cumplimiento normativo, incluyendo los relativos al marco de responsabilidad de aplicación a la organización, a los trabajadores y al Compliance Officer Aprendiendo a desarrollar de forma adecuada el análisis de riesgos, las políticas y los procedimientos necesarios para la implantación de un sistema de gestión de Compliance 09 CONTENIDO Introducción al concepto de Compliance Cumplimiento normativo y responsabilidad: La persona jurídica y su marco de responsabilidad en relación con el cumplimiento normativo La responsabilidad de los administradores El Compliance Officer : definición, ámbito de sus funciones, requisitos y estatuto de la figura Organización y recursos asociados a Compliance Diseño, desarrollo y mantenimiento de un sistema de gestión de Compliance: Estudio práctico de la Norma UNE-ISO 19600:2015 Definición de alcance en función del contexto. Planificación y enfoque por procesos Análisis de riesgos Desarrollo, implantación y mantenimiento de políticas de cumplimiento Casos prácticos

10 PLANA DOCENTE FUAD KHOURY ZARZAR Presidente Ejecutivo del Instituto Integridad y Gobernanza. Ex-Contralor General de la República del Perú. Contador Público por la Universidad de Lima y CFO s Executive Programa por la Universidad de Chicago. Con más de 30 años desarrollando actividades vinculadas al control financiero y administrativo en diversas empresas de envergadura, diseñando modelos de gestión e implantando prácticas de clase mundial y de buen gobierno corporativo generando valor en empresas líderes de diversas industrias. Cuenta con amplia experiencia en planeamiento estratégico, buen gobierno y control de gestión, administración de riesgos, compliance, comunicación y alineamiento organizacional, y desarrollo de herramientas de información gerencial. 10 DARÍO JIMENEZ MIRAYO Country Manager de ONTIER Perú. Licenciado en Derecho por la Universidad Complutense de Madrid. Se incorporó a ONTIER en Su experiencia profesional se centró en el Derecho Corporativo (M&A y compliance), habiendo prestado asesoramiento jurídico a distintas empresas nacionales e internacionales en materia de implementación de modelos de prevención. Ha compatibilizado su práctica profesional con la docencia, habiendo ejercido como profesor asociado en IE University, en la Universidad de Lima (Perú) y en la Universidad San Ignacio de Loyola (Perú). CAROLINA CUEVA VACCARO Abogada, asociada senior en CMS-Grau, penalista por la Universidad de Lima y especialista en Compliance por AENOR. Con Maestría en Derecho de la Empresa con mención en Derecho de Mercado por la Universidad Peruana de Ciencias Aplicadas (UPC) y Especialización en Derecho Procesal Penal por la Pontificia Universidad Católica del Perú. Cuenta con más de 10 años de experiencia asesorando a personas naturales y jurídicas, en consultoría y litigios en el ámbito Derecho Penal Económico.

11 PLANA DOCENTE ANTONI BOSCH-PUJOL Responsable del área de Gobierno Corporativo y Compliance de ONTIER Perú. Cuenta con más de 30 años de experiencia desarrollando proyectos de buen gobierno corporativo y compliance para las principales multinacionales de Europa y América Latina. Master en Auditoría Informática del CENEI, Licenciado en Ciencias Físicas de la Universidad de Barcelona y en Alta Dirección de Empresas de ESADE. Ostenta, además, el diploma Managing Information Technology del Center for Information Systems Research - MIT Sloan School y cursos de doctorado en la Universidad Autónoma de Barcelona. Cuenta con amplia experiencia en el ámbito académico, como director y ponente en numerosas maestrías, cursos, jornadas y seminarios internacionales. Es Director del Máster en Auditoría, Seguridad, Gobierno y Derecho de las TIC en la Universidad Autónoma de Madrid y Director de los cursos de Experto Certificado en Protección de Datos (ECPD) en Colombia, España, México y Perú. Otras universidades en las que se ha desempeñado son la Universidad Autónoma de Barcelona, Universidad de Barcelona y Universidad San Pablo CEU-EN. 11 MARTIN ALDO SARMIENTO CARREÑO Maestría en Gerencia de la Calidad y Desarrollo Humano, Diplomado en Gobernabilidad, Gerencia Política y Gestión Pública, Especialización en Six Sigma, Finanzas Corporativas. Ingeniero Industrial. Auditor Líder de AENOR, Evaluador Líder del INACAL, miembro de los Comités Técnicos de Normalización de Gestión de la Calidad y Evaluación de la Conformidad del INACAL. Ha participado en el curso internacional sobre ISO Sistemas de Gestión Antisoborno organizado por el INACAL. Con más de 20 años de experiencia en docencia, consultoría y auditoría de sistemas de gestión y organismos de evaluación de la conformidad. Actualmente es Gerente de Operaciones de AVANTIA S.A.C. y directivo de INLAC Perú.

12 11 12 CERTIFICACIÓN Tras haber realizado el programa completo, el alumno podrá presentarse a un examen para obtener la Titulación Propia de AENOR de Especialista en Compliance. FECHAS Y HORARIOS 19 y 27 de Junio, 3, 10 y 17 de Julio 9:00 am a 18:00 pm LUGAR Edificio ABACO San Isidro MATERIALES Norma UNE ISO Sistemas de Gestión de Compliance Guía para la aplicación de la UNE ISO 37001:2017 (AENOR EDICIONES) Compliance Penal Normalizado El estándar UNE (AENOR EDICIONES) PRECIO S/. 6,500 + IGV 10% de descuento hasta el 19 de mayo INCLUYE Coffee breaks Almuerzos Estacionamiento gratúito