Contenido. Curso de Prevención de blanqueo de capitales (online)

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1 Contenido Curso de Prevención de blanqueo de capitales (online)

2 ACCIóN FORMATIVA Curso de Prevención de blanqueo de capitales (online) La presente guía tiene como finalidad proporcionar al alumno/a una visión general sobre la acción formativa que va a realizar y qué pautas de seguimiento se van a llevar a cabo. Duración 80 Horas Modalidad Online La duración de la acción formativa está pensada para permitir que se pueda compaginar el estudio con el trabajo y otras obligaciones. El equipo de tutores de GRUPO2000 considera, tras muchos años de experiencia, que el tiempo de dedicación al estudio para personas adultas, no debe superar las dos horas diarias, por lo que el material formativo y los tiempos de tutorización han sido establecidos acorde con esta circunstancia. TITULACIóN Recibirás el diploma del curso de Prevención de blanqueo de capitales (online) expedido por Licea: Liceo de Enseñanza Abierta. DESCRIPCIóN Actualmente el blanqueo de capitales está siendo una realidad muy frecuentada desde el punto de vista económico, político y social a nivel internacional. De ahí que la nueva legislación imponga una serie de procedimientos y órganos de control interno y comunicación, que tienen como objetivo conocer, prevenir e impedir la realización de operaciones sospechosas del blanqueo de capitales. Este curso desarrolla las competencias básicas sobre la prevención del blanqueo de capitales. Al ser una actividad delictiva, ha de ser erradicada y, si es posible, prevenirla anticipándose a la acción del blanqueo. Efectivamente no se trata de una labor sencilla; y por ello se necesitan de especialistas y profesionales que entiendan bien la dinámica y el proceso que ha de seguir. Con la realización de este curso tendrás a tu alcance los contenidos necesarios y las técnicas básicas para prevenir satisfactoriamente el blanqueo capitalista y actuar de acuerdo a las mejores prácticas existentes, tomando las medidas adecuadas. Todo esto, a través de una formación a distancia, totalmente flexible y sin tener que desplazarte de casa. Aprovecha la ocasión y especialízate en el blanqueo de capitales! Nuevas salidas profesionales a tu alcance. OBJETIVOS DEL CURSO Distinguir en qué consiste el blanqueo de capitales, qué actividades infringen la norma y cómo evitarlo. Conocer la normativa que rige actualmente la prevención del blanqueo de capitales en nuestro país. Conocer las etapas del blanqueo de capitales y en qué consiste el delito del blanqueo de capitales en el ámbito nacional e internacional. Introducción y explicación de la ley 10/2010 de 28 de abril. Consecuencias del blanqueo de capitales, qué son las ocho recomendaciones delgafi.

3 Nociones básicas sobre la organización institucional que trabaja para prevenir el blanqueo de capitales. Conocer las cuarenta recomendaciones del GAFI para prevenir el blanqueo de capitales. Conocer los principios Wolfsberg en prevención en operaciones de correspondencia. Introducción al régimen de infracciones y sanciones. METODOLOGIA Este curso online permite adquirir conocimientos desde cualquier lugar y en cualquier momento, disponiendo de un ordenador, o de cualquier dispositivo móvil o tablet. Los contenidos, actualizados y amenos, se enmarcan en un entorno web intuitivo y automatizado, y combinan la teoría con actividades prácticas e interactivas. Se trata de un curso en el que el alumno marcará su ritmo de estudio, pudiendo avanzar o retroceder en el temario en función de sus necesidades y tiempo disponible. A lo largo del desarrollo de la acción formativa podrás estar en contacto con los tutores del curso de forma permanente a través del teléfono y el . El curso dispone además de formación online tutorizada. SALIDAS LABORALES Con la realización de este curso podrás desarrollar tu actividad en: Departamentos jurídicos y financieros de empresas de todos los sectores. CONTENIDO TEMA. 1 ANTECEDENTES HISTÓRICOS Introducción Declaración de Basilea de Los principios básicos. - Documento sobre la «debida diligencia de los bancos con sus clientes». Nuevo acuerdo de capital Directiva 91/308/CEE del Consejo Europeo Definición de blanqueo de capitales. La directiva 2005/60/ce del parlamento europeo y del consejo de 26 de octubre de 2005 La ley española ley 10/2010, de 28 de abril Código penal español, de 23 de noviembre de 1995 Etapas del blanqueo. Fase de introducción, inserción o colocación Fase de conversión, transformación, encubrimiento o estratificación Fase de integración o inversión TEMA 2. NORMATIVA JURÍDICA

4 Antecedentes y normativa jurídica. Antecedentes jurídicos Funcionamiento del blanqueo de capitales Normativa jurídica. Legislación internacional y nacional en materia de blanqueo de dinero La ley 10/2010 de 28 de abril de prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo. Estructura Real decreto 925/1995 de 9 de junio, por el que se aprueba el reglamento de lay 19/1993, de 28 de diciembre, sobre determinadas medidas de prevención del blanqueo de capitales. Estructura El código penal en la prevención del blanqueo de capitales Regulación en ley general tributaria Delito de blanqueo de capitales Definición de blanqueo de capitales TEMA 3. LEY 10/2010 DE 28 DE ABRIL, DE PREVENCIÓN BLANQUEO DE CAPITALES Y DE FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO (MEDIDAS PREVENTI AS I) Sujetos obligados La identificación de los intervinientes formales y reales, y el propósito de la operación. La identificación de los intervinientes Identificación formal Identificación del titular real Propósito e índole de la relación de negocios Obligación de información Acuerdos de colaboración en materia de identificación de clientes: La no sujeción La prohibición de revelación La conservación de documentos Medidas de diligencia debida. Medidas de diligencia debida normales. Identificación formal Identificación del titular real Actividad del cliente y seguimiento de la relación de negocios Aplicación de las medidas de diligencia 3 debida Medidas simplificadas de diligencia debida

5 Medidas reforzadas de diligencia debida Medidas de control interno Control de los medios de pago y obligación de declararlos Identificación de clientes TEMA 4. LEY 10/2010 DE 28 DE ABRIL, DE PREVENCIÓN BLANQUEO DE CAPITALES Y DE FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO (MEDIDAS PREVENTIVAS II ) Examen especial de operaciones Ficheros centralizados de prevención del fraude Operaciones susceptibles de estar relacionadas con el blanqueo Indicadores y ejemplos. Riesgo asociado a los intervinientes o clientes Riesgo asociado a las primas, aportaciones o prestaciones Riesgo asociado a la operativa Riesgo asociado a los empleados o mediadores Operaciones realizadas en España por no residentes. La condición jurídica de las personas físicas y jurídicas extranjeras en España La condición jurídica de las personas jurídica de las personas físicas extranjeras. a) Nacional comunitario Nacional no comunitario La condición de las personas jurídicas extranjeras 1. Objeto de la ley; criterios de residencia 2. Regulación Prevención de blanqueo de capitales y fraude fiscal Inversiones extranjeras en España. Concepto Requisitos Requisitos objetivos Requisitos formales Inversión en Sociedades Españolas. Operaciones inmobiliarias. Otras formas de inversión. Breve idea de las inversiones españolas en el extranjero Comunicación de operaciones sospechosas Comunicación sistemática TEMA 5. EL SISTEMA REPRESIVO DEL BLANQUEO DE CAPITALES Y DE LA FINANCIACIÓN DEL

6 TERRORISMO Las ocho recomendaciones del FATF/GAFI. Recomendaciones especiales del gafi y sobre la financiación del terrorismo. I. Ratificación y ejecución de los instrumentos de las naciones unidas II. Tipificación de la financiación del terrorismo y el blanqueo asociado III. Congelamiento y decomiso de activos terroristas IV. Informe de transacciones sospechosas relativas al terrorismo V. Cooperación internacional VI. Sistemas alternativos de envíos de fondos VII. Transferencias por cable VIII. Organizaciones sin fines de lucro El problema y la respuesta internacional lavado de activos y financiamiento delterrorismo: Definición de lavado de activos La financiamiento del terrorismo Colocación Ocultamiento Integración Lugar el lavado de activos y el financiamiento del terrorismo Métodos y tipologías TEMA 6. OTRAS NORMAS DE INTERÉS Directiva del parlamento y del consejo de 4 de septiembre de 2001 (3ª directiva) Orden EMA 1439/2006 sobre declaración de movimientos de medios de pago Instrucción de 10 de diciembre de 1999 (operaciones sospechosas a comunicar por notarios, procuradores y registradores) Operaciones realizadas a través de paraísos fiscales Operaciones realizadas a través de paraísos fiscales. Paraísos fiscales: concepto y territorios Concepto de offshore La lista de paraísos fiscales española Lista de paraísos fiscales española Las peculiaridades de la banca TEMA 7. ORGANIZACIÓN INSTITUCIONAL Comisión de prevención del blanqueo de capitales e infracciones monetarias Órganos de apoyo de la comisión de prevención del blanqueo de capitales e infracciones monetarias. Secretaría de la comisión Servicio ejecutivo de la comisión Informes de inteligencia financiera. Supervisión e inspección de las obligaciones en la ley 10/2010 de 28 de abril Régimen de colaboración. Colaboración de determinados órganos de supervisión Deber de secreto del personal de la comisión y de cualquiera de sus órganos

7 TEMA 8. LAS MEJORES PRÁCTICAS EN PREVENCIÓN DEL BLANQUEO Las cuarenta recomendaciones de GAFI en materia de prevención del blanqueo Introducción: organismos a los que pertenece / GAFI Los sistemas jurídicos Medidas que deben tomar las instituciones financieras y actividades y profesiones no financieras para impedir el lavado de activos y el financiamiento del terrorismo Medidas institucionales y de otros tipos necesarias en los sistemas destinados a combatir el lavado de activos y el financiamiento del terrorismo Cooperación internacional Principios Wolfsberg de prevención en operaciones de correspondencia La finalidad de la banca corresponsal Los riesgos del blanqueo de dinero en la banca corresponsal Los criterios que se deberían tener en cuenta para identificar a los corresponsales que constituyen un mayor riesgo Informe unidad de inteligencia financiera Egmont (declaración y cuestionario para la unidad de inteligencia) TEMA 9 RÉGIMEN DE INFRACCIONES Y SANCIONES Infracciones y sanciones Infracciones graves Infracciones muy graves Infracciones leves Sanciones Sanciones por infracciones graves Sanciones por infracciones muy graves Sanciones por infracciones leves. Otras cuestiones Criterios de graduación de las sanciones Criterios en general Criterios para las infracciones a imponer a cargos de administración o dirección de los sujetos obligados Criterios para las infracciones a imponer por incumplimiento de la obligación de declarar los movimientos de fondos Responsabilidad de administradores y directivos Exigibilidad de la responsabilidad administrativa

8 Prescripción de las infracciones y de las sanciones Prescripción de las infracciones Interrupción de la prescripción Prescripción de las sanciones Procedimiento sancionador y medidas cautelares Competencia para la incoación o sobreseimiento Competencia para la instrucción del procedimiento Competencia para imponer las sanciones Plazos y efectos de su incumplimiento Ejecución de las resoluciones Concurrencia de sanciones y vinculación con el orden penal GLOSARIO MATERIALES Curso interactivo Contenidos digitales del curso de Prevención de blanqueo de capitales Evaluación del contenido interactivo Recursos complementarios Foros de debate SISTEMA DE SEGUIMIENTO Y APOYO AL ALUMNADO Los cursos con modalidad online requieren de una alta preparación y dedicación al alumnado por parte del personal del Centro. Es por ello que Grupo2000 pone a tu disposición un grupo de profesionales que te atenderán, asesorarán y solucionarán las dudas, a través de nuestros teléfonos o a través de correo electrónico. Para el estudio del curso contarás con los siguientes apoyos: Manual de estudio. Ejercicios de autoevaluación. Generalmente, al final de cada tema, encon-trarás una serie de ejercicios que deberás resolver antes de pasar al siguiente. Estos ejercicios van acompañados de su correspondiente solucionario. Tutorías. Podrás consultar con tu tutor o tutora, para aclarar cualquier duda relativa al temario de estudio a través de nuestro teléfono de atención tutorial. También podrás enviar tus consultas a través de correo electrónico.

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