PROCEDIMIENTO GESTIÓN DE RIESGOS DE SEGURIDAD OPERACIONAL

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1 Revisión 01 Página 1 de 21 PROCEDIMIENTO GESTIÓN DE RIESGOS DE SEGURIDAD ELABORADO POR REVISADO POR APROBADO POR Nombre: Leslie Rodas Nombre: Jorge Espinoza Nombre: Juan Salas Cargo: Cargo: Cargo: Asistente de Seguridad Coordinador de Seguridad Gerente de Seguridad Operacional Operacional de copia controlada por el área emisora

2 Página 2 de 21 I. Control de revisión N.º Rev. Descripción 00 Emisión. - Pág. La impresión de este documento se considera una copia no controlada, excepto cuando lleva el sello

3 Página 3 de 21 II. Tabla de contenido. 1. OBJETIVO ÁREA DE APLICACIÓN DOCUMENTOS DE REFERENCIA ABREVIATURAS Y DEFINICIONES PROCEDIMIENTO IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS DE SEGURIDAD ANÁLISIS DE LOS PELIGROS DESCRIBIR LOS CONTROLES EXISTENTES EVALUACIÓN DE LOS RIESGOS Análisis de la Probabilidad Análisis de la Severidad Análisis del Nivel de Riesgo presente TOLERABILIDAD AL RIESGO MITIGACIÓN DEL RIESGO Riesgo Residual DEL EQUIPO DE TRABAJO FLUJOGRAMA DEL PROCEDIMIENTO REGISTROS DE LA REVISIÓN RESPONSABILIDADES ANEXOS MATRIZ DE RIESGOS DE SEGURIDAD, FORMATO -FA IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS DE SEGURIDAD, FORMATO SMS-P-02-FB... 21

4 Página 4 de OBJETIVO Definir el proceso y la metodología utilizada por la organización para la gestión de los riesgos de seguridad operacional, el cual incluye la identificación de peligros de seguridad operacional, evaluación de los riesgos y desarrollo de controles adecuadas y oportunos para su mitigación a un nivel aceptable de seguridad operacional. 2. ÁREA DE APLICACIÓN Aplica a todos los procesos desarrollados por LAP en el Área de movimiento, Centro de Transferencia de Carga y Correo Aéreo, y Zona de Manipulación de Equipajes Facturados, e involucra a los usuarios externos, que se relacionan con estos. 3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA - RAP 139 Certificación de Aeródromos - RAP 314 Vol. I Diseño y Operaciones de Aeródromos - NTC Requerimientos para implantar y mantener un sistema de gestión de la seguridad operacional (SMS) en un aeródromo. - NTC Requisitos para efectuar evaluaciones de seguridad operacional para proveedores de servicios de tránsito aéreo y explotadores de aeródromos. - CA Implantación de la Fase 2 Gestión De Riesgos de la Seguridad Operacional en un Explotador de Aeródromo - CA Implantación de la Fase 3 Gestión De Riesgos De Seguridad Operacional (Proceso Proactivo Predictivo) en un Proveedor De Servicios Aeronáutico - Anexo 13 OACI Investigación de Accidentes e Incidentes de Aviación - Anexo 19 OACI Gestión de la Seguridad Operacional - Doc Manual de gestión de la seguridad Operacional (SMM) OACI 4. ABREVIATURAS Y DEFINICIONES - Accidente de aviación: Todo suceso relacionado con la utilización de una aeronave, que, en el caso de una aeronave tripulada, ocurre entre el momento en que una persona entra a bordo de la aeronave, con la intención de realizar un vuelo, y el momento en que todas las personas han desembarcado, o en el caso de una aeronave no tripulada, que ocurre entre el momento en que la aeronave está lista para desplazarse con el propósito de realizar un vuelo y el momento en que se detiene, al finalizar el vuelo, y se apaga su sistema de propulsión principal, durante el cual: a) cualquier persona sufre lesiones mortales o graves a consecuencia de: hallarse en la aeronave, o por contacto directo con cualquier parte de la aeronave, incluso las partes que se hayan desprendido de la aeronave, o por exposición directa al chorro de un reactor, excepto cuando las lesiones obedezcan a causas naturales, se las haya causado una persona a sí misma o hayan sido causadas por otras personas o se trate de lesiones sufridas por

5 Página 5 de 21 pasajeros clandestinos escondidos fuera de las áreas destinadas normalmente a los pasajeros y la tripulación; o b) la aeronave sufre daños o roturas estructurales que: afectan adversamente su resistencia estructural, su performance o sus características de vuelo; y que normalmente exigen una reparación importante o el recambio del componente afectado, excepto por falla o daños del motor, cuando el daño se limita a un solo motor (incluido su capó o sus accesorios); hélices, extremos de ala, antenas, sondas, álabes, neumáticos, frenos, ruedas, carenas, paneles, puertas de tren de aterrizaje, parabrisas, revestimiento de la aeronave (como pequeñas abolladuras o perforaciones), o por daños menores a palas del rotor principal, palas del rotor compensador, tren de aterrizaje y a los que resulten de granizo o choques con aves (incluyendo perforaciones en el radomo): o c) la aeronave desaparece o es totalmente inaccesible. AIJCH: Aeropuerto Internacional Jorge Chávez. ALARP ( as low as reasonably practicable ): Tan bajo como sea razonable en la práctica. Con el rango ALARP se conseguiría un nivel riesgo que es lo suficientemente bajo que intentar hacerlo más bajo, o que el costo de la evaluación al intentar reducir el nivel riesgo, sería más costoso que del mismo nivel riesgo. Consecuencia: Impacto real o potencial de un peligro que se puede expresar de forma cualitativa y/o cuantitativa. Un evento puede producir más de una consecuencia. Control o mitigación (de los riesgos de seguridad operacional): Medidas que eliminan el peligro potencial o que reducen (o llevan bajo control de la organización) la probabilidad o severidad del riesgo (de seguridad operacional). Responsable de proceso: Persona responsable del proceso que tiene asignado, en cuanto a su performance y mejora continua se refiere. Tiene poder de decisión sobre las actividades desarrolladas en él o los procesos que le competen. - Evaluación de riesgo: La identificación, evaluación y estimación del nivel de riesgo. - Explotador de Aeródromo: Es el titular o poseedor del Certificado de Operación o el responsable de la operación del aeródromo. - Gestión de riesgos: es la evaluación y mitigación de los riesgos de seguridad operacional como consecuencia de los peligros que amenazan las capacidades de una organización, a un nivel tan bajo como sea razonable en la práctica (ALARP). - Incidente: Todo suceso relacionado con la utilización de una aeronave, que no llegue a ser accidente, que afecte o pueda afectar la seguridad de las operaciones.

6 Página 6 de 21 - Incidente aeroportuario: Todo hecho en el que: a) Se hayan producido: lesiones o daños para la salud de las personas, daños a los equipos, instalaciones o a bienes materiales, efectos negativos para el medio ambiente. b) o bien ha evidenciado la existencia de un riesgo o de un peligro debido a: interrupción del funcionamiento, fallos o defectos en equipos o instalaciones, deficiencias o incumplimientos de un procedimiento o, determinados comportamientos, hábitos o actitudes, que pueden dar lugar a la aparición de un accidente. c) o bien ha provocado la interrupción total o parcial de las operaciones en curso. - Incidente grave: Un incidente en el que intervienen circunstancias que indican que hubo una alta probabilidad de que ocurriera un accidente, que está relacionado con la utilización de una aeronave y que, en el caso de una aeronave tripulada, ocurre entre el momento en que una persona entra a bordo de la aeronave, con la intención de realizar un vuelo, y el momento en que todas las personas han desembarcado, o en el caso de una aeronave no tripulada, que ocurre entre el momento en que la aeronave está lista para desplazarse con el propósito de realizar un vuelo y el momento en que se detiene, al finalizar el vuelo, y se apaga su sistema de propulsión principal. Nota 1. La diferencia entre accidente e incidente grave estriba solamente en el resultado. Nota 2. Hay ejemplos de incidentes graves en el Adjunto C del Anexo 13 OACI. - Índice (nivel) de riesgo de seguridad operacional: Se obtiene de la expresión de la severidad y de la probabilidad de los riesgos de seguridad operacional, combinados en una matriz de riesgo. Índice de riesgo = Probabilidad x Severidad. - LAP: Lima Airport Partners. - Mitigación de riesgos: Proceso de incorporación de defensas o controles para reducir la severidad o probabilidad de la consecuencia proyectada de un peligro. - Peligro: Condición que puede causar o contribuir a un incidente o accidente de la aeronave. - Probabilidad: Es la posibilidad que un evento o condición insegura pueda ocurrir. - Riesgo de seguridad operacional: Es la evaluación de las consecuencias de un peligro, expresado en términos de probabilidad y severidad, tomando como referencia la peor condición o situación previsible

7 Página 7 de 21 - Seguridad operacional: es el estado en que el riesgo de lesiones a las personas o daños a los bienes se reduce y se mantiene en un nivel aceptable, o por debajo del mismo, por medio de un proceso continuo de identificación de peligros y gestión de riesgos. - Severidad o gravedad (de los riesgos de seguridad operacional): La posible consecuencia o efectos de un suceso o condición insegura, tomando como referencia la peor situación previsible. Tolerabilidad del riesgo: Se obtiene de someter un nivel de riesgo determinado a la matriz de tolerabilidad para identificar su aceptabilidad de acuerdo con los criterios de la empresa. Usuario Externo: Los Usuarios Externos pueden ser: Entidades del Estado: Se refiere a las organizaciones gubernamentales que laboran en el aeropuerto: Aduanas, Migraciones, PNP, CORPAC, Sanidad Aérea entre otras. Arrendatario / Cliente Comercial: Persona Natural o Jurídica que arrienda un espacio, local, Counter, módulo o que mantiene ocupada un área dentro del AIJCH con un fin comercial. Aerolínea: Persona Jurídica que arrienda un área o servicio para la realización de vuelos regulares o no regulares desde el AIJCh. Operadores de Rampa: Empresa SEA (Servicios Especializados Aeroportuarios) controlada por la DGAC (Dirección General de Aeronáutica Civil), que alquila un área para brindar diferentes servicios de atención a las aerolíneas. Otros clientes: Empresa que tiene una relación contractual con LAP por el arrendamiento de un local para desarrollar y/o ejecutar actividades, operar y/o brindar un servicio en el AIJCH. 5. PROCEDIMIENTO 5.1. Identificación de Peligros de Seguridad Operacional El primer paso será identificar los peligros genéricos de los datos obtenidos tanto por personal interno como por los usuarios externos del AIJCH. Las fuentes que alimentan el Sistema de Recolección de datos de seguridad operacional se dividen en: Fuentes internas de identificación de peligros: Peligros/amenazas identificadas en los informes internos de investigación de accidentes o incidentes (según amerite); Reportes obligatorios generados durante las operaciones: Reportes CCO Registro de emergencia aeronáutica Reporte de Hallazgo, captura, dispersión e ingreso de Fauna.

8 Página 8 de 21 Reporte en Formulario de Notificación de los Choques con Aves / Bird Strike Reporting Form Registro de las Papeletas de Infracción Registro de los Reporte de Accidentes e Incidentes (RAI) Reportes Voluntarios a través de la plataforma anónima o correo electrónico. No conformidades y observaciones identificadas en las auditorias de seguridad operacional; Peligros identificados en las inspecciones de seguridad operacional; Resultados de las encuestas de seguridad operacional realizadas, según programa. Cambios en el Equipo /infraestructura/procedimientos/personal Fuentes externas de identificación de peligros: Informes de Investigación de la Comisión de Accidentes; Reportes obligatorios de los Servicios especializados Aeroportuarios. Reportes voluntarios emitidos por los usuarios externos del AIJCH. Inspecciones realizadas por la autoridad u organismo competente. Cambios en la normativa o regulaciones aplicables a nuestras operaciones. En este procedimiento se trabaja con procesos reactivos de identificación de peligros; sin embargo, LAP está incorporando los procesos proactivos (reportes voluntarios, inspecciones, auditorias, gestión del cambio) en la gestión del riesgo de seguridad operacional. Nota: La identificación y reporte de peligros de seguridad operacional es responsabilidad de todo el personal LAP, así como de los usuarios externos del AIJCH Análisis de los peligros Posterior a la recopilación de los datos e identificación de los peligros genéricos de seguridad operacional el segundo paso será procesar dichos datos para: a. Desglosar los peligros genéricos en peligros específicos y, b. Relacionar los peligros específicos a consecuencias potenciales específicas (eventos o resultados específicos) La metodología utilizada para el análisis de los peligros será mediante Tormenta de Ideas Describir los controles existentes El responsable del proceso describirá los controles que se tienen para evitar que las consecuencias del peligro analizado se produzcan. Un control puede ser aplicable para varias consecuencias Evaluación de los Riesgos Una vez identificadas las consecuencias potenciales y descrito los controles actuales, el tercer paso es evaluar el riesgo presente en términos de severidad de las consecuencias, así como de la probabilidad de su ocurrencia, esto se realizará de la siguiente manera:

9 Página 9 de Análisis de la Probabilidad El proceso de controlar los riesgos de seguridad operacional comienza al evaluar la probabilidad de que las consecuencias de los peligros se materialicen durante el desarrollo de las operaciones. Para evaluar la probabilidad de ocurrencia de algún evento de seguridad operacional LAP utiliza una definición cualitativa. Para la Gestión de Riesgos de Seguridad Operacional utilizaremos la siguiente tabla de probabilidad: Tabla N 1: PROBABILIDAD DEL EVENTO Probabilidad Definición Cualitativa Valor Frecuente Razonablemente probable Remoto Ha ocurrido frecuentemente. (Ocurre una vez por intervalo de exposición, 60min, y es muy probable que vuelva a ocurrir dentro de ese intervalo) Ha ocurrido infrecuentemente. (Ocurre menos de una vez por intervalo de exposición, 60min, y es probable que vuelva a ocurrir dentro de ese intervalo) Evento estudiado. (Se ha planteado y puede ser posible, pero no se conoce que haya ocurrido) Improbable Improbable que ocurra durante el total de la vida operacional del sistema. 2 Extremadamente Improbable Prácticamente nunca ocurre 1 Durante la consolidación y estructuración de los datos históricos de SMS, la definición de Probabilidad ira migrando a una definición cuantitativa Análisis de la Severidad La evaluación de la severidad considerará todas las posibles consecuencias relacionadas con una condición o un objeto inseguro, tomando en cuenta la peor situación predecible. Para el análisis de la Severidad utilizaremos la siguiente tabla:

10 Página 10 de 21 Tabla N 2: SEVERIDAD DE LAS CONSECUENCIAS Severidad En personas En Infraestructura En Operación Reputación o imagen En medio ambiente Valor Catastrófico Grave Muerte del personal / usuarios externos en el aeródromo. Invalidez permanente. Invalidez temporal. Lesiones graves al personal / usuarios externos en el aeródromo. Fracturas y traumatismos / politraumatismos mayores. Toda lesión con riesgo vital es considerada una lesión grave. Pérdida o daños considerables a las principales instalaciones del aeródromo. Daños a la infraestructura del aeródromo, equipos y/o condición que impide la operación segura de las aeronaves. Principalmente en el área de maniobras. Accidente Aviación. de Incidente grave - un evento donde estuvo cerca un accidente de aviación. El resultado no está bajo control y muy probablemente puede conducir a un accidente. No hay barreras de seguridad para controlar el impacto. Genera un evento mediático incontrolable. Violaciones graves a la ley o regulación que constituya la revocación de los Permisos de Operación o de las autorizaciones para la realización de actividades aeronáuticas civiles en general. Compromete la imagen y reputación de la compañía a nivel internacional. Compromete la imagen y la reputación de la compañía a nivel nacional. Violaciones a la regulación que constituya la suspensión temporal de los Permisos de Operación o de las autorizaciones para la realización actividades de Daño reversible al ecosistema en plazo mayor a 10 años. Daño reversible al ecosistema en plazo mayor a 5 años. 5 4

11 Página 11 de 21 Tabla N 2: SEVERIDAD DE LAS CONSECUENCIAS Severidad En personas En Infraestructura En Operación Reputación o imagen En medio ambiente Valor Moderado Menor Lesiones leves para el personal / usuarios externos en el aeródromo. Molestias a los ocupantes de la aeronave, personal o usuarios externos en el aeródromo. Daños a la infraestructura del aeródromo, equipos y/o condición que impide la operación segura de las aeronaves. Principalmente en la Plataforma. Disminución de la capacidad operativa del aeródromo para hacer frente al aumento de la carga de trabajo como consecuencia condiciones impiden eficiencia. de que su Una gran reducción en los márgenes de seguridad. Un incidente relacionado con la operación de una aeronave, en la que la seguridad de las aeronaves ha sido puesta en peligro. Una reducción significativa de los márgenes de seguridad, pero permanecen varias barreras de seguridad para prevenir un accidente. La consecuencia es controlable por el uso de procedimientos y/o equipos de emergencia. Muy pocas barreras de seguridad. Daños menores a las Riesgo gestionado instalaciones del dentro de los aeródromo y/o márgenes de equipos. seguridad. aeronáuticas civiles en general. Que trascienda los medios nacionales, acotado a la situación. Multas impuestas por la autoridad aeronáutica, no siendo un monto impactante para la compañía. Que trascienda en los medios locales o regionales Daño reversible al ecosistema en plazo mayor a 6 meses o menos. Necesidad de usar tecnología avanzada o equipos especializados. Se requiere estudio especializado para planificar mecanismos de biorremediación. 3 Efectos que son factibles de remediar en un período no mayor a 30 días 2

12 Página 12 de 21 Tabla N 2: SEVERIDAD DE LAS CONSECUENCIAS Severidad En personas En Infraestructura En Operación Reputación o imagen En medio ambiente Valor Despreciable Sin lesiones o efectos en la salud del personal / usuarios externos en el aeródromo. Daños menores a las aeronaves (raspones, abolladuras) donde se tuvo demoras en la salida del vuelo. Sin efecto inmediato en la seguridad operacional en el aeródromo. Sólo en muy raras ocasiones puede convertirse en un accidente. Sin impacto directo en la seguridad (bajo impacto) de la aeronave. Las barreras de seguridad previenen que el evento se convierta en incidente importante. Amonestación por parte de la autoridad aeronáutica. Que los pasajeros se percaten, aunque sin mayor sobresalto. Efectos que se puede solucionar sin uso de tecnología avanzada No afecta las funciones del ecosistema Sin efectos al ecosistema 1

13 Página 13 de Análisis del Nivel de Riesgo presente Una vez realizado el análisis de la Severidad y la Probabilidad calculamos el nivel de riesgo presente cruzando la información de las tablas N 1: Probabilidad y N 2: Severidad, obteniendo la tabla N 3: Nivel de Riesgo. El índice del nivel de riesgo se obtiene de una multiplicación simple entre los valores definidos para la probabilidad y severidad: Riesgo(R)= Severidad (S) x Probabilidad (P) TABLA N 3: NIVEL DE RIESGO PROBABILIDAD (P) 5 Frecuente 4 Razonablemente Probable 3 Remoto 2 Improbable 1 Extremadamente Improbable 1 Despreciable 5 Medio 4 Bajo 3 Bajo 2 Insignificante 1 Insignificante 2 Menor 10 Medio 8 Medio 6 Medio 4 Bajo 2 Insignificante SEVERIDAD (S) 3 Moderado 15 Importante 12 9 Medio 6 Medio 3 Bajo 4 Grave 20 Alto 16 Importante 12 8 Medio 4 Bajo 5 Catastrófico 25 Alto 20 Alto 15 Importante 10 Medio 5 Medio Cada nivel refiere lo siguiente: Insignificante: La consecuencia es tan poco probable o no lo suficientemente severa como para causar preocupación. El riesgo es aceptable, y se cumple con el objetivo de seguridad operacional. No necesita una mitigación de riesgos. Bajo: La mitigación o revisión de riesgos es opcional. Medio: La consecuencia o probabilidad es de preocupación, se debe buscar medidas para mitigar el riesgo a un nivel de riesgo bajo, ALARP. Importante: La probabilidad de ocurrencia o severidad de consecuencia es inaceptable. Es necesaria una mitigación mayor o rediseño del sistema para reducir la probabilidad o severidad de las consecuencias asociadas con el peligro. Se necesita la atención y gestión de la Alta Dirección, identificando los responsables de los planes de acción y de dar seguimiento a dicha situación. Alto: Detenga la operación o el proceso de inmediato. Inaceptable según las circunstancias existentes. No permita ninguna operación hasta que se hayan implementado medidas de control adecuadas para reducir el riesgo a una región tolerable o aceptable. Se requiere la administración.

14 Página 14 de Tolerabilidad al riesgo En base al índice obtenido en la evaluación del riesgo, la tolerabilidad a este se determina ubicando dicho índice en la tabla de tolerabilidad: Tabla N 4: TOLERABILIDAD AL RIESGO Gestión del riesgo Índice del Riesgo Evaluado Tolerabilidad Región Inaceptable 25, 20, 16, 15 Inaceptable bajo las circunstancias existentes. Región Tolerable 12, 10, 9, 8, 6, 5 Aceptable según la mitigación de riesgos. Región Aceptable 4, 3, 2, 1 Aceptable, no es necesario tomar acciones adicionales. Esta tabla servirá para dar prioridad a los peligros Inaceptables para priorizar su tratamiento (estrategias de mitigación). Cuando el riesgo se encuentre en la región tolerable y no pueda ser reducido a una región aceptable, el Gerente de Seguridad convocará al Comité de seguridad operacional el cual aceptará el riesgo de acuerdo con el principio ALARP Mitigación del Riesgo Las estrategias de mitigación de riesgos pueden producir efecto reduciendo la probabilidad, de que el suceso ocurra, o la severidad de las consecuencias o ambas cosas. Lograr reducir el riesgo al nivel deseado puede exigir la aplicación de más de una medida de mitigación. Entre las estrategias que se utilizaran para mitigar los riesgos tenemos:

15 Página 15 de 21 Detener la Actividad Aplicar PRE/ Plan de contingencia Cambio del diseño del Sistema Cambio de los procedimientos y/o los equipos utilizados Entrenamiento al personal Con esto, se hace anula la probabilidad de que el riesgo ocurra. Se debe definir el periodo de paralización y evaluar costo-beneficio de las acciones a tomar. Se determina que el riesgo será controlado mediante la aplicación del Plan de Emergencia del aeródromo o estableciendo procedimientos de contingencia para la actividad afecta al riesgo. Se refiere a rediseñar el proceso involucrado. Trabajo de ingeniería. Relacionado al cambio del método de trabajo actual, o de la inserción o retiro de los equipos utilizados durante la ejecución de la actividad. También se refiere a la generación de nuevos procedimientos o adquisición de nuevos equipos. Nota: Se requiere que el personal sea capacitado en los cambios generados. Capacitar/ concientizar al personal sobre el riesgo operacional presente. Ante algún cambio se debe entrenar al personal en los cambios generados. NOTA: Se mitigarán todos aquellos riesgos identificados como Inaceptables (Nivel de riesgo Alto e Importante), incluyendo los riesgos Tolerables que requieran revisión aplicando el principio ALARP Riesgo Residual El riesgo residual es el riesgo que quedará luego que las medidas de mitigación han sido identificadas y aplicadas. El riesgo residual será documentado y sometido a seguimiento y revisión por parte del Coordinador de Seguridad Operacional Del equipo de Trabajo El análisis de peligros y evaluación de riesgos de seguridad operacional se realizará en una o más sesiones, según amerite, por un equipo de trabajo, el cual estará conformado por: El responsable del proceso evaluado y/o personal designado Asistente de seguridad operacional y/o Coordinador de seguridad operacional Posterior a la evaluación de riesgos se determinará la tolerabilidad frente al riesgo presente y definirá los controles a implementar, según sea necesario, para mantener un nivel de riesgo aceptable de seguridad operacional (Región aceptable y Región Tolerable). En caso se requiera una validación o revisión de nivel superior para definir las medidas de mitigación a adoptar, esto se realizará bajo el esquema del Comité de Seguridad Operacional. Nota: Toda la información mencionada del punto 5.1 al 5.7 se encontrará en la Matriz de Riesgos de Seguridad Operacional -FA.

16 Página 16 de Flujograma del procedimiento En la presente gráfica se muestra el proceso de la gestión de los riesgos de seguridad operacional.

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18 Página 18 de REGISTROS Toda la documentación generada en el presente procedimiento forma parte de la biblioteca de seguridad operacional de LAP. Para la gestión de riesgos de seguridad Operacional, el asistente de Seguridad Operacional será responsable de mantener actualizado las matrices de riesgo de seguridad operacional (-FA) y realizar el seguimiento a los controles establecidos. En caso amerite coordinará con cada responsable de proceso la revisión y/o reevaluación de los riesgos mapeados o la inclusión de nuevos peligros y/o riesgos en las matrices existentes. Los formatos utilizados para la gestión de riesgos se detallan a continuación: a. Registro de las evaluaciones de Riesgos Los peligros inherentes a los procesos desarrollados por LAP serán registrados en la Matriz de Riesgos de Seguridad Operacional (-FA). Dicha matriz será alimentada constantemente por las fuentes internas y externas de identificación de peligros y actualizada cada vez que se incluya un peligro no identificado previamente. b. Registro de Nuevos Peligros ante Cambios en el Sistema Los peligros identificados producto de algún cambio en el sistema como en equipamiento, infraestructura y/o procedimientos se registrarán en el formato Identificación de Peligros de seguridad operacional (-FB), en él se detallarán los peligros y controles a implementar para mitigar su nivel de riesgo. Los registros del formato -FB no se actualizan y su almacenamiento sirve de histórico como parte de los datos de seguridad operacional. Posterior al registro y análisis realizado, dicha data se incluirá en las matrices de riesgos de seguridad operacional de los procesos impactados. Registro Matriz de Riesgos de Seguridad Operacional -FA. Identificación de Peligros Seguridad Operacional -FB Lugar de Almacenamiento LAP Drive LAP Drive Tiempo de Almacenamiento Permanente Permanente Nota: La situación de riesgo descrita en los reportes voluntarios de seguridad operacional será evaluada durante su registro. Los nuevos peligros identificados serán incluidos en las Matrices de Riesgo de los procesos impactados De la Revisión Durante la recopilación de los datos de seguridad operacional, cada vez que se identifique nuevos peligros inherentes a las actividades desarrolladas por LAP, estos se incluirán en la

19 Página 19 de 21 Matriz de Riesgos de Seguridad Operacional -FA definidas por proceso. Esto se realizará de manera constante durante toda la vida del SMS. Adicional, LAP revisará como mínimo una vez al año las matrices de riesgos existentes y actualizará su contenido, según sea necesario, para garantizar que la información contenida sea relevante a la complejidad de las operaciones desarrolladas en el AIJCH. 7. RESPONSABILIDADES a. Personal LAP y Usuarios Externos: Reportar los peligros potenciales que pueden o pudieran generar daños a las aeronaves, equipos, la infraestructura y a la seguridad en las operaciones en general en el AIJCH. b. Asistente de Seguridad Operacional: Mantener actualizado la base de datos de peligros y las matrices de riesgos de seguridad operacional. Registrar las medidas de control adoptadas y realizar el seguimiento de estas. Responsable de la biblioteca de seguridad Operacional. c. Coordinador de Seguridad Operacional: Realizar seguimiento a la tolerabilidad de los riesgos de seguridad operacional, informar a los responsables de los procesos o gerentes funcionales sobre el nivel de riesgo al que se está expuesto y asesorar a estos sobre las medidas de mitigación a implementar. También verifica la eficacia de los controles implementados. d. Comité de Seguridad Operacional: Coordinar la resolución de las estrategias de mitigación necesarias para tener un nivel de riesgo aceptable y evaluar los controles a adoptar en base a la tolerabilidad de los riesgos y el principio ALARP. e. Gerente funcional / Responsable del Proceso: Responsable, de la implantación de estrategias de mitigación y mantenimiento de controles de riesgos. f. Gerente de Seguridad (Encargado de Seguridad Operacional): Proporcionar los canales necesarios para una adecuada identificación de peligros y gestión de riesgos, así como revisar mensualmente el portafolio de riesgos. g. Gerente General (Ejecutivo Responsable): Identificar los recursos necesarios para la gestión de riesgos y desarrollar los medios prácticos para asignarlos de forma oportuna. 8. ANEXOS Formatos utilizados para la gestión de riesgos de seguridad Operacional.

20 PROBABILIDAD SEVERIDAD INDICE Detener la Actividad Aplicar PRE/ Plan de contingencia Cambio del diseño del Sistema Cambio de los procedimientos / o de Entrenamiento al personal PROBABILIDAD SEVERIDAD INDICE PROCEDIMIENTO GESTIÓN DE RIESGOS DE SEGURIDAD Página 20 de Matriz de Riesgos de Seguridad Operacional, Formato -FA Proceso: Participantes en la evaluación: Elaboración: Actualización: MATRIZ DE RIESGOS DE SEGURIDAD -FA Rev. 01 Fecha MEDIDAS DE MITIGACIÓN A IMPLEMENTAR ACTIVIDAD PELIGRO GENÉRICO PELIGRO ESPECÍFICO CONSECUENCIA CONTROLES EXISTENTES PRIORIDAD DEL RIESGO Descripción Responsable Implementac ión TOLERABLE? PRESENTACIÓN AL COMITÉ?

21 Página 21 de Identificación de Peligros de Seguridad Operacional, Formato SMS-P-02-FB IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS DE SEGURIDAD -FB Rev.: 01 Fecha: Proceso / Operación: Peligro Identificado: Situación de Riesgo: Consecuencia Final: Evaluación del Riesgo con los controles Actuales Gravedad Probabilidad Nivel de Riesgo Tolerable Consecuencia Final Medidas de Miitgación adicionales Controles a Implementar (*) Añadir más filas de ser necesario. Responsable Implementación Análisis del Riesgo Residual: Gravedad Probabilidad Nivel de Riesgo Tolerable Consecuencia Final Presentación al Comité SMS Si Fecha: No Información Adicional (Imágenes) Equipo Evaluador: Registro: