Agente de Compensación y Liquidación Integral Nro. 108 Comisión Nacional de Valores CODIGO DE CONDUCTA

Transcripción

1 CODIGO DE CONDUCTA El presente CODIGO DE CONDUCTA (en adelante el Código) ha sido confeccionado de conformidad a lo dispuesto en la Ley Nro Ley de Mercado de Capitales, el Decreto del Poder Ejecutivo Nacional Nro. 1023/2013 y en las normas de la (NT 2013), siendo su objetivo el delinear las conductas a seguir por los integrantes del Banco Ciudad en su actuación en los diferentes mercados en los que participa. A. Alcance El Código se aplica a todos los empleados del Banco Ciudad de Buenos Aires, al Responsable de la Función de Cumplimiento Regulatorio ante la Comisión Nacional de Valores, así como a los integrantes del órgano de Administración y Fiscalización. A los efectos de este Código, se considerarán miembros del Órgano de Administración a Directores, Presidente y Vicepresidente, quedando el de Fiscalización conformado por el Síndico de la Entidad. B. Comunicación El Código será entregado conjuntamente con el convenio de apertura de cuenta comitente a partir de la puesta en vigencia del mismo. Adicionalmente será publicado en la página de internet del Banco C. Principios básicos En un todo de acuerdo con los valores éticos y de buena conducta promovidos la Institución, las obligaciones de sus integrantes son: 1. Actuar con altos niveles de integridad personal y profesional en cada tarea. 2. Cumplir con las leyes aplicables. 3. Erradicar acciones reprochables.

2 4. Respetar las políticas y procedimientos institucionales vigentes que regulan la conducta del personal. D. Obligaciones de las personas sujetas En su actuación en los distintos mercados y en la relación con los inversores el Banco Ciudad y sus integrantes se comprometen a: 1. Actuar con honestidad, imparcialidad, profesionalidad, diligencia y lealtad en el mejor interés de los clientes. 2. Cumplir con la normativa vigente emitida por la y con las regulaciones dispuestas por los distintos Mercados en los que el Banco participa. 3. Tener un conocimiento de los clientes que permita evaluar su experiencia y objetivos de inversión, adecuando los servicios prestados por el BCBA a tales fines, arbitrando los medios y procedimientos necesarios a tales efectos. 4. Ejecutar con celeridad las órdenes recibidas en los términos que ellas fueron impartidas. 5. Otorgar absoluta prioridad al interés de nuestros clientes en la compra venta de valores negociables 6. Abstenerse de multiplicar transacciones en forma innecesaria y sin beneficio para nuestros clientes y/o incurrir en conflicto de intereses. En caso de existir conflicto de intereses entre distintos clientes se evitara privilegiar a cualquiera de ellos en particular. 7. Abstenerse de anteponer la compra venta de valores negociables para nuestra cartera propia cuando tenga pendientes de concertación órdenes de clientes de la misma naturaleza, tipo, condiciones y especies. 8. Tener a disposición de nuestros clientes toda información que, siendo de nuestro conocimiento y encontrándose amparada por el deber de reserva pudiera tener influencia directa y objetiva en la toma de decisiones

3 9. Evitar toda practica que pueda inducir a engaño o de alguna forma viciar el consentimiento de la contraparte u otro participante en el mercado. 10. Guardar secreto de las operaciones que realicen por cuenta de sus comitentes, en los términos del Art. 53 de la Ley Quedarán relevados de esta obligación por orden judicial u organismo con facultades suficientes, así como también cuando les sean requeridas por la, el Banco Central de la República Argentina, la Unidad de Información Financiera, la Superintendencia de Seguros de la Nación y la Administración Federal de Ingresos Públicos. 11. Cumplir con normativas relacionadas con la Prevención del Lavado de Dinero y Financiamiento del Terrorismo. E. TRANSPARENCIA EN EL AMBITO DE LA OFERTA PUBLICA El Banco Ciudad y sus integrantes declaran conocer y desterrar las conductas contrarias a la transparencia en el ámbito de la oferta pública. En lo concerniente a la información privilegiada no podrán: 1. Utilizar la información reservada a fin de obtener para sí o para otros, ventajas de cualquier tipo, deriven ellas de la compra o venta de valores negociables, o de cualquier otra operación relacionada con el régimen de la oferta pública. 2. Realizar por cuenta propia o ajena, directa o indirectamente, las siguientes acciones: 2.1. Realizar cualquier tipo de operación en el mercado, sobre los valores negociables a que la información reservada se refiera Comunicar dicha información a terceros, salvo en el ejercicio normal de su trabajo, profesión, cargo o función Recomendar a un tercero que adquiera o ceda valores negociables o que haga que otros los adquieran o cedan, basándose en dicha información reservada.

4 Respecto de la manipulación y engaño del mercado la Institución deberá abstenerse de: 1. Realizar prácticas o conductas que pretendan o permitan la manipulación de precios o volúmenes de los valores negociados. 2. Incurrir en prácticas o conductas engañosas que puedan inducir a error a cualquier participante en los mercados. Las conductas anteriores incluyen, pero no se limitan a, cualquier acto, práctica o curso de acción mediante los cuales se pretenda: 3. Afectar artificialmente la formación de precios, liquidez o el volumen negociado de uno o más valores negociables. Ello incluye: 3.1. Transacciones en las que no se produzca, más allá de su apariencia, la transferencia de los valores negociables Transacciones efectuadas con el propósito de crear la apariencia falsa de existencia de oferta y demanda o de un mercado activo, aun cuando se produzca efectivamente la transferencia de los valores negociables. 4. Inducir a error a cualquier interviniente en el mercado. Ello incluye: 4.1. Toda declaración falsa producida con conocimiento de su carácter inexacto o engañoso o que razonablemente debiera ser considerada como tal; 4.2. Toda omisión de información esencial susceptible de inducir a error por quienes se encuentran obligados a prestarla. F. Derechos de los inversores Los derechos de los inversores, y especialmente de los pequeños inversores minoristas no profesionales que participan en el mercado de capitales, se encuentran contemplados en las reglamentaciones vigentes de los diversos

5 Organismos de contralor (Banco Central de la Republica Argentina y Comisión Nacional de Valores) a. El derecho a firmar un Convenio de Apertura de Cuenta Custodia, donde se establezcan los derechos y obligaciones de las partes; b. El derecho a que el Banco confirme al Cliente las operaciones ejecutadas por su cuenta, o de explicación de las razones que imposibilitaron o alteraron las instrucciones del Cliente; c. El derecho a exponer quejas o denuncias por escrito ante el Banco; d. El derecho a recibir del Banco un servicio con honestidad, imparcialidad, profesionalidad, diligencia y lealtad en el mejor interés de los inversores; e. El derecho a que el Banco ponga a su disposición toda información que, siendo de conocimiento del Agente y no encontrándose amparada por el deber de reserva, pudiera tener influencia directa y objetiva en la toma de decisiones del inversor. f. El derecho a que el Banco ejecute con celeridad las ordenes recibidas, en los términos que ellas fueron impartidas. g. Cualquier otro derecho del Cliente que tenga su correlato en una obligación del Banco. Al respecto en los apartados del presente Código se detallan los principales deberes y conductas prohibidas para los colaboradores del Banco Ciudad de Buenos Aires. El Banco Ciudad de Buenos Aires ha designado un Responsable de Atención a Usuarios de Servicios Financieros y ha aprobado procedimientos internos en los que se establecen, entre otros aspectos, los tiempos, el modo y forma para la recepción y resolución de las consultas y reclamos. El mencionado contenido procedimental es de conocimiento y aplicación obligatoria por toda la Entidad. G. Vigencia

6 El presente Código entrará en vigencia a partir del dictado de la Resolución de la que disponga la autorización del Banco para su actuación como Agente de Liquidación y Compensación Propio.