I FORO ARANZADI COMPLIANCE MADRID

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Roberto Velázquez Vera
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1 I FORO ARANZADI COMPLIANCE MADRID FechaS DE LAS SESIONES MIÉRCOLES, 11 DE JUNIO DE 1024 MIÉRCOLES, 17 DE SEPTIEMBRE DE 2014 MIÉRCOLES, 8 DE OCTUBRE DE 2014 MIÉRCOLES, 3 DE DICIEMBRE DE 2014 Lugar de celebración SEDE DE THOMSON REUTERS ARANZADI PASEO DE RECOLETOS 37-2 PLTA MADRID ORGANIZA

DE 2014 MIÉRCOLES, 3 DE DICIEMBRE DE 2014 Lugar de celebración SEDE DE

2 PRESENTACIÓN El entorno de los negocios del siglo XXI se caracteriza por el volumen y complejidad normativa, circunstancia que requiere de procedimientos especiales para que las empresas puedan vigilar su cumplimiento de manera razonable. Esta realidad ha hecho surgir modelos de Compliance aplicables de manera general, así como otros especialmente diseñados para el cumplimiento de bloques específicos de obligaciones. Incluso se emiten normas de Compliance especialmente pensadas para sectores de actividad en particular. Normas de diferentes jurisdicciones y estándares internacionales se proyectan sobre esta nueva realidad, que constituye un área de especialización necesitada del dominio de conceptos y técnicas propias de esta materia, en ocasiones inspiradas en marcos de referencia globales en materia de control interno. Dirigido a Administradores, Secretarios del Consejo, Letrados Asesores, Miembros de la Comisión de Auditoría, Responsables de los Servicios Jurídicos internos, Responsables de Control Interno, Responsables de Auditoría Interna, personas con obligaciones de supervisión y control en el seno de la empresa. DIRECTOR Alain Casanovas Abogado y socio de KPMG. COLABORA 2 THOMSON REUTERS

Esta realidad ha hecho surgir modelos de Compliance aplicables de manera general, así como otros especialmente diseñados para el cumplimiento de bloques específicos de obligaciones.

3 PROGRAMA PROGRAMA Miércoles, 11 de junio de 2014 MODELOS ESPECÍFICOS DE PREVENCIÓN DE LA CORRUPCIÓN. Dentro de la prevención penal que se exige a las empresas, merecen una especial atención los modelos diseñados específicamente para la prevención de la corrupción. En particular, a las empresas que operan en mercados internacionales les pueden resultar de aplicación normas extranjeras para la prevención de la corrupción que exigen modelos específicos en dicho ámbito, dotados de unas características especiales. Puesto que el comercio internacional no constituye una actividad excepcional en nuestra economía globalizada, conocer las características de estos modelos deviene un factor clave para completar de forma adecuada los modelos de prevención penal exigidos por la normativa española. Daniel Tejada Benavides. Thomson-Reuters Formación. 09:40 h.: Detección temprana e investigación de las conductas corruptas. ÁNGEL REQUENA RODRÍGUEZ. Socio de KPMG Forensic. 10:25 h.: Los modelos anglosajones de prevención de la corrupción. CARLOS GÓMEZ-JARA DÍEZ. Abogado. Profesor de Derecho Penal en la Universidad Autónoma de Madrid. 11:15 h.: Pausa. 11:45 h.: Encaje de los sistemas anti-corrupción en el modelo de prevención penal exigido en España. Iñigo Ortiz DE Urbina Gimeno. Abogado. Profesor de Derecho Penal en la Universidad Pompeu Fabra. Miércoles, 17 de septiembre de 2014 Los modelos de prevención penal en las empresas. Se trata de una materia de indispensable conocimiento, dada la introducción en España de la responsabilidad penal de las personas jurídicas, y la Modificación del Código Penal que establece la estrecha relación de la misma con los modelos de prevención penal. Esta sesión permitirá ubicar de forma adecuada un modelo de prevención penal, conocer sus componentes así como los principios que rigen sobre esta materia en marcos de referencia internacionales. 09:40 h.: La prevención penal en las empresas. JOSÉ MANUEL MAZA MARTÍN. Magistrado de la Sala 2ª del Tribunal Supremo. 10:30 h.: El modelo de prevención penal en el próximo Código Penal español. ÍÑIGO ORTIZ DE URBINA GIMENO. Abogado. Profesor de Derecho Penal en la Universidad Pompeu Fabra. 11:30 h.: Pausa. 12:00 h.: Elementos del modelo exigido en la normativa española: el órgano de prevención penal y la evaluación del riesgo (risk assesment). 3 THOMSON REUTERS

En particular, a las empresas que operan en mercados internacionales les pueden resultar de aplicación normas extranjeras para la prevención de la corrupción que exigen modelos específicos en dicho

4 PROGRAMA PROGRAMA Miércoles, 8 de octubre de 2014 APLICACIÓN DE SISTEMAS DE GESTIÓN DE CUMPLIMIENTO. El incremento en volumen y complejidad de las normas que afectan a las empresas ha hecho surgir sistemas de gestión especialmente ideados para cumplir no sólo con las obligaciones que se derivan de este entorno, sino también de las auto impuestas que derivan de los Códigos de Conducta y normas éticas. Existen textos internacionales que detallan las características de estos modelos, que gozan de una aceptación generalizada hasta el punto de ser considerados Marcos de Referencia sobre Sistemas de Gestión del Cumplimiento Generalmente Aceptados. Las áreas de Compliance de las organizaciones son las principales beneficiarias de estos modelos, que les permite estructurarse sobre la base de las mejores prácticas y ganar en eficacia. Por otra parte, su impulso también denota la diligencia de los representantes y administradores de las sociedades. Abogado y socio de KPMG Abogados 09:40 h.: La vigilancia del cumplimiento en una empresa multinacional. Eduard Pérez OLMO. General Counsel & Compliance Officer en Bureau Veritas. 10:25 h.: Aspectos clave de un Sistema de Gestión de Cumplimiento. ESTÍBALIZ GALLEGO LONGAS. Compliance Officer en Nutreco. 11:15 h.: Pausa. 11:45 h.: Cuestiones prácticas a considerar en la implantación y ejecución de un Sistema de Gestión de Cumplimiento. JUAN A. PALACIOS HERNÁNDEZ. Senior Compliance Business Manager for Europe en 3M. Miércoles, 3 de diciembre de 2014 COMPLIANCE Y GESTIÓN DE POLÍTICAS DE EMPRESA. La función de Compliance guarda una estrecha relación con la gestión de las normas con que se dotan las organizaciones respecto de la conducta de sus personas y terceros que se vinculan con ellas, desde el Código hasta las políticas globales o nacionales que se derivan de este tipo de textos de alto nivel. Un adecuado Policy Management ha demostrado ser un factor de éxito para conseguir un nivel razonable de cumplimiento de las normas internas. En esta sesión se tratarán los aspectos prácticos y experiencias en esta materia. 09:40 h.: El Código Ético como elemento vertebrador de políticas. RAMÓN PUEYO VIÑUALES. Director de KPMG Global Sustainability Services. 10:30 h.: Aplicación práctica en la empresa. ALEJANDRO PÉREZ-LAFUENTE SUÁREZ. Director de Asesoría Jurídica Corporativa y de Negocio de Santa Lucía. 11:30 h.: Pausa. 12:00 h.: Cómo se elaboran las políticas de empresa. Aurelio Pérez Pérez. Regional Compliance Officer en Siemens, S.A.

este entorno, sino también de las auto impuestas que derivan de los Códigos de Conducta y normas éticas.

5 VENTAJAS EXCLUSIVAS PARA CLIENTES THOMSON REUTERS ARANZADi y kpmg Los clientes de Aranzadi, Lex Nova e Infolex tienen un descuento aplicable sobre tarifa del 10%. Los clientes de KPMG tendrán un descuento del 10%, no acumulable al anterior. PRECIO ESPECIAL PARA ASISTENTES 5 % de descuento adicional para el segundo asistente de la misma entidad. 10 % de descuento adicional para el tercer y siguientes asistentes de la misma entidad. 5 THOMSON REUTERS

Los clientes de KPMG tendrán un descuento del 10%, no acumulable al anterior.

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