Proyecto de Desarrollo Comunitario Forestal de los Estados del Sur (DECOFOS)

Transcripción

1 COMISIÓN NACIONAL FORESTAL COORDINACIÓN GENERAL DE PRODUCCIÓN Y PRODUCTIVIDAD GERENCIA DE SILVICULTURA COMUNITARIA Proyecto de Desarrollo Comunitario Forestal de los Estados del Sur (DECOFOS) Ejecución de Proyectos de Términos de Referencia 1. ANTECEDENTES En septiembre de 2007 la Coordinación General del Plan Puebla Panamá (actualmente Proyecto Mesoamérica), la cual depende de la Secretaría de Relaciones Exteriores (SRE) del Gobierno de México (GOM), solicitó apoyo al Fondo Internacional de Desarrollo Agrícola (FIDA) para la instrumentación del Proyecto de Desarrollo Forestal de la Cuenca del Golfo de México (PDFCG) que plantea el desarrollo de una cadena forestal de alta competitividad incentivando la producción de madera, a través de plantaciones forestales comerciales para revertir el actual déficit de estos productos y sus derivados en la balanza comercial. Esta solicitud del GOM al FIDA, dio origen al diseño del Proyecto de Desarrollo Comunitario Forestal en los Estados del Sur (Campeche, Chiapas y Oaxaca) que será utilizado como una herramienta fundamental de la CONAFOR para aterrizar las definiciones del Plan Nacional de Desarrollo y el Programa Institucional de la Comisión , orientadas a disminuir los índices de pobreza y la marginación de los habitantes de zonas forestales, así como para apoyar la estrategia nacional de cambio climático. En ese marco, la CONAFOR a través de la Coordinación General de Producción y Productividad y por medio de la Gerencia de Silvicultura Comunitaria suma esfuerzos con el FIDA para impulsar el desarrollo de actividades y acciones mediante la ejecución del Programa de Desarrollo Comunitario Forestal en los Estados del Sur, con el objetivo de detonar, fortalecer y consolidar procesos de desarrollo local que brinden alternativas de ingreso a los habitantes de zonas forestales. La apropiación del sistema productivo forestal por parte de ejidos y comunidades forestales implica una participación activa de grupos locales en el diseño y ejecución de políticas y programas forestales. En este sentido las zonas rurales requieren de un apoyo permanente por parte de los diferentes niveles de gobierno a fin de fomentar y fortalecer el paso al desarrollo económico y social del sector. Un elemento fundamental del desarrollo, es la identificación de mecanismos e instrumentos que permitan incentivar la inversión al sector, y esto debe ser fundamentado 1

2 en el diseño de modelos que demuestren rentabilidad económica, viabilidad ambiental y en consecuencia progreso social. En este sentido, el proyecto fomenta el uso integral de los bienes y servicios generados por terrenos forestales mediante la ejecución de proyectos de inversión y proyectos ambientales, los cuales son apoyos a manera de inversión directa que con base en indicadores de viabilidad social, ambiental y de rentabilidad económica pueden ser financiados para la adquisición de medios de producción, transformación y comercialización de bienes y servicios ambientales. 2. OBJETIVOS Objetivo general Apoyar la ejecución de proyectos productivos, mediante el financiamiento para la adquisición de activos fijos que respondan a los intereses y objetivos de ejidos, comunidades y/o grupos participativos de interés común cuyos resultados redunden en beneficios sociales, económicos y ambientales. Objetivos específicos a) Apoyar la ejecución de proyectos productivos que demuestren viabilidad económica, social y ambiental; b) Fomentar la generación de ingresos y empleos; c) Promover la diversificación productiva y sustentabilidad de los recursos naturales; d) Dar valor agregado a los bienes y servicios que ofrecen los recursos naturales. 3. PROCEDIMIENTO PARA OBTENER APOYOS Los apoyos están dirigidos a ejidos, comunidades y/o grupos participativos de interés común. En el caso de ejidos y comunidades que cuenten actualmente con una unidad de administración designada por Asamblea General de ejidatarios o comuneros, diferente al comisariado ejidal y con el perfil adecuado al puesto a desempeñar, con facultades para tomar decisiones operativas; en el caso de los grupos participativos de interés común, la solicitud presentada, deberá estar respaldada por la Autoridad Agraria o en su defecto por la Autoridad Municipal. En ambos casos las solicitudes se presentarán acompañadas de una propuesta técnica (ver inciso 4) mediante la cual demuestren la viabilidad técnica, económica, social y ambiental del proyecto y en la que considerarán los siguientes criterios: a) Contar con los permisos y autorizaciones de las instancias correspondientes para el aprovechamiento de recursos naturales y/o para la ejecución de obras y demás actividades relacionadas con el proyecto; 2

3 b) Comprometerse a disponer de recursos económicos complementarios para la ejecución del proyecto; c) Respaldar la solicitud con el acta de la Asamblea General de ejidatarios o comuneros, así como la anuencia de la Autoridad Agraria o por la Autoridad Municipal para la ejecución de proyectos con grupos participativos de interés común; d) Que el proyecto fortalezca el proceso en desarrollo iniciado previamente en el ejido, la comunidad o el grupo participativo de interés común con apoyos otorgados por el Proyecto u otras instancias federales, estatales y/o municipales; e) En el caso de ejidos y comunidades, que las zonas en las que se ejecutará el Proyecto estén libres de conflictos agrarios; f) En el caso de grupos participativos de interés común, que cuenten con la posesión legal, comodato, préstamo y/o donación del terreno forestal para la ejecución del proyecto. g) El aprovechamiento y manejo de las especies y poblaciones de flora y fauna en riesgo incluidas en la NOM-059-SEMARNAT-2010 se deberán llevar a cabo de acuerdo a lo establecido en el artículo 87 de la Ley General del Equilibrio Ecológico, y en los artículos 85 y 87 y demás aplicables de la Ley General de Vida Silvestre; h) No se otorgarán apoyos para solicitudes de beneficiarios que consideren el aprovechamiento de especies de flora y fauna silvestre incluidas en el Apéndice I de la Convención sobre el Comercio Internacional de Especies Amenazadas de Fauna y Flora Silvestres (CITES); i) Que no hayan recibido apoyos de otros programas de la CONAFOR u otras instancias federales y estatales que impliquen duplicar apoyos. Además de lo anterior, los solicitantes tomarán en cuenta los siguientes criterios: a) Obligación de dar cumplimiento de la normatividad ambiental y otras disposiciones legales y normativas aplicables; b) El Proyecto aportará el 90% del costo total del proyecto, siempre y cuando no rebase una inversión total de doscientos cincuenta mil pesos ($250,000.00), y el restante 10% deberá ser aportado por el beneficiario. A ello, es importante mencionar que éste último 10% no podrá ser sustituido por otro subsidio recibido, sino, que deberán ser recursos propios del beneficiario; c) Cuando exista el caso donde el costo del proyecto supere el costo máximo unitario señalado en el inciso precedente la diferencia será aportada por el ejido, la comunidad y/o el grupo participativo de interés común y/u otra instancia interesada en mezclar recursos de apoyo; d) La aportación del ejido, la comunidad y/o el grupo participativo de interés común deberá ser en especie y/o efectivo, dependiendo de las características del proyecto y de los acuerdos que alcance con la CONAFOR; e) La aportación del Proyecto se orientará específicamente al rubro de inversión en activos fijos. 3

4 4. PROPUESTA TÉCNICA La propuesta técnica es el documento que se anexa a la solicitud del ejido, la comunidad y/o grupo participativo de interés común y que será evaluado por un grupo de especialistas que determinará sí el proyecto presenta la calidad técnica necesaria para lograr sus objetivos. Esta propuesta debe incluir, como mínimo, los elementos siguientes: A) Introducción En caso de proyectos en operación, hacer una breve reseña de su desempeño en los últimos tres años, describiendo su relevancia para el proceso de desarrollo forestal que implementa el ejido/comunidad/grupo, e indicando los apoyos que han recibido para su operación. También se expondrán los motivos por los que justifiquen su fortalecimiento. Para el caso de un proyecto nuevo, describir el proceso de desarrollo forestal que instrumenta el solicitante, destacando cómo contribuirá a éste el apoyo solicitado. B) Objetivos y alcances del proyecto Breve descripción de los objetivos (económicos, sociales y ambientales) que pretende lograr el ejido, comunidad y/o grupo participativo de interés común con el proyecto y las metas que alcanzará con la propuesta que presenta. C) Descripción del proyecto Establecer y describir cada unos de las siguientes etapas considerando para ello que la información sea vigente al momento de la ejecución del proyecto: 1. Mercado 1.1. Producto o servicio que ofrece o pretende ofrecer; 1.2. Mercado actual y potencial (localización y tamaño) 1.3. Ventas de los últimos tres años y/o proyección para los siguientes años; 1.4. Formas y estrategias de comercialización, actual y programada incluyendo precios y canales de comercialización Análisis técnico y/o tecnológico 2.1. Características de las materias primas e insumos (clasificación, localización y abastecimiento); 2.2. Localización del Proyecto (macro y microlocalización e infraestructura de acceso y productiva); 2.3. Tamaño (capacidad productiva); 2.4. Ingeniería (descripción del producto; proceso productivo - diagramas de flujo-; maquinaria y equipo y su distribución en la planta; requerimientos de mano de obra, materiales, insumos y servicios). 3. Análisis financiero 3.1. Presupuesto de inversión y fuentes de financiamiento ejido, comunidad y/o grupo participativo de interés común-conafor (Anexo 1); 4

5 3.2. Presupuesto de ingresos (ventas por mes/año); 3.3. Presupuesto de egresos (costos y gastos de producción, ventas y administración); 3.4. Programa/cronograma de inversiones describiendo los conceptos y tiempos para la ejecución del Proyecto (Anexo 2). 4. Evaluación del Proyecto 4.1. Económico-financiera Establecer cuadro de amortización de la inversión, cuadro de flujos de efectivo anual y con base en estos calcular la Tasa Interna de Rendimiento (TIR), el Valor Presente Neto (VPN), Relación Costo-Beneficio (C/B) y Periodo de Recuperación de la Inversión (PRI), Incluir estado financiero de flujo de efectivo para determinar capital de trabajo en el año de arranque del proyecto De no ser necesario no presentar corrida de gastos financieros La tasa de descuento a considerar para calcular valor presente neto, relación costo/beneficio y periodo de recuperación de la inversión será, la que aplique la FINANCIERA RURAL, a la sesión de derechos del programa ProÁrbol Previo a la elaboración del estudio de factibilidad deberá existir el estudio de mercado que lo soporte. En caso que el estudio de mercado ya exista se ajustara el subsidio para el estudio de factibilidad Los conceptos de inversión deben ser respaldados con la cotización respectiva Valor agregado a la producción, en caso de tratarse de un proyecto en operación; 4.2 Social Empleos e ingresos a generar; Distribución de beneficios económicos y rendición de cuentas; Obras de beneficio social 4.3 Ambiental Contribución para mejorar las condiciones ambientales locales y la conservación de los recursos forestales, incluyendo posibles riesgos e impactos ambientales, así como las medidas para evitarlos y mitigarlos, en particular cuando el manejo y/o aprovechamiento esté dirigido a ecosistemas o especies con estatus de protección oficial. 4.4 Análisis de organización Personalidad jurídica de la empresa (si está legalmente constituida); Organización técnico productiva; Organización administrativa y de gestión de recursos Organización para la ejecución del proyecto (describir cargos y funciones) 5

6 D) Periodo de ejecución La elaboración de la propuesta no deberá exceder de 6 meses. 5. EVALUACIÓN Y DICTAMINACIÓN PROYECTOS Con base en el Mecanismo Operativo del Proyecto, la evaluación de las propuestas técnicas es realizada por un Consejo Técnico de Evaluación de Propuestas integrado por la CONAFOR, la Delegación Federal de la Secretaría de Medio Ambiente y Recursos Naturales en el estado (SEMARNAT) y el Gobierno Estatal. Así mismo se invitará a la Comisión Nacional para el Desarrollo de los Pueblos Indígenas (CDI), la Comisión Nacional de Áreas Naturales Protegidas (CONANP), la Procuraduría Agraria (PA), la Procuraduría Federal de Protección al Ambiente (PROFEPA), la Secretaría de Desarrollo Social (SEDESOL), un representante de los asesores técnicos y otros expertos e instancias sectoriales académicas y de investigación. Para tal efecto, el Consejo tomará en cuenta que cada propuesta técnica esté acompañada de la solicitud correspondiente a) esté respaldada por el acta de asamblea general de ejidatarios/comuneros; b) que haya sido validada socialmente; c) que se incluya una propuesta técnica de acuerdo al tipo de apoyo solicitado y; d) que en la propuesta técnica se establezcan medidas de mitigación y prevención de impactos ambientales. Los criterios de calificación técnica considerados por el Consejo son los siguientes: A. PROPUESTA TÉCNICA Criterios La Propuesta técnica se elaboró en apego a la solicitud presentada por el ejido, la comunidad o grupo participativo de interés común Contribución para dar continuidad a procesos iniciados a través de otros apoyos recibidos La propuesta instrumenta un proceso de desarrollo local con base en el uso y manejo de los recursos naturales Cuenta con solidez técnica y congruencia entre los objetivos, la metodología y los productos esperados La propuesta técnica fue elaborada con apego a los términos de referencia del Proyecto El presupuesto se justifica con relación a las actividades que se realizarán y los productos esperados 6

7 B. CONSULTOR Criterios 1 El perfil del consultor es el adecuado para la ejecución de la propuesta técnica El Consultor cuenta con la experiencia profesional y con un equipo multidisciplinario 2 3 necesaria en relación a la propuesta técnica Cuenta el Consultor con disposición de tiempo y los recursos (humanos y materiales) necesarios para realizar la actividad 4 Evaluación del desempeño del asesor técnico por parte de los beneficiarios y de la CONAFOR Con base en lo anterior, se considera que las propuestas que obtienen un puntaje igual o mayor a 80% con relación al total, contienen los elementos técnicos mínimos que garantizan la ejecución del apoyo solicitado. Así mismo, las propuestas técnicas que obtengan puntajes iguales o inferiores al 79% no aseguran el desarrollo de un producto o resultado aceptable, por lo que no serán sujetas de apoyo. 6. CRITERIOS PARA LA ASIGNACIÓN DE APOYOS Con base en el Mecanismo Operativo del Proyecto, la aprobación y asignación de apoyos es realizada por un Consejo Estatal de Aprobación integrado por la CONAFOR, la Delegación Federal de la Secretaría de Medio Ambiente y Recursos Naturales en el estado (SEMARNAT), el Gobierno Estatal, así como otras instancias institucionales relacionadas con el sector forestal. Cuando el caso lo requiera se invitará a expertos de instituciones académicas y de investigación. Criterios que aplica el Consejo para la asignación de apoyos: a) Recibir las solicitudes de los beneficiarios acompañadas de los documentos que respaldan la validación social y la evaluación técnica; b) Verificar la no duplicidad de apoyos de proyectos o sustitución de las aportaciones de los beneficiarios; c) Aprobar los apoyos a las solicitudes cuyas propuestas técnicas hayan obtenido los puntajes/porcentajes aprobatorios más altos en la evaluación técnica (mínimo 80%) y validando que tengan los mayores impactos sociales, económicos y ambientales, así como sinergias para el desarrollo comunitario forestal a nivel regional y complementariedad con otros programas sectoriales. Todo ello, en el marco de la disponibilidad presupuestal del Proyecto; y d) Enviar a la Gerencia Estatal correspondiente de la CONAFOR los resultados para su publicación en medios (impresos y/o electrónicos). 7

8 7. DOCUMENTACIÓN COMPLEMENTARIA Los beneficiarios, cuyas solicitudes hayan sido aprobadas deberán presentar copia de los siguientes documentos: a) Permisos y autorizaciones emitidas por las instancias correspondientes para el aprovechamiento de bienes, maderables y no maderables, y/o servicios de los ecosistemas en la ejecución del proyecto; b) Especificaciones técnicas del bien, obra o servicio que se pretende adquirir. 8. CONVENIO DE EJECUCIÓN El ejido, la comunidad o grupo participativo de interés común beneficiado por este apoyo firmará con la CONAFOR un Convenio de ejecución con el objeto de ejecutar proyectos de inversión, de acuerdo con el formato y los términos contenidos en los Anexos del Mecanismo Operativo del Proyecto. 9. PROCEDIMIENTO PARA LA EJECUCIÓN DEL PROYECTO Los proyectos de inversión serán ejecutados directamente por los ejidos, comunidades y/o grupo participativo de interés común, considerando los criterios técnicos, operativos y administrativos contenidos en el Mecanismo Operativo del Proyecto, entre los que destacan los siguientes criterios relativos a la contratación de bienes, obra civil y servicios de asesoría técnica: a) El beneficiario, deberá presentar dos cotizaciones del bien, obra o servicio, que tengan la misma descripción y especificaciones, éstas deberán estar en hoja membretada y firmada por el proveedor que contratará para ejecutar el proyecto y seleccionará la propuesta que: a) garantice el logro de los objetivos para los que se adquiere el bien, realiza la obra, o contrata el servicio; b) tenga disponible el bien, y garantice la conclusión de la obra o desarrolle el servicio de asesoría técnica en el tiempo programado; y c) oferte el menor costo. b) El ejido, comunidad y/o grupo participativo de interés común resguardarán toda la documentación relacionada con la contratación de bienes, obra y servicios de asesoría técnica durante 5 años, además de todos los aspectos técnicos, la cual estará a disposición de la CONAFOR y demás instancias involucradas en la ejecución del Proyecto. c) En los informes de ejecución del Proyecto, el beneficiario detallará el proceso que siguió para la contratación de bienes, obra o servicio de asesoría técnica e incluirá como parte del informe, una lista mostrando las propuestas recibidas y una copia del contrato elaborado con el proveedor, contratista, o consultor, como de los comprobantes de los pagos que realice. 8

9 10. ESQUEMA DE FINANCIAMIENTO El esquema general 1 siguiente: que se utilizará para la administración de los recursos es la 20 días hábiles posteriores a la firma del convenio correspondiente y a solicitud del beneficiario se entregará un 70 % de la aportación correspondiente del Proyecto; A solicitud y entrega del Informe final del proyecto será entregado el restante 30% de la aportación total del apoyo. 11. RESULTADOS ESPERADOS (PRODUCTOS) Durante el periodo de realización de la inversión, el ejido, la comunidad y/o el grupo participativo de interés común entregarán a la Gerencia Estatal correspondiente de la CONAFOR, a través de la Unidad Operativa de la GSC, los siguientes requisitos: A) Informe Final Al haber transcurrido 15 días hábiles después de concluidos los trabajos, el ejido, la comunidad y/o el grupo participativo de interés común deberá entregar a la CONAFOR el documento del informe final que describa el avance físico y financiero sobre la ejecución del proyecto de conformidad con la propuesta técnica aprobada por la asamblea, impreso en dos tantos, con respaldado electrónico usando el procesador de textos Microsoft Word o cualquier otro compatible. Dicho documento debe considerar el siguiente contenido: d) Título, ejido, comunidad y/o grupo participativo de interés común, fecha; e) Resumen ejecutivo; f) Introducción; g) Descripción general de los recursos del ejido, comunidad y/o grupo participativo de interés común (naturales, humanos, económicos y materiales e infraestructura); h) Descripción del trabajo realizado durante la ejecución de la inversión; i) Descripción del proceso; j) Informar sobre la situación actual, al finalizar la inversión en cuanto a aspectos sociales, económicos y ambientales; k) Plan de negocios y programa de trabajo a corto, mediano y largo plazo; l) Conclusiones y expectativas; m) Anexos Memoria fotográfica de las fases y acciones de la inversión (cronología). 1 Los porcentajes finales se definirán caso por caso, dependiendo de las características de cada proyecto y de las negociaciones entre los beneficiarios y la CONAFOR. 9

10 Copia del contrato elaborado con el/los proveedores/contratista de obra. Comprobantes de los pagos realizados por bienes o servicios (facturas, etc.). 12. RESPONSABLES DE LA SUPERVISIÓN La supervisión durante y después de la ejecución de la inversión será responsabilidad del beneficiario, de la Gerencia Estatal correspondiente de la CONAFOR, a través de la Unidad Operativa Estatal del Proyecto y de las dependencias competentes. Anexo 1 ESTRUCTURA DE LA INVERSIÓN POR FUENTE DE FINANCIAMIENTO -Pesos- Inversión fija INVERSIÓN APORTACIONES MONTO TOTAL PROYECTO EJIDO/COMUNIDAD/GRUPO Obra civil e instalaciones n Maquinaria y equipo n Capital de trabajo Inversión diferida SUBTOTAL IVA GRAN TOTAL 10

11 Anexo 2 CRONOGRAMA DE EJECUCIÓN Inversión/actividad Descripción Unidad de medida Costo unitario Costo total Periodo de ejecución (Meses)