REVISIÓN DE FORMULARIOS

Transcripción

1 REVISIÓN DE FORMULARIOS El proceso de la Auditoría exige que existan revisiones de los formularios (Carpetas, subcarpetas, hallazgos, listas de chequeo, etc.) por parte de los funcionarios autorizados para intervenir en una acción de control. Para el efecto, AutoAudit permite a los usuarios realizar el proceso indicado a través de la opción Revisión, existente en todos los formularios del Menú de Papeles de Trabajo. Para documentar la acción de control, los usuarios agregarán archivos magnéticos previamente seleccionados y elaborados según las normas de auditoría aplicables. Estos archivos magnéticos constarán como adjuntos (Ver Archivos Anexos) a los formularios que los usuarios elijan, los mismos que pueden ser sujetos de revisión. Además debe tomarse en cuenta que según las TAAC S (Técnicas de Auditoría Asistidas por Computador) se puede mejorar la efectividad y eficiencia en los procedimientos de auditoría, bajo un monitoreo o revisión continua de la información reunida en el proceso de la auditoría. Pág. 1 de 5

2 Nota: El formulario y sus anexos podrán ser editados únicamente por un usuario creador o con acceso de edición a éste (Ver Autorización de Edición en Proceso ). Para que un formulario (con o sin anexos) sea revisado, el usuario con acceso de edición a éste puede elegir una de las siguientes opciones: a) Revisión individual b) Revisión masiva REVISIÓN INDIVIDUAL Esta alternativa permite al usuario enviar un solo formulario hacia un solo destinatario. PASOS PARA DAR EN REVISIÓN LOS FORMULARIOS EN FORMA INDIVIDUAL. PASO 1.- PESTAÑA REVISIÓN El usuario remitente debe seleccionar la pestaña Revisión de un formulario abierto en el cual tenga acceso de edición. VISTA DE UN FORMULARIO DE AUTOAUDIT (SUBCARPETA) Nota: Antes de enviar un formulario, el usuario remitente o destinatario debe confirmar si los archivos anexos han sido devueltos a la base de datos (Ver Archivos Anexos). Pág. 2 de 5

3 En ocasiones, las pestañas de los formularios no se visualizan porque estos están expandidos. En estos casos, el usuario debe presionar los botones Ocultar y Mostar detalles. VISTA DE UN FORMULARIO DE AUTOAUDIT (CARPETA) PASO 2.- SELECCIONAR AL DESTINATARIO Se debe hacer un clic en el campo desplegable Solicitar Revisión, para que se enlisten todos los usuarios registrados en AutoAudit (No solo de una auditoría en específico). PESTAÑA REVISIÓN SELECCIÓN DEL REVISOR Nota: Para ubicar rápidamente a un usuario en el listado, se puede digitar las primeras letras de su apellido (de forma rápida). Pág. 3 de 5

4 PASO 3.- ENVIAR GUARDAR Al momento en que se guarde el formulario, éste se envía al Panel de Navegación del usuario destinatario (Ver Panel de Navegación). PANTALLA INICIAL DE AUTOAUDIT (PANEL DE VISUALIZACIÓN) REVISIÓN MASIVA Esta opción permite al usuario enviar a revisión a un grupo de formularios de manera simultánea, para ello se debe seguir los siguientes pasos: 1. Seleccionar el grupo de carpetas que se desean enviar a revisión 2. Hacer Clic en el botón Solicitar Revisión Masiva ubicado en la parte inferior de la pantalla del menú de papeles de trabajo. Pág. 4 de 5

5 VENTANA DE MENÚ DE PAPELES DE TRABAJO - SELECCIÓN DE DOCUMENTOS Nota: Un formulario enviado para revisión modifica su estado y no podrá ser editado por ningún usuario, salvo si el usuario destinatario devuelve el formulario al remitente; o si uno de los dos usuarios limpia el nombre seleccionado en el campo solicitar revisión. Pág. 5 de 5