Los Equipos Multidisciplinarios y las Fuentes de Información para la Investigación Patrimonial

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1 INDICE Los Equipos Multidisciplinarios y las Fuentes de Información para la Investigación Patrimonial 1 - Recomendación N 30 del GAFI (Investigación Patrimonial y Equipos Multidisciplinarios). 2 - Recomendación N 31 del GAFI. 3 - Comités Operativos. 4 - Fuentes de información. 5 - La importancia de ir tras los Bienes. 6 - Reparto de Bienes. 7- Red de Recuperación de Activos del GAFISUD. 19/08/ /08/

2 Principal preocupación EFECTIVIDAD La efectividad se define como la medida en la que los sistemas financieros y las economías mitigan los riesgos y amenazas del lavado de dinero, del financiamiento del terrorismo y de la proliferación. El objetivo de la evaluación de efectividad es proveer una apreciación sobre el conjunto del sistema ALD/CFT del país y su correcto funcionamiento.- La evaluación de la efectividad se realizará sobre una clasificación en cuatro niveles: Nivel Alto; Nivel Sustantivo; Nivel Moderado; y Nivel Bajo. 19/08/2013 PRESIDENCIA DE LA REPUBLICA - SECRETARIA NACIONAL ANTILAVADO 3 Criterios diseñados en la nueva Metodología para la evaluación del cumplimiento técnico de los estándares y de la eficacia de los sistemas ALD/CFT (febrero de 2013) GAFI evaluará de forma primaria sobre la base de ONCE INDICADORES de RESULTADOS INMEDIATOS que representan los objetivos clave que debería alcanzar un sistema efectivo 19/08/2013 ALD/CFT. Estos tres indicadores nutrirán otros TRES INDICADORES DE RESULTADOS INTERMEDIOS que representan las tres grandes áreas temáticas de las medidas ALD/CFT. PRESIDENCIA DE LA REPUBLICA - SECRETARIA NACIONAL ANTILAVADO 4 2

3 Indicadores de resultados: Indicadores intermedios e Inmediatos Primero: La política, la coordinación y la cooperación mitigan los riesgos de LD/FT. 1) Los riesgos son comprendidos y las acciones se coordinan a nivel nacional. 2) La cooperación internacional provee la información financiera apropiada, y la prueba, y facilita la acción contra los delincuentes y sus activos. Segundo: Se evita que los activos procedentes del delito y fondos que apoyan al terrorismo entren en el sector financiero y otros sectores o bien sean detectados y comunicados. 3) Las instituciones financieras y las APNFD son reguladas, supervisadas y monitoreadas de forma apropiada en el cumplimiento de las obligaciones ALD/CFT proporcionales a sus riesgos. 4) Las instituciones financieras y las APNFD aplican medidas preventivas proporcionales a sus riesgos y reportan las operaciones sospechosas. 5) Se impide que las personas y estructuras jurídicas sean usadas para el LD/FT y esté disponible sin impedimentos para las autoridades la información sobre la titularidad o propiedad real. 19/08/2013 PRESIDENCIA DE LA REPUBLICA - SECRETARIA NACIONAL ANTILAVADO 5 19/08/2013 PRESIDENCIA DE LA REPUBLICA - SECRETARIA NACIONAL ANTILAVADO 6 3

4 Tercero: Las amenazas de lavado de dinero son detectadas e interrumpidas y los delincuentes son sancionados y privados de los bienes ilícitos. En el mismo sentido para el financiamiento del terrorismo. 6)Las autoridades competentes usan en sus investigaciones sobre LD/FT información financiera y otra información relevante. 7) Los delitos de lavado de dinero son investigados y los autores son perseguidos y sometidos a sanciones efectivas, proporcionadas y disuasorias. 8) Los beneficios y los instrumentos del delito son confiscados. 19/08/2013 PRESIDENCIA DE LA REPUBLICA - SECRETARIA NACIONAL ANTILAVADO 7 9) Los delitos de financiamiento del terrorismo son investigados y las personas que financian el terrorismo son perseguidas y sometidas a sanciones efectivas, proporcionadas y disuasorias. 10) Se impide que los terroristas, las organizaciones terroristas y quienes las financian recauden, muevan, usen fondos y abusen del sector de ONGs. 11) Se impide que las personas implicadas en la proliferación de armas de destrucción masiva recauden, muevan y usen fondos. 19/08/2013 PRESIDENCIA DE LA REPUBLICA - SECRETARIA NACIONAL ANTILAVADO 8 4

5 RECOMENDACIÓN N 31 DEL GAFI RECOMENDACIÓN N 30 DEL GAFI Esta Recomendación establece principalmente que: En los casos de delitos graves que generan activos, se debe desarrollar una investigación financiera proactiva paralela. Se deben utilizar, cuando sean necesarios grupos multidisciplinarios permanentes o temporales especializados en investigaciones financieras o de activos. La Recomendación N 31 del GAFI dispone: Los países deben asegurar que las autoridades competentes que realizan investigaciones sean capaces de utilizar una amplia gama de técnicas investigativas acordes para la investigación de LA, sus delitos precedentes y el FT. 19/08/ /08/

6 INVESTIGACIÓN PATRIMONIAL Conforme a lo establecido en la Nota interpretativa de la Rec. Nº 30, Investigación Financiera significa una investigación preliminar sobre los asuntos financieros relacionados a una actividad criminal, con el fin de: - Identificar el alcance de las redes criminales y/o la escala de la criminalidad; - Identificar activos del crimen, fondos terroristas y otros activos que pudieran estar sujetos a decomiso; - Desarrollar evidencia que pueda ser utilizada en procesos penales. INVESTIGACIÓN PATRIMONIAL PARALELA Las investigaciones financieras deben realizarse en forma paralela a la investigación criminal sobre Lavado de Activos, Financiamiento del Terrorismo y/o Delitos Precedentes. 19/08/ /08/

7 EQUIPOS MULTIDISCIPLINARIOS EN LA INVESTIGACION PATRIMONIAL Desde el año 2005, Uruguay viene utilizando los equipos multidisciplinarios, antes de que lo recogiera la recomendación N 30 del GAFI. Estos equipos funcionan bajo la dirección del Juez, auxiliando a la justicia en las investigaciones financieras de lavado de activos. Características de los equipos multidisciplinarios: Una unidad con organización especial, diseñada conforme a especificaciones y asignada a una misión particular. Usualmente está conformada por personas de diferentes dependencias, relevadas de los secretos que correspondan.- En el combate de delitos financieros complejos han probado ser una estructura muy efectiva. 19/08/ /08/

8 COMISIÓN COORDINADORA - COMITÉS OPERATIVOS En lo que refiere al Sistema Antilavado, el órgano por excelencia de coordinación interinstitucional es la Comisión Coordinadora contra el Lavado de Activos y el Financiamiento del Terrorismo. En la órbita de ésta, se crearon Comités Operativos que se encargan sustancialmente del diseño y formulación de planes de acción en las áreas específicas para las que han sido creados. COMISION COORDINADORA SECRETARIA ANTILAVADO Dos de ellos tienen relevancia en este tema: El Comité de apoyo a la investigación y el Comité de diseño de un protocolo de investigación patrimonial. APOYO A LA INVESTIGACION DISEÑO DE PROTOCOLO RELACIONAMIENTO CON APNFDs FORMACION Y SENSIBILIZACION 19/08/ /08/

9 COMITÉ DE APOYO A LA INVESTIGACIÓN DISEÑO DE PROTOCOLO DE INVESTIGACIÓN PATRIMONIAL SECRETARIA ANTILAVADO OFICIAL A CARGO U.I.A.F. D.G.I. INSTITUTO TECNICO FORENSE ADUANAS B.P.S. JUZGADOS ESPECIALIZADOS FISCALÍAS ESPECIALIZADAS MINISTERIO DEL INTERIOR U.I.A.F. SECRETARIA ANTILAVADO D.G.I. B.P.S. ADUANAS REGISTROS ORGANIS- MOS DEL ESTADO INFORMA- CION ABIERTA OTROS INSTITUTO TECNICO FORENSE DIVIN PREFECTURA ASESORIA TRIBUTARIA DEL M.E.F. DIRECCION GENERAL DE REGISTROS 19/08/ /08/

10 ORGANISMOS QUE APORTAN A LA INVESTIGACIÓN MULTIDISCIPLINARIA Y SE CONSTITUYEN EN FUENTES DE INFORMACIÓN Unidad de Información y Análisis Financiero (UIAF) Dirección General Impositiva (DGI) Banco de Previsión Social (BPS) Dirección General de Registros (DGR) Dirección Nacional de Aduanas Otros 19/08/ UNIDAD DE INFORMACIÓN Y ANÁLISIS FINANCIERO Colabora judicialmente en la investigación del LA/FT a requerimiento del Juez: -Asesoramiento. -Búsqueda y análisis de información. -Comunicación de la inmovilización de fondos al sistema financiero. -Participación en actuaciones e investigaciones conjuntas con otros organismos. Etapa de las investigaciones judiciales: Levantamiento del secreto bancario Integración de grupos multidisciplinarios. 19/08/

11 FUENTES DE INFORMACIÓN - INFORMACIÓN DE TERCERAS FUENTES - BASES DE DATOS DE ACCESO DIRECTO (RAPIDEZ DE ACCESO, INTEGRIDAD, CONFIDENCIALIDAD) INFORMACIÓN DE TERCERAS FUENTES -Información de los organismos públicos: -Antecedentes penales, policiales y judiciales; -Registro Público de Comercio (constitución de sociedades comerciales, personas que detentan la calidad de directores, representantes o apoderados, información sobre bienes muebles e inmuebles, etc.); -Información fiscal; -Dirección Nacional de Aduanas (operaciones de comercio exterior y sobre personas que declararon el transporte de efectivo a través de la frontera); 21 19/08/

12 - Información financiera obtenida de los sujetos obligados del sector financiero (Existencia de cuentas, cofres fort, movimientos de fondos, declaración de bienes, préstamos, etc. vinculados a cualquier título con las personas investigadas) VENTAJAS INFORMACIÓN DE TERCERAS FUENTES - Instituciones verifican todas las transacciones efectuadas por las personas investigadas. DESVENTAJAS - Pérdida de control de la cantidad de personas que conocen la existencia de una investigación. - Tiempo de espera. - Procesamiento de la información recibida. 19/08/ /08/

13 ACCESO DIRECTO Base de Datos Centralizada Contiene información sobre las personas físicas y jurídicas que efectuaron las siguientes transacciones en las instituciones de intermediación financieras y las casas de cambio y empresas de servicios financieros: - Titulares y ordenatarios de cuentas en las que se depositaron en un mes calendario sumas en efectivo superiores al equivalente a US$ , así como las personas que efectuaron dichos depósitos; - Titulares y ordenatarios de cuentas en las que se retiraron en un mes calendario sumas en efectivo superiores al equivalente a US$ , así como las personas que efectuaron dichos retiros; 19/08/ Beneficiarios y remitentes de giros y transferencias, tanto en efectivo como electrónicas, por importes superiores a US$ 1.000; - Personas que efectuaron compraventa, canje y arbitraje de moneda extranjera y metales preciosos por importes superiores a US$ cuando una de las contrapartidas es en efectivo; - Personas que efectuaron la conversión de efectivo en cheques por importes superiores a US$ ; - Personas que efectuaron la compra de valores contra efectivo por importes superiores a US$ /08/

14 VENTAJAS ACCESO DIRECTO Base de Datos Centralizada - Amplio elenco de transacciones financieras. - Los datos se encuentran en los sistemas informáticos de la UIAF, esto disminuye tiempo de obtención. - No requiere la solicitud de información a las instituciones, disminuyendo el riesgo de filtración de la existencia de una investigación. DESVENTAJAS - No contiene información sobre todas las transacciones financieras. - Pueden existir cuentas y movimientos de fondos que no se informan a la base de datos. - Empresas remesadoras de fondos e intermediarios de valores comenzaron a informar transacciones efectuadas desde abril de Orienta a qué instituciones efectuarles un pedido ampliatorio de información, colaborando con la confidencialidad. 19/08/ /08/

15 DIRECCIÓN GENERAL IMPOSITIVA Colabora judicialmente en la investigación del LA/FT a requerimiento del Juez: El funcionario de DGI para poder brindar la información y cumplir con el Artículo 47 de CT, deberá ser relevado del secreto tributario. Artículo 47 del CT: La Administración Tributaria y los funcionarios que de ella dependen, están obligados a guardar secreto de las informaciones que resulten de sus actuaciones administrativas y judiciales. Dichas informaciones sólo podrán ser proporcionadas a la Administración Tributaria y a los Tribunales de Justicia en materia penal, de menores, o aduanera cuando esos órganos entendieran que fuera imprescindible para el cumplimiento de sus funciones y lo solicitaren por resolución fundada. La violación de esta norma apareja responsabilidad y será causa de destitución para el funcionario infidente. La DGI cuenta con información de personas físicas y jurídicas: Datos de registro (nombres de los integrantes de las personas jurídicas, domicilios fiscales, constituidos y domicilios particulares, documentos de identidad, giros comerciales, en algunos casos datos de gestores de la empresa, etc.) Vinculaciones entre personas físicas y personas jurídicas. Datos presentados por los propios contribuyentes como ser declaraciones juradas (hay que tomar en cuenta que las declaraciones juradas por si solas, muchas veces no resultan de utilidad para el pedido de los jueces). 19/08/ /08/

16 BANCO DE PREVISIÓN SOCIAL Colabora judicialmente en la investigación del LA/FT a requerimiento del Juez, proporcionando la siguiente información: Prestaciones categorizadas como seguro social profesional = información relativa al trabajador, a la empresa y a la actividad remunerada que los vincula, lo que genera información tributaria para la recaudación de los recursos contributivos del sistema de seguridad social. Prestaciones categorizadas como universales = información del individuo y su entorno familiar y su situación socio-económica. 19/08/ DATOS PARA LA IDENTIFICACIÓN DE LA PERSONAS: Documento de Identidad C.I. /Doc. Frontera/Pasaporte MERCOSUR Apellidos Nombres Fecha de Nacimiento Sexo Nacionalidad Credencial Opción de Régimen Datos de AFAP Nombre de la AFAP Tipo Afiliación Fecha Afiliación Fecha Desvinculación Fecha de Fallecimiento País de Fallecimiento Convenios con DNIC, IMM, Reg. Civil, Poder Judicial. 19/08/

17 PRESTACIONES ECONÓMICAS, DE SALUD Y SERVICIOS SOCIALES QUE OTORGA O REGISTRA EL BPS SUBSIDIO POR DESEMPLEO SUBSIDIO POR ENFERMEDAD SUBSIDIO POR MATERNIDAD ASIGNACION FAMILIAR AYUDAS ESPECIALES AGUINALDO Y LICENCIA DE LA INDUSTRIA DE LA CONSTRUCCION TRABAJO A DOMICILIO PROTESIS, ORTESIS Y LENTES RETENCIONES JUDICIALES ASIGNACION FAMILIAR / PLAN DE EQUIDAD AFILIACION MUTUAL/ COBERTURA DE SALUD DEL SNIS JUBILACIONES COMUNES, EDAD AVANZADA, INCAPACIDAD TOTAL SUBSIDIO TRANSITORIO POR INCAPACIDAD PARCIAL PENSION FALLECIMIENTO PENSION VEJEZ PENSION INVALIDEZ PENSIONES GRACIABLES RECONOCIMIENTO DE SERVICIOS TRASPASOS DE SERVICIOS PENSION ESPECIAL REPARATORIA PENSION DE P.E.R. SUBSIDIO DE ASISTENCIA A LA VEJEZ SUBSIDIO ESPECIAL INACTIVIDAD COMPENSADA VIVIENDA PARA PASIVOS TURISMO SOCIAL ASISTENCIA MATERNO INFANTIL 19/08/ /08/

18 TIPOS DIFERENTES DE VINCULOS FUNCIONALES/ RELACIÓN ENTRE EL TRABAJADOR Y EL EMPLEADOR O EL SISTEMA DE SEGURIDAD SOCIAL Patrón Unipersonal Socio con actividad Socio sin actividad Socio cooperativista Socio/Sucesor/Patrón unipersonal/cónyuge colaborador con actividad aporta por otra empresa. Director/Administrador con remuneración Director/Administrador sin remuneración Síndico con remuneración Síndico sin remuneración Cónyuge colaborador Empleado Empleado temporario o zafral Empleado a la orden Obrero Obrero temporario o zafral Obrero a la orden Ascendiente descendiente de titular rural Hermano de titular rural Cargo político, de particular confianza o cargo electivo 19/08/ /08/

19 Servicios /Actividad de la persona Poderes y Apoderados SERVICIOS REGISTRADOS Nombre de la Empresa Aportación : Industria y comercio Rural Construcción Civil Notarial Bancaria Trabajo a Domicilio (TD), Escolar Profesional Militar Policial Unión Postal Servicio Doméstico Fecha de ingreso y de egreso Tipo de Prueba (Documental) Estado: Probados los servicios Sueldos: Montos 19/08/ Con el documento de una persona se puede hacer la búsqueda por Representado o Representante, y se pueden filtran según el estado en : Otorgados Denegados Renunciados Pendientes Revocados Caducos Datos del Representante: Nombre y Apellido Documento País Vinculo con el Representado Fecha de Renuncia/Revocación 19/08/

20 Tipo de Poder: Poder Común hecho ante Escribano del BPS. Poder externo hecho ante Escribano particular. Tutela Curatela Patria Potestad Autorización Judicial Facultades: Cobro Tramite Préstamo General Cobro y Préstamo Estados Fecha Desde y Hasta. 19/08/ Registro de Empresas y Contribuyentes El sistema de Registro de Contribuyentes y Empresas permite la registración y mantenimiento de la información de contribuyentes y empresas; es un sistema integrado al resto de los sistemas del Banco, único y nacional. Datos Registrales: Es toda la información referente a los datos de un contribuyente o de la empresa de un contribuyente. Se puede realizar distintos criterios de búsqueda: Número de contribuyente Denominación del contribuyente Número de empresa Denominación de la empresa Nombre comercial Domicilio fiscal Domicilio Constituido 19/08/

21 Registro de empresas Por numero de contribuyente se dispone de: Datos del Contribuyente : Nro. Contribuyente : RUT Denominación: nombre de la empresa Domicilio Constituido: Localidad - Departamento Ampliación del Domicilio - Código Postal Naturaleza Jurídica: S. A., S.R.L., etc. Fecha de Inicio de actividades Teléfono 19/08/ INTEGRANTES FÍSICOS Nos proporciona la siguiente información ya sea de socios de sociedades personales, directores de sociedades anónimas, propietarios de empresas unipersonales o integrantes de sociedades de hecho: Documento (C.I.) Nombre y apellidos Relación Laboral : Empleado, Socio, Presidente. Fecha de Vinculación (desde hasta) Causal de Egreso: Renuncia, despido, etc. Actividad: Nos indica si tiene o no actividad en la empresa. Actividad(GAFI): DEPENDIENTE identificación de la empresa, denominación, vinculo funcional (ej. empleado), fecha desde y hasta, Seguro de Salud. 19/08/

22 NO DEPENDIENTE identificación de la empresa, denominación, vinculo funcional (ej. socio con actividad) fecha desde y hasta, Seguro de Salud. Sueldos Fictos de Integrantes Físicos: Brinda información respecto de los sueldos fictos por los cuales aportan o han aportado los patronos unipersonales, integrantes de sociedades de hecho o socios de sociedades personales, en las diferentes empresas que integran en el presente o han integrado anteriormente. 19/08/ EMPRESAS DEL CONTRIBUYENTE Se despliega todas las empresas asociadas al contribuyente, y dentro de cada empresa tenemos los siguientes datos: Nro. Empresa Fecha Inicio Denominación Nombre Comercial Domicilio Fiscal Principal - Localidad - Departamento - Teléfono - Fax - Ampliación Domicilio - Código Postal Giro Principal - Giro Secundario: indica la actividad desarrollada por el contribuyente. Aportación: industria y comercio, construcción, rural y civil. Locales Domicilio de Envió de Factura. 19/08/

23 VEHÍCULOS Proporciona información sobre: Padrón, Departamento, período de vinculación a la empresa, Permiso (número de matrícula) y tipo de vehículo. OBRAS Se detallan las diferentes obras de construcción vinculadas a la empresa con la siguiente información: Número de obra, período en que se realizó la misma y la relación de la empresa con la obra, ya sea propietario o contratista, Número de padrón, Domicilio (calle, localidad, departamento, teléfono, Sección Judicial, código postal, solar, manzana, etc.), Empresas propietarias (número de empresa, nombre de empresa, período de vinculación), Empresas Contratistas vinculadas a la obra (número de empresa, nombre de empresa, período de vinculación), Arquitectos (documento, nombre y apellido, período de vinculación). 19/08/ EMPRESAS UNIPERSONALES CONTRATADAS Proporciona los siguientes Datos: Número de empresa, nombre de empresa, período de contrato y domicilio (departamento, localidad, calle). REPRESENTANTES/APODERADOS (Forma de Actuación, que tipo de Facultad representa) Proporciona información referida a quienes son los representantes de la empresa: Si se trata de una persona física o una persona jurídica, número de documento o de empresa, nombre de la persona o de la empresa, período de ejercicio de la representación y las facultades que tiene. 19/08/

24 DIRECCIÓN GENERAL DE REGISTROS Aporta la siguiente información : Registro de la Propiedad Sección Inmobiliaria Sección Mobiliaria: - Automotores - Prenda sin desplazamiento - Aeronaves Registro Nacional de Actos Personales Interdicciones Universalidades Regímenes Matrimoniales 19/08/ Unión Concubinaria Mandatos y Poderes Sociedades Civiles de Propiedad Horizontal Registro de Personas Jurídicas Registro de Comercio Asociaciones y Fundaciones Sociedades Agrarias Cooperativas 19/08/

25 DIRECCION NACIONAL DE ADUANAS Colabora judicialmente en la investigación del LA/FT a requerimiento del Juez. Aporta información sobre Operaciones de comercio exterior y sobre personas que declaran el transporte de efectivo a través de la frontera. OBJETIVOS Identificar elementos de prueba que puedan configurar delito. Recabar y documentar operaciones. Propiedad Intelectual Contrabando Informar posibles Actividades Sospechosas. Respecto a las Operaciones Aduaneras, dispone de la siguiente información: Embarque y Desembarque; Entrada, Salida y Tránsito de las Mercaderías. Proporciona Información sobre: Importación Exportación Tránsitos Manifiesto de carga Movimientos de mercaderías en recintos portuarios. 19/08/ /08/

26 IMPO OTRAS FUENTES DE INFORMACIÓN : A través de su Banco de Datos proporciona información sobre 28 Rubros, entre ellos: BANCO DE DATOS DE IMPO - Sociedades de Responsabilidad Limitada - Edictos matrimoniales Banco Electrónico de Datos - Divorcios Jurídicos Normativos - Disolución de Sociedades Conyugales - Disolución de Sociedades - Estatutos de S.A. Balances - Venta de Establecimientos Comerciales - Caducidad de Promesas de Compra-Venta 19/08/ OSE UTE ANTEL INTENDENCIAS MUNICIPALES MEF Dirección General de Comercio- Área Zonas Francas Dirección General de Catastro MI (Dirección Nacional de Identificación Civil, Dirección Nacional de Migraciones) SUCIVE (Sistema Único de Cobro de Ingresos Vehiculares): Titularidad de los vehículos. SUCIVE es administrado por un Fiduciario Profesional autorizado a operar por el BCU. 19/08/

27 El Artículo 2º de la Ley Nº del 30 de julio de 2012 establece: Todos los organismos del Estado, así como las personas de derecho público no estatal y las sociedades anónimas en las que participa el Estado, se encuentran obligados a brindar el asesoramiento que requieran los Juzgados Letrados de Primera Instancia en lo Penal especializados en Crimen Organizado, en las causas de su competencia, a través del aporte de personal especializado. LA IMPORTANCIA DE IR TRAS LOS BIENES Hay que señalar la importancia de ir tras los bienes y con ello procurar generar mecanismos para repartir estos bienes entre los Estados involucrados. La experiencia del crimen organizado transnacional ha demostrado que en las diferentes etapas del proceso de LA el producido ilícito se transfiere rápidamente a través de diferentes plazas financieras mundiales lo cual en la práctica dificulta su detección. En este sentido constituye un compromiso ineludible para el Estado en su lucha contra el LA y el FT, el promover e implementar políticas concretas y efectivas de recuperación de activos. 19/08/ /08/

28 REPARTO DE BIENES Uruguay ha propiciado y logrado la creación de un Grupo Ad Hoc conformado por los Estados parte del MERCOSUR y Estados Asociados que tiene por objeto establecer parámetros para que proceda el reparto de bienes decomisados entre los países involucrados en las investigaciones. Asimismo ha realizado reparto de bienes con EEUU en dos investigaciones, habiéndose efectivizado el ingreso del dinero a nuestro Fondo de Bienes Decomisados en una de ellas, encontrándose en proceso otra en la que ya se acordó el monto de la participación, restando únicamente que se haga efectivo el pago. 19/08/ GAFISUD - RRAG En Agosto de 2009 a través de la iniciativa de la Oficina de Naciones Unidas contra la Droga y el Delito (UNODC), y con el apoyo de la Comisión Interamericana para el Control del Abuso de Drogas de la Organización de Estados Americanos (CICAD/OEA), INTERPOL y la Secretaría Ejecutiva del Grupo de Acción Financiera de Sudamérica (GAFISUD), se propuso crear una red de contactos en la región denominada Red de Recuperación de Activos de GAFISUD (RRAG). El objetivo de esta red es facilitar la identificación y localización, tendiente a la recuperación de activos, productos o instrumentos de actividades ilícitas a través de los puntos de contactos designados por cada Estado, permitiendo y facilitando la cooperación en el intercambio informal de información para mejorar los mecanismos de recuperación de activos de origen ilícito. 19/08/

29 RED DE RECUPERACIÓN DE ACTIVOS DE GAFISUD FUNCIONAMIENTO DE LA RED RRAG-GAFISUD es el Sistema de Transferencia de Información Confidencial que permite la entrega segura de información entre los países que conforman el GAFISUD. Desde Octubre de RRAG cuenta con una PLATAFORMA ELECTRÓNICA EN FUNCIONAMIENTO ubicada en la Unidad de Inteligencia Financiera de Costa Rica para el intercambio de informaciones en un ambiente seguro. Se han designado 26 Puntos de Contacto de todos los países miembros (Argentina, Bolivia, Brasil, Chile, Colombia, Costa Rica, Cuba, Ecuador, México, Panamá, Paraguay, Perú y Uruguay). En la mayoría de los países los puntos de contacto pertenecen a la Policía y al Ministerio Público. 19/08/ El intercambio de información es informal, se realiza a través de los puntos de contacto y debe dirigirse principalmente a la búsqueda de Bienes y/o Activos. Todo intercambio de información debe darse dentro del marco legal respectivo. Tiene como propósito recabar información para la posterior: Incautación Decomiso Objetivo: Facilitar la cooperación entre autoridades de orden público para posibilitar la localización de bienes de origen ilícito. Objetivo Final: Disminuir el potencial económico de las organizaciones criminales y desincentivar las actividades delictivas. 19/08/

30 OBJETIVOS CLAVES Generar una base de datos confidencial para los organismos de investigación de la región; MUCHAS GRACIAS! Dirigir los esfuerzos en la búsqueda de ingresos de origen ilícito, dentro del marco de las obligaciones internacionales; Permitir el uso de una plataforma electrónica segura donde los puntos de contacto de los países puedan hacer consultas informales; Consolidarse como un centro de experiencia en todos los aspectos para perseguir los ingresos procedentes del crimen; Promover el intercambio de información y buenas prácticas; Facilitar capacitación en todos los aspectos sobre la persecución de los activos provenientes del crimen. 19/08/ Presidencia de la Republica Oriental del Uruguay Secretaría Nacional Antilavado de Activos Lic. Carlos Héctor Díaz Fraga Torre Ejecutiva Plaza Independencia Montevideo-Uruguay Teléfono ( ) cdiaz@presidencia.gub.uy 19/08/