INVESTIGACION Y PRUEBA EN CASOS DE LAVADO DE ACTIVO

Transcripción

1 INVESTIGACION Y PRUEBA EN CASOS DE LAVADO DE ACTIVO Taller sobre Combate al Lavado de Activos, Investigación Patrimonial y Administración de Bienes Incautados y Decomisados Montevideo, 29 de julio de TENEMOS UN PROBLEMA 2 1

2 LO QUE NO HAY QUE HACER 1 3 Acá no pasa nada 4 2

3 EL MARCO GENERAL 5 GAFI: CREACIÓN E INTEGRACIÓN Ente intergubernamental creado en 1989 con el propósito de desarrollar y promover políticas nacionales e internacionales para combatir el lavado de activos y, desde 2001, el financiamiento del terrorismo. Nace a instancias del G7 pero actualmente lo integran 35 jurisdicciones, 2 entes regionales, 22 observadores y 8 grupos regionales estilo GAFI. Más de 180 jurisdicciones han refrendado los Estándares GAFI 6 3

4 GAFISUD: CREACIÓN E INTEGRACIÓN GAFISUD se crea el 8 de diciembre de 2000 en Cartagena de Indias con la participación de nueve países: Argentina, Bolivia, Brasil, Chile, Colombia, Ecuador, Paraguay, Perú y Uruguay. En 2006 se incorpora México En 2010 Costa Rica y Panamá En diciembre/2012 se integra Cuba En julio /2013 se aprueba la incorporación de Guatemala y Honduras 7 EJES DEL TRABAJO DESARROLLADO Difusión y promoción de los estándares (requerimientos mínimos que deberían cumplir los países) Proceso de evaluaciones mutuas Cooperación internacional Apoyo operativo Proyectos de asistencia técnica 8 4

5 UN SISTEMA INTEGRADO 9 EL SISTEMA PREVENTIVO Los Sujetos Obligados Las Unidades de Inteligencia Financiera Escasas denuncias EL SISTEMA REPRESIVO La acción directa sobre el lavado: Información del sistema preventivo Inteligencia La acción a partir de los delitos precedentes 10 5

6 NO SON DOS SISTEMAS AUTÓNOMOS El sistema PREVENTIVO/REPRESIVO debe funcionar en forma integrada El combate al lavado de activos exige una eficiente COOPERACION INTERINSTITUCIONAL 11 LOS NUEVOS ESTÁNDARES: ALGUNOS AVANCES INTERESANTES 12 6

7 QUÉ CAMBIÓ? Enfoque basado en riesgo Estrategia nacional y coordinación Transparencia Cooperación internacional Aspectos operativos Nuevas amenazas y nuevos énfasis Financiación de la proliferación Corrupción y PEPs Delitos fiscales FT 13 LA INFORMACIÓN Se mantiene la exigencia de que las UIFs tengan acceso oportuno a la gama más amplia posible de información. Pero aparece un elemento nuevo: Al realizar investigaciones de LA, delitos precedentes asociados y FT, las autoridades competentes deben ser capaces de pedir toda la información relevante en poder de la UIF 14 7

8 LAS INVESTIGACIONES En los casos de delitos graves que generan activos, se debe desarrollar una investigación financiera proactiva paralela. Se deben utilizar, cuando sean necesarios, grupos multidisciplinarios permanentes o temporales especializados en investigaciones financieras o de activos. Los países deben asegurar que las autoridades competentes que realizan investigaciones sean capaces de utilizar una amplia gama de técnicas investigativas acordes para la investigación del LA, sus delitos precedentes y el FT. 15 LO QUE NO HAY QUE HACER

9 La receta mágica (1) 17 La receta mágica (2) 18 9

10 UN DELITO DIFÍCIL DE PROBAR? 19 ALGUNAS DIFICULTADES Actividades que de por sí no son delictivas Hay que demostrar: Origen delictivo de los bienes que son objeto de la legitimación Conocimiento de ese origen ilícito. Intención de participar

11 ASPECTOS DIFERENCIALES En principio, no se trata de identificar al autor sino que generalmente éste ya ha sido identificado. Los desafíos en estos casos son: Determinar los procedimientos por los que se legitimaban las ganancias. Demostrar la participación de personas e instituciones (aportar pruebas). Ubicar bienes. 21 INVESTIGACIÓN PATRIMONIAL Conjunto de actuaciones policiales y judiciales encaminadas a elaborar el Catálogo REAL de bienes y derechos de una o varias personas físicas o jurídicas, estableciendo su posible origen y su proceso de formación

12 INDICIOS RELEVANTES Incremento inusual del patrimonio, que ponga de manifiesto operaciones extrañas a las prácticas comerciales ordinarias. Inexistencia de negocios lícitos que justifiquen el incremento patrimonial. Constatación de algún vínculo o conexión con delitos precedentes. 23 PATRIMONIO SOSPECHOSO INCREMENTO PATRIMONIAL + GASTOS CORRIENTES - INGRESOS LÍCITOS = PATRIMONIO SOSPECHOSO 24 12

13 LO QUE NO HAY QUE HACER 3 25 La culpa es de otro 26 13

14 MUCHAS GRACIAS 14