EVALUACIONES MUTUAS DEL GAFILAT: Potencialidades y oportunidades de mejora. Juan Carlos Astúa Jaime Consultor Internacional

Transcripción

1 EVALUACIONES MUTUAS DEL GAFILAT: Potencialidades y oportunidades de mejora Juan Carlos Astúa Jaime Consultor Internacional

2 Sobre el presentador. Juan Carlos Astúa Jaime Consultor Internacional Abogado costarricense con estudios de diplomado de la Universidad de Salamanca-España, en atención de la corrupción en la función pública. Consultor internacional; actualmente es Coordinador de Proyectos para el fortalecimiento de tribunales de justicia en Costa Rica. Exfiscal de Crimen Organizado y graduado como especialista en la prevención de lavado de dinero de la Academia Bancaria Centroamericana.

3 ANTECEDENTES SURGIMIENTO DE FOROS INTERNACIONALES PARA ATENDER LA CRIMINALIDAD ECONÓMICA. PROTEGERSE DE AMENAZAS DIRECTAS A LA ESTABILIDAD ECONÓMICA MUNDIAL Y LA SEGURIDAD DE LAS NACIONES. GAFI- órgano ad hoc internacional con vinculación en instrumentos internacionales formales. (Ej: Convención Palermo artículo 7; Convención de Mérida artículo 15.4; CSNU R/ )

4 OBJETIVOS DE LAS EM 1. Promover la implementación efectiva de medidas legales, regulatorias y operativas para combatir el LD/FT/FPADM. 2. Identificar vulnerabilidades de los sectores nacionales relevantes con el acompañamiento de organismos internacionales: a) FMI: Vulnerabilidades de gobernanza y corrupción (afectación a la macroeconomía) b) OCDE: Identificación de beneficiarios finales.

5 TENDENCIAS DE LAS EM Se califica el Cumplimiento Técnico y la Efectividad. El Cumplimiento Técnico aborda los requisitos específicos de las Recomendaciones en lo que respecta al marco jurídico e institucional de un país, así como las facultades y procedimientos de las autoridades competentes. La efectividad evalúa la idoneidad de la implementación de las Recomendaciones e identifica el grado en que un país alcanza un conjunto de resultados fundamentales para un sólido sistema ALA/CFT.

6 CARACTERÍSTICAS DE LAS EM Los resultados de la EM tienen las siguientes características: Son de conocimiento público (NO SON SECRETAS); repercuten directamente sobre la imagen del país en temas de seguridad, inversiones, compromiso de lucha contra estos delitos, sistema legal, facultades de las autoridades, cooperación internacional, compromiso político, estabilidad, entre otros temas de trascendencia absoluta; Busca generar la aplicación inmediata de medidas, buenas prácticas y el compromiso institucional y político; y, genera conocimiento y acciona los mecanismos nacionales para establecer el plan de acción que el país evaluado debe seguir en la formulación y ejecución de la Estrategia Nacional ALD/FT.

7 ERRORES COMUNES EN LAS EM Maquillar la realidad del país; Visualizar la EM como una amenaza país; Obviar los resultados obtenidos; No tener un plan de implementación post-evaluación; Agotar las acciones de mejora una vez que finaliza la EM.

8 MEDIDAS ESENCIALES DE LOS RESULTADOS DE LAS EM 1. Identificar los riesgos, y desarrollar políticas y coordinación local; 2. Fortalecer la lucha contra el lavado de activos; financiamiento del terrorismo y financiamiento de la proliferación; 3. Mejorar las medidas preventivas para el sector financiero y otros sectores designados; 4. Analizar los poderes y responsabilidades de las dependencias administrativas y judiciales, y otras medidas institucionales; 5. Facilitar la cooperación internacional.

9 IMPACTO REGIONAL DE LAS EM 1. Definir acciones regionales para abordar los riesgos identificados; 2. Lograr un combate regional contra el lavado de activos; financiamiento del terrorismo y financiamiento de la proliferación; 3. Estandarizar las medidas preventivas para los sectores financieros y otros sectores designados; 4. Lograr acciones conjuntas entre las dependencias administrativas y judiciales homólogas; 5. Erradicar las facilidades de ocultamiento de la información estratégica; y 6. Facilitar, facilitar y facilitar la cooperación internacional.

10 DE LA EM A HONDURAS Las vulnerabilidades detectadas reflejan una problemática regional

11 Presencia de delincuencia organizada, principalmente vinculada a actividades de narcotráfico, extorsión y tráfico de personas perpetradas por grupos delictivos tanto nacionales como transnacionales, entre los que destacan los cárteles de droga y las pandillas callejeras o maras.

12 La corrupción pública es otra de las amenazas transversales vinculadas con la delincuencia organizada (infiltración de estructuras gubernamentales)

13 Las actividades y profesiones no financieras designadas (APNFD) son especialmente vulnerables a efectos de la legitimación de activos de origen ilícito, en atención a su reciente incorporación como sujetos obligados y a la falta de una supervisión efectiva.

14 Inapropiado registro y actualización de datos de las personas jurídicas y beneficiario final (persona física).

15 Los mecanismos de cooperación y coordinación deben ampliarse para incorporar la lucha contra el financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva (FPADM).

16 Deficiencias en la implementación y supervisión de las medidas preventivas del FT de las APNFD y organizaciones sin fines de lucro (OSFL), en particular las relacionadas con el cumplimiento de las Resoluciones del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas (CSNU) que imponen sanciones por terrorismo y FT.

17 No se puede acceder fácilmente a información sobre la creación y el funcionamiento de los distintos tipos de personas jurídicas que pueden constituirse en Honduras.

18 Existe una variedad de autoridades centrales para el cumplimiento de las Convenciones Internacionales.

19 Se requiere implementar un sistema informático para la recepción de los reportes de operaciones sospechosas (ROS) que garantice su reserva y confidencialidad.

20 El nivel de riesgo de terrorismo y FT es entendido por las autoridades como bajo.

21 Se debe mejorar la supervisión con un enfoque basado en riesgo.

22 Se deben comunicar los resultados de la ENR a todos los sujetos obligados financieros y no financieros, incluyendo las APNFD s, con el objetivo de que estos resultados sean incorporados en sus propios análisis de riesgos y establezcan medias para mitigarlos.

23 Se deben fortalecer los procesos para la elaboración y actualización de las estadísticas para fines del sistema ALA/CFT (definición de indicadores).

24 La UIF debe fortalecer sus capacidades de análisis operativo mediante la producción de estudios estratégicos y elaboración de señales de alerta y tipologías actualizadas y ajustadas a la realidad criminal de Honduras.

25 La UIF debe efectuar retroalimentaciones constantes y periódicas con los sujetos reportantes y con los supervisores para mejorar la calidad de los ROS.

26 Honduras debe establecer medidas, tanto a nivel de regulación como de supervisión, para asegurar la uniformidad en la comprensión y aplicación de las medidas preventivas por parte de las instituciones financieras y las APNFD. Las obligaciones deben facultar a las instituciones para no llevar a cabo debida diligencia cuando se considere que esto alertaría al cliente y en su lugar emitir un ROS.

27 Implementar un programa sostenido de capacitación especializada dirigido a jueces y fiscales sobre los procesos de investigación y juzgamiento de este tipo de casos, con la finalidad de priorizar investigaciones por operaciones complejas de LA sofisticado y no tanto por actos derivados de flagrancia mediante contrabando de divisas o sustancias ilícitas.

28 Falta de capacidad tecnológica y de recursos humanos en las instituciones a cargo de prevenir, investigar y sancionar el LA/FT.

29 Falta de capacidad tecnológica y de recursos humanos en las instituciones a cargo de prevenir, investigar y sancionar el LA/FT.

30 Preguntas y Respuestas

31 GRACIAS POR SU ATENCIÓN