Nicaragua y su Sistema Nacional ALA/CFT/CFP

Transcripción

1 1 Nicaragua y su Sistema Nacional ALA/CFT/CFP Mayor General DENIS MEMBREÑO RIVAS Director UAF 1

2 MARCO LEGAL 1994 Nicaragua suscribe el Reglamento Modelo de Prevención de Lavado de Dinero, emitido por el CICAD - OEA 1999 Ley 285, Ley de Reformas y Adiciones a la Ley 177. Amplía el concepto de Lavado de Dinero y Activos y crea la Comisión de Análisis Financiero 1994 Ley 177, Ley de Estupefaciente, Sicotrópicos y Otras Sustancias Controladas. Define el delito de Lavado de Dinero y establece la Comisión de Control de Operaciones Bancarias, Financieras y Actividades Conexas sobre Legitimación de Capitales 2007 Ley 641, Código Penal de Nicaragua. Tipifica los delitos de Lavado de Activos, Financiamiento al Terrorismo y Crimen Organizado 2010 Ley 735, Ley de Prevención, Investigación y Persecución del Crimen Organizado y de la Administración de los Bienes Incautados, Decomisados y Abandonados. Instituye la Comisión Nacional Contra el Crimen Organizado 2012 Ley 769, Ley de Fomento y Regulación de Microfinanzas, la cual crea a la Comisión Nacional de Microfinancieras 2012 Ley 793, Ley Creadora de la Unidad de Análisis Financiero. Especializada en el análisis de información jurídico financiera dentro del Sistema ALA/CFT/CFP 3 MARCO LEGAL En la Asamblea Nacional se está revisando la propuesta de modificaciones al Código Penal que incluye ampliar la tipificación del Lavado de Activos, el Financiamiento al Terrorismo e incluir el Financiamiento a la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva Con el apoyo del BID se trabaja el Anteproyecto de Ley ALA/CFT/CFP 4 2

3 SISTEMA NACIONAL ALA/CFT Sub Sistema Regulación y Prevención Sub Sistema Detección Sub Sistema Persecución Penal SIBOIF Sujetos Obligados Poder Judicial CONAMI MIFIC Bancos Financieras Microfinancieras Ministerio Público Procuraduría General de la República MIGOB TELCOR DGSA Cooperativas Casinos Otros APNFD Policía Nacional DGI Unidad de Análisis Financiero Unidad de Análisis Financiero Unidad de Análisis Financiero 5 NICARAGUA Y EL GAFI Evaluación al país 2008 Octubre: Durante la Tercera Ronda de Evaluación Mutua, Nicaragua presentó 129 Deficiencias en Recomendaciones GAFI GAFI 2009 Octubre: En la XXX Reunión Plenaria aprobó los resultados de la Evaluación a Nicaragua, por lo que pasa a Seguimiento Intensificado; se le solicita la elaboración de un Plan de Acción Diciembre: Se presenta el Plan solicitado con 134 acciones a cumplir, 67 de ellas están comprometidas para superar las Deficiencias encontradas en las 16 Recomendaciones Claves y Esenciales GAFISUD 2014 Julio: El XXIX Pleno de Representantes remueve a Nicaragua del Seguimiento Intensificado al Seguimiento Regular GAFI febrero XXVII Reunión Plenaria: Nicaragua sale de la Lista Gris 6 3

4 SIGNIFICADO DE LA SALIDA DEL SISTEMA DE LISTAS DEL GAFI Incrementa la competitividad del país Disminuye el Riesgo País ante los organismos multilaterales e instituciones financieras internacionales Acceso a recursos financieros en términos concesionales Motiva la inversión de activos de origen lícito Demuestra que el Sistema ALA/CFT/CFP es consistente, coherente para proteger el sistema financiero nacional y evitar el asentamiento del crimen organizado en nuestro país 7 IV RONDA DE EVALUACIÓN MUTUA Evaluación Cumplimiento Técnico Evaluación Efectividad Aborda los requisitos específicos de las 40 Recomendaciones del GAFI, principalmente en lo que respecta al marco jurídico e institucional y los poderes y procedimientos de las autoridades competentes Identifica el grado en que un país logra un conjunto definido de alcances que son fundamentales para un sólido Sistema ALA/CFT/CFP por medio de 11 Resultados Inmediatos Estos representan los pilares fundamentales del Sistema ALA/CFT/CFP Es la medida en que el marco legal e institucional produce los resultados previstos. 8 4

5 NICARAGUA Y LA IV REM Los trabajos en Nicaragua comenzarán en el La Visita de Evaluación será en el primer trimestre del 2017; participarán evaluadores de países miembros y de la Secretaría Ejecutiva de GAFILAT así como del GAFI, quienes revisarán cómo Nicaragua ha mitigado sus riesgos de LA/FT/FP. De acuerdo a los resultados, se determinará el mantenimiento del estatus de Seguimiento Regular o regresar al estatus de Seguimiento Intensificado. La UAF diseñó una herramienta que administra las deficiencias encontradas en el proceso de autoevaluación realizado por su personal sobre el Cumplimiento Técnico y la Efectividad de las 40 Recomendaciones y 11 Resultados Inmediatos del GAFI. 9 NICARAGUA Y LA IV REM

6 ACTORES EN EL SICTE Núm. 1 Unidad de Análisis Financiero 2 Comisión Nacional de Microfinanzas 3 Superintendencia de Bancos y de Otras Instituciones Financieras 4 Ministerio de Hacienda y Crédito Público 5 Ministerio de Gobernación 6 Ministerio de Fomento, Industria y Comercio 7 Dirección General de Servicios Aduaneros 8 Corte Suprema de Justicia 9 Procuraduría General de la República 10 Ministerio Público 11 Policía Nacional 12 Dirección General de Ingresos 11 MÓDULO DE CUMPLIMIENTO TÉCNICO 269 Criterios 168 Notas Interpretativas 135 Brechas Cumplimiento Técnico 12 6

7 MÓDULO DE CUMPLIMIENTO TÉCNICO BRECHAS PARCIALES 77 AUSENTES Actores Sistema de Regulación y Prevención 07 Actores Sistema de Persecución Penal Sistema Nacional ALA/CFT. TOTAL intervenciones para cubrir las 135 brechas 13 INSTANCIA INTERVENCIÓN DE ACTORES POR % BRECHAS TOTAL DE INTERVENCIONES % Unidad de Análisis Financiero % Comisión Nacional de Microfinanzas % Superintendencia de Bancos y de Otras Instituciones Financieras MÓDULO INTERVENCIONES DE CUMPLIMIENTO POR ACTORES TÉCNICO % Policía Nacional % Procuraduría General de la República % Corte Suprema de Justicia % Ministerio Público % 14 7

8 MÓDULO DE CUMPLIMIENTO TÉCNICO INSTANCIA INTERVENCIÓN DE ACTORES POR PORCENTAJE BRECHAS Dirección General de Servicios % Aduaneros Dirección General de Ingresos % Ministerio de Gobernación % Ministerio de Fomento, Industria y % Comercio Ministerio de Hacienda y Crédito Público % 15 MÓDULO DE EFECTIVIDAD 132 Factores Claves 55 Cuestiones Fundamentales 132 Metas Efectividad 16 8

9 MÓDULO DE EFECTIVIDAD 17 MÓDULO DE EFECTIVIDAD INTERVENCIÓN DE ACTORES ACTORES POR PORCENTAJE METAS TOTAL DE INTERVENCIONES % Unidad de Análisis Financiero % Comisión Nacional de Microfinanzas % Superintendencia de Bancos y de Otras Instituciones Financieras % Policía Nacional % Ministerio Publico % Corte Suprema de Justicia % Procuraduría General de la República % Dirección General de Servicios Aduaneros % Ministerio de Gobernación % Dirección General de Ingresos % Ministerio de Fomento, Industria y Comercio % 18 9

10 EVALUACIÓN NACIONAL DE RIESGOS Consultoría Internacional Financiamiento otorgado por el Banco Interamericano de Desarrollo Se basó en la Guía GAFI Para la Evaluación Nacional de Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo Se tuvo acceso a datos cuantitativos y cualitativos Estadisticas UAF, PN, BCN. Percepciones de los diferentes actores del Sistema ALA/CFT/CFP Se coincidió en el Propósito y Alcance Base de la Estrategia Nacional Y Plan Nacional ALA/CFT/CFP LECCIONES APRENDIDAS Se generó conocimiento e insumos para fortalecer el Sistema Nacional ALA/CFT/CFP Es la herramienta esencial para diseñar políticas nacionales a incorporar en la Estrategia Nacional y desarrollar en el Plan Nacional ALA/CFT/CFP Es un proceso evolutivo, su actualización obedecerá a una serie de factores y causas que pasan por nuevas tipologías delictivas y cambios significativos en productos o servicios financieros 10

11 ESTRATEGIA NACIONAL ALA/CFT/CFP Actualmente, con el apoyo de la Agencia Suiza para el Desarrollo y la Cooperación (COSUDE) se está trabajando la Estrategia Nacional y el Plan Nacional Anti Lavado de Activos, Contra el Financiamiento al Terrorismo y a la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva 21 FORTALEZAS DEL COMPONENTE DE REGULACIÓN Y SUPERVISIÓN 1. Integración gradual de nuevos Sujetos Obligados al registro y regulación en ALA/CFT/CFP 4. Monitoreo efectivo, identificación, escrutinio y escalamiento de operaciones inusuales, previo a la emisión de ROS SUJETOS OBLIGADOS 2. Mayor comprensión en análisis, gestión, mitigación de riesgos e implementación gradual de matrices de riesgo 3. Supervisión efectiva In Situ y Extra Situ al cumplimiento técnico del programa ALA/CFT/CFP con resultados satisfactorios 11

12 FACTORES INDISPENSABLES PARA SUPERAR LA IV REM Materialización y cumplimiento de la voluntad política de las Máximas Autoridades del País. Sinergia entre las diferentes Instituciones Estatales Sensibilización a los Actores Claves sobre la problemática. Compromiso de los Actores para aportar a los soluciones propuestas. Apoyo de parte de nuestro organismo regional tipo GAFI(GAFILAT). Complementariedad de otras Unidades de Inteligencia Financiera de la Región