CREDENCIALES DEL AREA PENAL

Transcripción

1 Mayo 2015 Abril 2015

2 CREDENCIALES DEL AREA PENAL NUESTRO ESTUDIO Somos una firma que provee servicios especializados en las distintas áreas del derecho, brindando un servicio integral de asesoría legal tanto para clientes nacionales como extranjeros. Nos caracteriza: i) Servicio de alta calidad prestado por profesionales con amplia experiencia en distintas especialidades del Derecho, ii) Servicio personalizado, iii) Comunicación clara, constante y transparente, iv) Rapidez en la respuesta. Nuestro estudio está conformado por alrededor de treinta abogados especialistas en distintas áreas del derecho y, a través de nuestras oficinas ubicadas en Lima y Arequipa, contamos con la infraestructura y organización administrativa necesaria para brindar a nuestros clientes un servicio que cumple con los más altos estándares de calidad. Carrera, Pinatte & Baca-Alvarez Abogados se encuentra en el ranking de los mejores estudios de abogados del país según Chambers & Partners Latin America con mención especial en temas Corporativos / Fusiones y Adquisiciones en el 2014 y temas Inmobiliarios en el Asimismo, es miembro de Lawyers Associated Worldwide ( una Red de firmas de abogados a nivel mundial, a través de la cual podemos atender los requerimientos de nuestros clientes en el Exterior, con el mismo servicio de primer nivel que ofrecemos en Perú. Entre los servicios de asesoría legal que brinda nuestro Estudio, contamos con una reconocida experiencia en el ámbito del de Derecho Inmobiliario, Comercial, Derecho Corporativo, Fusiones y Adquisiciones, Recursos Naturales, Regulatorio, Derecho Bancario y Financiero, Derecho Tributario, Derecho Laboral, Derecho de la Competencia, entre otras, así como asesoramiento particular en las materias relacionadas de manera más directa con el negocio y giro comercial de su empresa.

3 NUESTROS SERVICIOS ASESORÍA PENAL PREVENTIVA ASESORÍA PROCESAL PENAL COMPLIANCE EN PREVENCIÓN DE LAVADO DE ACTIVOS Y DELITOS DE CORRUPCIÓN PRIVADA. Brindamos los servicios de asesoría penal preventiva y defensa procesal, especializándonos en el Derecho Penal Económico y de la empresa, tributario, aduanero, ambiental, financiero, bancario, informático, de la competencia, protección de los derechos intelectuales, protección de los derechos industriales, patrimonial, negligencias médicas y delitos imprudentes entre otros. En el primero de estos rubros se realiza el análisis de las operaciones y acciones en los cuales una empresa y/o persona natural participa identificando las contingencias penales que las mismas pudieran implicar y asegurando el cumplimiento de la normativa a fin de evitar futuras responsabilidades para la empresa y sus representantes. Elaboramos informes sobre procesos penales en curso o por iniciarse a fin de reforzar la posición del cliente e identificar los puntos controvertidos de la situación, sugiriendo cursos procesales más adecuados; así como informes que de manera general orienten la actuación del cliente para el cumplimiento de las normativas relacionadas con el medio ambiente, sanción y prevención de lavado de activos, fiscalización y control de productos químicos. En el rubro de la defensa procesal, nosotros asumimos la defensa penal de personas naturales, personas jurídicas y sus representantes, brindándoles asesoría permanente y elaborando la teoría del caso, así como la estrategia de defensa para enfrentar los cargos formulados o constituyéndonos en Parte Civil frente a los daños que puedan generarse de actos delictivos cometidos en agravio de la empresa y/o el cliente. De la misma manera, brindamos el servicio de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo para las empresas que según ley sean sujetos obligados a implementarlo, por ejemplo: empresas mineras, constructoras e inmobiliarias, agentes de aduanas, galerías de arte, empresas del sector financiero y bancario, empresas dedicadas a la venta de autos, casas de cambio, hoteles, etc. Nuestro servicio en Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo consiste en: i) Elaboración y actualización de Manuales de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo. ii) Elaboración de Programas de Capacitación en materia de Prevención de Lavado, iii) Due Diligence penal sobre el riesgo penal de operaciones comerciales, iv) Due Diligence penal sobre el sistema de recolección y traslado de información a la UIF-Perú.

4 NUESTRA EXPERIENCIA Entre los principales casos a cargo del Área penal del estudio se encuentran: Cliente Servicio Año Patrocinio en Delito de Contaminación a importante empresa del sector minero. Patrocinio en Delito de Contaminación a empresa del sector minero. Patrocinio en Proceso Penal por Delito de Contaminación a importante empresa retail. Patrocinio en Delito de Desvío Ilegal de Curso de Aguas, Contaminación de Aguas y otros. Patrocinio en Delito de Contaminación a empresa del sector minero. CPB asesoró a los representantes de la empresa minera involucrada y realizó las gestiones procesales a fin de lograr el archivo definitivo de la Investigación ante la Fiscalía Especializada en Delitos Ambientales de Arequipa. La denuncia fue desestimada en virtud de los Alegatos de Defensa y la presentación de informes internos y externos de la Compañía que demostraban el cumplimiento de las acciones de prevención y seguimiento que se realizaban de manera periódica en la empresa. CPB asesoró al representante legal de la empresa cliente en sus declaraciones y cumplió con presentar los informes que descartaban la existencia de una conducta penal de inobservancia de normas de salud ocupacional. Se logró una contundente absolución en la Sala Penal del Callao. Miembros de las Comunidades que ocupaban el territorio perimetral de las instalaciones de la Compañía Minera denunciaron penalmente a la empresa Minera y a sus funcionarios. A través de Informes Técnicos y Alegatos de Defensa se logró el archivo definitivo de la Investigación Preliminar en la Fiscalía Mixta de Yauyos. Esta investigación se realizó conforme al Nuevo Código Procesal Penal. CPB asesoró a los representantes de la empresa denunciada penalmente por miembros de la Comunidad en la cual desarrollaban su actividad minera, asimismo colaboró con la defensa del co-denunciado Alcalde de la Comunidad. Producto de las gestiones procesales se logró el archivo definitivo de la Investigación ante la Fiscalía Especializada en Delitos Ambientales de Arequipa. Esta investigación se realizó conforme al Nuevo Código Procesal Penal

5 Patrocinio en Delito de Alteración del Medio Ambiente. La defensa procesal de CPB logró demostrar que la empresa contaba con las autorizaciones necesarias para operar y llevar a cabo las acciones de construcción, además que cualquier impacto ambiental generado fue debidamente remediado Patrocinio a Representantes de empresa en la investigación penal por Delito de Homicidio Culposo. Asesoría a Representantes de empresa del sector retail en su calidad de Testigos en una investigación por Delito de Homicidio Culposo. Asistencia legal integral en accidente fatal por manipulación de electricidad a empresa líder en el sector de montajes eléctricos industriales. Asesoramos a la empresa en la investigación seguida ante la DIRINCRI Surco para el esclarecimiento del cumplimiento del Sistema de Seguridad y Salud en el Trabajo por parte de la empresa. Se ejerció la defensa en la etapa policial y fiscal logrando el archivo definitivo de la denuncia. Colaboramos con el esclarecimiento de los hechos aportando la documentación que acreditaba el cumplimiento de las Medidas de Seguridad y Salud en el Trabajo por parte de la empresa y logramos que se demuestre la inexistencia de una negligencia por parte de la empresa. Realizamos un asesoría legal integral en material laboral, de seguridad y salud ocupacional, civil y penal a una empresa líder en el sector de montajes eléctricos industriales, demostramos la existencia y operatividad del Sistema de Seguridad y Salud en el Trabajo de nuestro cliente, logrando que el Ministerio de Trabajo no multe a nuestro cliente, asimismo brindamos asesoría legal integral a los deudos del fallecido para la ejecución de los Seguros de vida y SCTR, conseguimos que nuestro cliente no sea demandado en la vía civil por los deudos. Finalmente, conseguimos archivar una investigación penal a nivel fiscal por delito de homicidio culposo, demostrando la existencia y operatividad del SST de nuestro cliente / 2014

6 Asistencia legal integral a importante cadena de Supermercados por accidente fatal de uno de los trabajadores de su contratista que realizaba trabajos electromecánicos. Soporte Legal integral a empresa española dedicada a la construcción de obras públicas, por accidente vehicular fatal en trocha inaccesible. Patrocinio Penal a empresa líder en el suministro comercial de Gas Natural (GNV) y Gas Licuado de Petróleo (GLP) por Delito Laboral. Realizamos una asesoría integral en los frentes: civil, penal, laboral y seguridad e higiene ocupacional, logrando que se demuestre en el Ministerio de Trabajo que la empresa contó en todo momento con un Sistema de Seguridad y Salud en el Trabajo optimo y funcional. Se logró evitar una demanda civil de indemnización por parte de los familiares del fallecido, toda vez que la empresa en todo momento les brindó asesoría legal en la ejecución de los seguros correspondientes, la declaratoria de herederos y demás procedimientos. Finalmente, logramos el archivo definitivo de la denuncia por homicidio culposo y por delito contra las normas de seguridad y salud en el trabajo. CPB junto a su empresa filial SCS destacaron un grupo de profesionales (abogados y psicólogos) a un pueblo alejado en el departamento de Ayacucho, lugar donde ocurrió un accidente fatal de despiste y volcadura de una camioneta con 4 ocupantes, nuestro cliente, importante empresa trasnacional española (que venía ejecutando una obra pública) era dueña de la camioneta y empleadora de los fallecidos. El trabajo de CPB consistió en brindar soporte legal a las familias de los 4 deudos en lo referido a la ejecución de seguros y asesoría civil; así también se brindó tratamiento psicológico a los familiares de los fallecidos para la superación de la crisis. CPB le brindó asesoría penal preventiva a la empresa española para mitigar el riesgo penal. Fruto de los esfuerzos de CPB y SCS los familiares de los fallecidos no han interpuesto demandas civiles de indemnización y se logró archivar la investigación penal fiscal iniciada a raíz del accidente. CPB estuvo a cargo del patrocinio penal de una empresa líder en el sector energético, a la cual se le imputaba el delito laboral de incumplimiento de resoluciones judiciales, esta imputación penal nació por no cumplir con el pago de beneficios sociales a un ex trabajador. CPB demostró que la empresa no tenía conocimiento de esta deuda laboral al no haber sido notificada debidamente por el juzgado. La Fiscalía Provincial Penal de Callao aceptó los argumentos de defensa y archivando definitivamente la investigación penal contra la empresa. 2014/ / / 2015

7 INTEGRANTES Mario Pinatte Cabrera, Socio. Es Socio Principal de Carrera, Pinatte & Baca Alvarez Abogados, desde su constitución. Abogado egresado de la Facultad de Derecho y Ciencias Políticas de la Universidad de Lima, con especialización en Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social de la Universidad Católica del Perú, con estudios concluidos de maestría en Desarrollo Organizacional y Dirección de Personas en la Universidad del Pacífico y estudios de maestría en derecho penal en la Universidad Nacional Mayor de San Marcos. Ha sido Asesor Externo de la Comisión de Ética Parlamentaria del Congreso de la República y consejero del Consejo Consultivo de Radio y Televisión. Ha sido designado árbitro ante OSCE en diferentes oportunidades. Es consultor externo de la Revista Caballero Bustamante en temas de Derecho Laboral. Socio y consultor en materia laboral, seguridad y salud en el trabajo, gestión de personas, manejo de crisis y comunicación. Cuenta con la acreditación internacional AMLCA otorgada por la Florida International Bankers Association (FIBA) y la Florida International University de EE.UU sobre Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo. Áreas de especialización: Laboral, Seguridad Salud en el Trabajo, Migraciones, Solución de conflictos, Penal Económico, Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo. Correo Electrónico: mpinatte@cpb-abogados.com.pe

8 César Valdivia Málaga, Asociado Senior. Abogado egresado de la Facultad de Ciencias Jurídicas y políticas de la Universidad Católica de Santa María. Cuenta con estudios de Segunda Especialidad en Derecho Procesal Civil, Segunda Especialidad en Derecho Laboral y Gestión Legal de Recursos Humanos, estudios de Maestría en Derecho Procesal y Administración de Justicia en la misma Casa de Estudios. En la ciudad de Arequipa, desarrolló sus prácticas pre profesionales en el Consultorio Jurídico del Ilustre Colegio de Abogados de Arequipa, desarrollándose en las áreas civil, penal y procesal. Más adelante ingresó como asistente al departamento legal de la Gerencia Regional de Energía y Minas. En el 2010, decide abrir su propio consultorio jurídico para ejercer su profesión de manera independiente. En junio de 2012, ingresa como Asociado a Carrera, Pinatte y Baca-Álvarez Abogados en la oficina Arequipa. Ha participado en la negociación y adquisición de derechos de servidumbre, usufructo y propiedad así como en procesos de identificación de predios y estudios de titulación sobre tierras de personas naturales, para la construcción y operación de proyectos mineros para empresas como Compañía de Minas Buenaventura y Compañía de Exploraciones Desarrollo e Inversiones Mineras CEDIMIN, así como en procesos de levantamiento de catastros privados en el sur del país; del mismo modo ha participado del manejo de conflictos y negociaciones con personas naturales y Comunidades Campesinas para empresas como Compañía de Minas Buenaventura, Compañía de Exploraciones Desarrollo e Inversiones Mineras CEDIMIN y Hot Rock Perú. Áreas: Derecho Procesal, Derecho Civil, Derecho Penal Derecho Laboral y Gestión de Recursos Humanos. Correo Electrónico: cvaldivia@cpb-abogados.com.pe Raúl Pérez Llamoctanta, Asociado. Abogado egresado de la Facultad de Derecho de la UAP. Obtuvo el grado de Bachiller en el 2012 y en el 2013 obtuvo el Título de Abogado con mención sobresaliente en la misma casa de estudios. Desde setiembre de 2013 pertenece al área penal del Estudio Carrera, Pinatte & Baca-Álvarez Abogados. A través de una beca por méritos universitarios, realizó una estancia de investigación (Forschungsgegestand) en la Georg-August-Universität Göttingen (Alemania) estudiando los temas de Sanción y Prevención de Lavado de Activos en Alemania, España y Perú. Realizó estudios de

9 AMLCA en la Florida International University (EE.UU) obteniendo la acreditación internacional AMLCA otorgada por la Florida International Bankers Association (FIBA) y la Florida International University sobre Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo. En su experiencia profesional ha prestado asesoría legal en materia penal y de prevención de lavado de activos a empresas de los sectores: Financiero, Bancario, Minero - Energético, Inmobiliario, Construcción. Entre las cuales se puede destacar a Compañía de Minas Buenaventura, Real Plaza, Comsa Perú, Urbi Propiedades y Albamar. Áreas de especialización: Penal, Procesal Penal y Prevención de Lavado de Activos. Correo Electrónico: rperez@cpb-abogados.com.pe Por qué escoger Carrera, Pinatte & Baca Álvarez Abogados? Dedicados y comprometidos a tiempo completo: Nuestros clientes se benefician de la atención plena de nuestros socios y asociados, los mismos que participarán directamente en la ejecución de cualquier trabajo. Además, nos preocupamos por la confidencialidad de las operaciones que manejamos, clave principal para preservar el valor a través de cualquier proceso. Gran experiencia en el área Penal: Nuestros socios y miembros del equipo aportan, en conjunto, más de 10 años de experiencia, después de haber participado en la Asesoría y Patrocinio de importantes empresas en los sectores Pesquero, Minero, Constructor, entre otros. Experiencia internacional: Carrera, Pinatte & Baca-Álvarez Abogados es una firma nacional de abogados, los mismos que han trabajado asesorando a clientes internacionales tanto de manera preventiva como en materia procesal. Sin conflictos de intereses: Somos una firma de asesoramiento independiente, no estando relacionada con ningún tipo de negocio o empresa de capital privado, obteniendo el 100% de nuestros ingresos por servicios de asesoramiento. Esto nos hace totalmente independientes y libres de cualquier conflicto de intereses cuando asesoramos a nuestros clientes.