Presentación Superintendenta de Casinos de Juego Vivien Villagrán Acuña. Comisión Seguridad Ciudadana Honorable Cámara de Diputados de Chile

Transcripción

1 Presentación Superintendenta de Casinos de Juego Vivien Villagrán Acuña Comisión Seguridad Ciudadana Honorable Cámara de Diputados de Chile Valparaíso, miércoles 12 de julio de 2017

2 Características de la industria de casinos Está regulada por Ley N de 2005 Otorga permisos de operación por 15 años, renovables por periodos iguales Concede áreas monopólicas desconcentradas en todo el país Autoriza el funcionamiento de 24 casinos, exceptuando Arica Autoriza no más de tres casinos por región, excepto Arica No se permite menos de 70 kms. viales entre casinos

3 Facultades de la SCJ La Superintendencia de Casinos de Juego (SCJ) es el organismo autónomo, con personalidad jurídica y patrimonio propio, que se relaciona con la Presidencia de la República por intermedio del Ministerio de Hacienda. Es el organismo encargado de dirigir el proceso de otorgamiento de permiso de operación y de regular la administración y explotación de los casinos de juego en el país, con énfasis en la fe pública y el correcto desempeño de la actividad económica en la industria.

4 Para ello, entre otros aspectos, la Superintendencia debe garantizar el cumplimiento de la normativa en los casinos de juego, resguardando la fe pública y la recaudación fiscal de los tributos que le son pertinentes.

5 Los casinos de juego son regulados por la Superintendencia, especialmente respecto de la fe pública del juego, salvo aquellas materias que son de competencia de otros organismos. Por ejemplo: Pago de impuestos a la renta por el Servicio de Impuestos Internos Seguridad Física por instituciones y organismos de seguridad pública Legislación laboral por la Dirección del Trabajo Norma de Emisión de Ruidos por la Superintendencia del Medio Ambiente Ley del Tabaco por la Seremi de Salud respectiva

6 Los permisos de operación de casinos de juego se evalúan en torno al concepto de "proyecto integral, lo que incluye, además de un casino de juego, obras e instalaciones adicionales, tales como hotel, centro comercial, cines, entre otras. Una vez que la SCJ certifica que estas obras adicionales se ejecutaron de acuerdo con el plazo y características comprometidas, éstas salen del ámbito de competencia de este organismo.

7 Acciones caso Sun Monticello

8 En la Ley de Casinos se establecen restricciones para el ingreso de personas que puedan alterar el normal desarrollo del juego y controles para el debido pago del impuesto por entrada. Existe una prohibición expresa para el ingreso de personas que porten armas. Por Ley, es responsabilidad de la operadora, y en especial del personal a cargo de la admisión del casino de juego, velar por el cumplimiento de esta norma. La SCJ puede sancionar la vulneración de esta norma, pero no tiene facultades ni capacidad técnica para determinar el estándar de seguridad para el cumplimiento de esta obligación. Los estándares de seguridad son materias de competencia de las instituciones y organismos de seguridad pública.

9 Principales medidas El 02 de julio y siguientes la SCJ se constituyó en el casino Sun Monticello para requerir información, fiscalizar y coordinarse con otros organismos públicos con facultades y competencias frente a los hechos. La Dirección del Trabajo decretó la suspensión de las faenas de trabajo y la Superintendencia de Seguridad Social resolvió aplicar medidas de contención emocional y de seguridad para los trabajadores. La SCJ compartió la decisión con la Dirección del Trabajo.

10 El 03 de julio la SCJ instruyó a los casinos enviar, en 15 días, un Protocolo de Seguridad con medidas que aseguren el cumplimiento del Art. 9 de la Ley El martes 04 de julio el Subsecretario del Interior informó que se dictaron decretos de carácter reservado que establecen que los casinos de juego son Entidades Obligadas, lo que obliga a un Estudio y Plan de Seguridad revisado por Carabineros. Asimismo se sostuvieron reuniones con Carabineros para coordinar con ellos acciones propias de su ámbito de especialización en materia de seguridad. La reapertura del casino Sun Monticello se hará efectiva sólo una vez que cumpla con todas las exigencias que los distintos organismos le han impuesto dentro de sus facultades.

11 Fiscalizaciones a casino Sun Monticello

12 Mapa Proceso de la Regulación SCJ PROCESOS ESTRATÉGICOS Planificación Coordinación Control de metas Información y notificaciones PROCESO DEL NEGOCIO de REGULACIÓN EMITIR NORMA AUTORIZAR FISCALIZAR SANCIONAR PROCESOS DE APOYO Gestión RRHH Gestión Administración Fin. y Logística Capacitación TECNOLOGIA E INFO

13 Macro Proceso de Fiscalización Mapa de Procesos PROCESOS ESTRATÉGICOS Planificación Coordinación Control de metas Información y notificaciones MACROPROCESO DE FISCALIZACIÓN Fiscalización del Cumplimiento Normativo Fiscalización del Proceso Operacional Fiscalización del Proceso Transaccional Proceso Sancionatorio PROCESOS DE APOYO Gestión RRHH Gestión Administración y Logística Capacitación Asesoría Legal

14 Proceso Transaccional de Datos Proceso Operacional de Juego Cumplimiento Normativo General Actividad /Subproceso PEF Ingresos operacionales a través de documentación 2. Transacciones e ingresos de Máquinas de Azar (SMC) 3. Transacciones e ingresos del parque de juegos (SIOC) 4. Seguridad del Sistema de Juego y Comunicación 5. Infraestructura y operación del Sistema de CCTV 6. Procedimientos Operativos 7. Revisión Control de operaciones críticas a través de CCTV 8. Verificación de Inicio de Operaciones 9. Juegos de Mesa y Bingo 10. Máquinas de Azar 11. Prevención del Lavado de Activos 12. Juego Responsable 13. Gestión de Reclamos 14. Infraestrutura 15. Análisis Financiero y Contable 16. Servicios a Usuarios 17. Personal de Juego 18. Circular N 56/Cumplimiento Normativo

15 TAREAS FISCALIZADAS AGRUPADA POR CASINOS 2015 A JUNIO 2017 Sociedad Operadora Fiscalizaciones Sem 1 Latin Gaming Calama Operaciones El Escorial Gran Casino de Copiapó Casino de Juegos del Pacífico Casino de Rinconada San Francisco Investment (Sun Monticello) Casino de Colchagua Casino de Juego de Talca Marina del Sol Gran Casino de Los Ángeles Casino de Juegos Temuco Casino de Juegos Valdivia Latin Gaming Osorno Rantrur Casino de Juegos Coyhaique Casino de Juegos Pta. Arenas Ovalle Casino Resort Total Promedio 27,3 27,9 15,1

16 Fiscalizaciones casino Monticello 2015 a junio ) Desde el año 2015 a junio de 2017, casino Monticello ha sido fiscalizado en 75 ocasiones. 45 fiscalizaciones de Actividades del Plan Estratégico de Fiscalización. 30 fiscalizaciones de información operacional. 2) Los resultados de los años 2015 y 2016 demuestran un mayor nivel de fiscalizaciones que el promedio de la industria Total Total Fiscalizaciones Plan Operativo Fiscalizaciones en Terreno Fiscalizaciones de Oficina Total Fiscalizaciones Información Operacional Actividades Fiscalizadas Tareas Fiscalizadas

17 Fiscalizaciones control de acceso y Juego Responsable casino Monticello 2015 a junio 2017 Desde el año 2015 a junio de 2017, la Superintendencia ha realizado las siguientes fiscalizaciones al casino Monticello, con relación a Control del Acceso y Juego Responsable: 1) 5 fiscalizaciones al Sistema de Circuito Cerrado de Televisión, y su apoyo al procedimiento de control de acceso, por las restricciones que impone la Ley (Art. Nº9 Ley y pago de impuesto). 2) 3 fiscalizaciones sobre Juego Responsable (Autoexclusión voluntaria de jugadores y exclusión de todas las promociones). 3) 2 fiscalizaciones a los Procedimientos Operativos definidos por el casino de juego, entre otros, control de acceso.

18 Existen 4 posibles resultados de una tarea fiscalizada: Resultados de Fiscalizaciones Cumplimiento: La normativa se cumple. Hallazgo: Existe y se evidencia un incumplimiento normativo no resuelto. Observación: Existe un incumplimiento normativo que se subsana de manera inmediata. Aclaración: Se solicita información complementaria o aclaratoria, pero no se evidencia un incumplimiento normativo. SITUACIONES DETECTADAS EN 2016 Sociedad Operadora Situaciones Detectadas Hallazgo Observación Aclaración San Francisco Investment Casino Sun Monticello Total Industria Promedio Industria 41,3 34,1 6,5 0,7

19 Los Hallazgos se clasifican según su impacto en 3 categorías: Alto impacto: Se evidencia un efecto negativo en los ingresos de juego y el pago de impuestos, o se afecta la continuidad operacional del casino, o en el caso que afecte las personas y su integridad. Impacto medio: Aunque no existe un efecto negativo directo del incumplimiento, éste podría agravarse y afectar la operación del casino. Bajo impacto: Corresponde a incumplimientos normativos asociados a formalidades (plazos, formatos, registros, etc.), pero no hay efectos en el ingreso de juego o en la operación del casino. Sociedad Operadora San Francisco Investment Casino Sun Monticello SITUACIONES DETECTADAS EN 2016 Hallazgo de alto impacto Hallazgo de impacto medio Impacto Hallazgo Hallazgo de bajo impacto Total Industria Promedio Industria 3,2 9,8 21,2 19

20 Procesos sancionatorios a casino Sun Monticello

21 Sanciones El numeral 11 del Art. 42 de la Ley N , faculta a la Superintendencia a imponer sanciones y multas por incumplimientos normativos legales y reglamentarios. Durante el período , la Superintendencia ha aplicado un total de 121 sanciones a los casinos de juego, de las cuales 13 corresponden a la sociedad operadora San Francisco Investment S.A.- Casino Sun Monticello. El Art. 48 establece que serán sancionados con una multa de 3 a 30 UTM a los operadores casinos que permitan el ingreso o la permanencia en las salas de juego de las personas indicadas en el Art. 9 de la Ley de Casinos. 21

22 Sanciones Del total de sanciones aplicadas a San Francisco Investment S.A., 2 corresponden a incumplimientos simultáneos a los Arts. 9 y 58 (control y no pago de impuesto por entrada): Resolución Exenta N 210 del 16 de septiembre de 2015: Impone multa a beneficio fiscal de 60 UTM por haber incumplido la obligación de control de acceso a las salas de juego de su casino. Resolución Exenta N 149 del 21 de abril de 2016: Impone multa a beneficio fiscal de 50 UTM por haber incumplido la obligación de control de acceso a las salas de juego de su casino. 22

23 Juego Responsable

24 Es importante considerar que ni la Ley N como tampoco sus Reglamentos establecieron obligaciones a las sociedades operadoras de casinos respecto a la prevención del juego patológico.

25 Circular Autoexclusión En 2013 la SCJ dictó una Circular que instruye a los casinos establecer un procedimiento de autoexclusión voluntaria de jugadores. El jugador debe presentar un formulario de autoexclusión por cada casinos y se establece la incorporación de un apoderado. Los casinos tienen la obligación de bloquear tarjetas de juego y de abstenerse de enviar información de torneos, eventos especiales y promociones en general. Si el autoexcluido ingresa o intenta ingresar al casino, se le puede solicitar el retiro y ponerse en contacto con el apoderado. Si el autoexcluido insiste en ingresar al casino, la sociedad operadora no puede impedir su ingreso.

26 Modificación Circular Autoexclusión En la primera sesión del Consejo de la Sociedad Civil, realizada el 27 de abril pasado, se acordó trabajar en la modificación de la Circular de Autoexclusión, en el marco del Plan de Regulación de la SCJ. El consejo está integrado por las siguientes organizaciones: - Asociación de Jugadores en Terapia (AJUTER) - Corporación de Juego Responsable - Asociación Chilena de Casinos de Juego Además, se realizará una consulta ciudadana a través del sitio web institucional, para el levantamiento de buenas prácticas en materia de Juego Responsable

27 Anexos

28 Nº FISCALIZACIÓN MES ACTIVIDAD TAREAS 1 DFPL-001 ene CCTV OPERACIÓN SISTEMA DE CCTV (COBERTURA Y NITIDEZ, TIEMPOS DE GRABACIÓN) INFRAESTRUCTURA Y FUNCIONAMIENTO SISTEMA DE CCTV. 2 DFPL-006 ene FINANCIERO-CONTABLE PRESENTACIÓN Y REVELACIÓN DE LOS ESTADOS FINANCIEROS (ANÁLISIS DE CIFRAS) ANÁLISIS ESPECÍFICO DE DETERMINADAS CUENTAS. 3 DFPL-020 feb RECLAMOS APLICACIÓN DE NORMATIVA SCJ SOBRE RECLAMOS CUMPLIMIENTO DE INSTRUCCIONES SOBRE RECLAMOS TRAMITADOS POR LA SCJ (UAC). 4 DFPL-021 feb CIRC. N 56/CUMP. NORMATIVO CUMPLIMIENTO DE FORMALIDADES ESTABLECIDAS PARA CUMPLIMIENTO NORMATIVO, SEGÚN INSTRUCCIONES DE LA CIRCULAR IMPLEMENTACIÓN DE NORMATIVA SOBRE INSTANCIAS DE CUMPLIMIENTO NORMATIVO. 5 DFPL-062 mar INGRESOS OPERACIONALES REVISIÓN DE TRANSACCIONES A TRAVÉS DEL SISTEMA DE MONITOREO DE MDA (SMC). 6 DFPL-065 mar PERSONAL DE JUEGO REVISIÓN DE CUMPLIMIENTO NORMATIVO REFERIDO A NÓMINA DE PERSONAL REVISIÓN DE MUESTRA DE CONTRATOS Y FUNCIONES. 7 DFPL-075 abr FINANCIERO-CONTABLE PRESENTACIÓN Y REVELACIÓN DE LOS ESTADOS FINANCIEROS (ANÁLISIS DE CIFRAS) ANÁLISIS ESPECÍFICO DE DETERMINADAS CUENTAS. 8 DFPL-094 may SISTEM. DE JUEGO Y COMUNICACIÓN3.4 - PLANES DE RECUPERACIÓN DE DESASTRES (DRP) PRUEBA DE INTEGRIDAD DE LA INFORMACIÓN. 9 DFPL-098 may LAVADO DE ACTIVOS APLICACIÓN DE NORMATIVAS UAF - SCJ REVISIÓN DE REGISTROS DE TRANSACCIONES EN CAJAS. 10 DFPL-122 jun MÁQUINAS DE AZAR HOMOLOGACIÓN PROGRAMAS DE JUEGO (INCLUIDO LOS DESCARGABLES) OPERACIÓN POZOS PROGRESIVOS DETALLE (N, NIVELES Y VALORES) HOMOLOGACIÓN SISTEMAS DE JUEGO Y PROGRESIVOS. 11 DFPL-158 jul JUEGOS DE MESAS EN VIVO REVISIÓN DE JUEGOS EN VIVO Y VÍA CCTV (CONFORME REGLAS CATÁLOGO Y MATERIAL) PLAN DE APUESTA ACORDE SCJ REVISIÓN DE ACTIVIDADES DE DEMOSTRACIÓN. 12 DFPL-172 ago INGRESOS OPERACIONALES REVISIÓN DE TRANSACCIONES A TRAVÉS DE REGISTROS OPERACIONALES Y CONTABLES. 13 DFPL-189 sep PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS PROCEDIMIENTO PARA EL REGISTRO Y CONTROL DE APERTURA, DESARROLLO Y CIERRE DIARIO DE LOS JUEGOS QUE SE PRESTAN EN EL ESTABLECIMIENTO OTROS PROCEDIMIENTOS RELACIONADOS CON EL ADECUADO RESGUARDO Y CONTINUIDAD DE LAS OPERACIONES DEL CASINO. 14 DFPL-219 oct JUEGO RESPONSABLE POLÍTICAS PARA TRATAMIENTO DE JUEGO RESPONSABLE APLICACIÓN DE NORMATIVA SCJ SOBRE JUEGO RESPONSABLE. 15 DFPL-237 nov CCTV REVISIÓN DE REGISTROS DE IMÁGNES DE OPERACIONES CRÍTICAS. 16 DFPL-238 nov SERVICIO A USUARIOS OFERTA JUEGO CONFORME ÚLTIMA MODIFICACIÓN APROBADA REVISIÓN DE INFORMACIÓN A PÚBLICO (HORARIOS, VALOR DE LA ENTRADA, LEY, REGALMENTOS, CATÁLOGO DE JUEGOS, ETC.) CUMPLIMIENTO DE INSTRUCCIONES SOBRE EVENTOS ESPECIALES, SEGÚN NORMATIVA INFORMACIÓN DE LAS MÁQUINAS DE AZAR (IDIOMA, INSTRUCCIONES DEL JUEGO, MONTO(S) MÍNIMO(S) DE APUESTAS, LEYENDAS ASOCIADAS, ETC.) CUMPLIMIENTO DE INSTRUCCIONES SOBRE DERECHOS Y DEBERES DE LOS USUARIOS, SEGÚN NORMATIVA. 17 DFPL-253 dic LAVADO DE ACTIVOS APLICACIÓN DE NORMATIVAS UAF - SCJ REVISIÓN DE REGISTROS DE TRANSACCIONES EN CAJAS. 18 DFNOPL-17 nov RECLAMOS CUMPLIMIENTO DE INSTRUCCIONES SOBRE RECLAMOS TRAMITADOS POR LA SCJ (UAC).

29 Resultados Fiscalizaciones casino Monticello - SFI 2016 PROMEDIO INDUSTRIA 21,2 9,8 3,2 TOTAL INDUSTRIA SAN FRANCISCO INVESTMENT Hallazgo de Bajo impacto Hallazgo de impacto Medio Hallazgo de Alto impacto

30 Resultados operacionales casino Monticello 2016 Ingresos brutos del juego (win) $ millones Impuestos Específico al juego: $ millones IVA al juego: $ millones Por entradas: $ millones Visitas Gasto promedio por visita $