INDICE GENERAL. Presentación... 9 PRIMERA PARTE MECANISMOS ALTERNATIVOS DE SOLUCIÓN AL CONFLICTO PENAL

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1 TÉCNICAS DE LITIGACIÓN ORAL: TEORÍA Y PRÁCTICA INDICE GENERAL Presentación... 9 PRIMERA PARTE MECANISMOS ALTERNATIVOS DE SOLUCIÓN AL CONFLICTO PENAL CAPÍTULO I MEDIOS ALTERNATIVOS DE RESOLUCIÓN DE CONFLICTOS I. Aspectos generales Objetivos de los MARCs Ventajas Cómo elegir un medio alternativo adecuado Presentación de los principales medios alternativos a. Métodos adversariales b. Métodos no adversariales II. Los MARCs más conocidos La negociación

2 OSCAR PEÑA GONZÁLES a. Objeto La mediación a. Objeto La conciliación a. Objeto El arbitraje a. Objeto III. Algunos MARCs poco conocidos en el Perú Mediación / arbitraje (med/arb) Arbitraje / mediación (arb/med) Evaluación neutral b. Obligatoriedad c. Carácter consensual Tribunal multipuertas Minijuicio Alquiler de un juez Ombudsman Juicio sumario por jurados Grupo asesor circunscrito (focused group) IV. Diferencias entre los diferentes MARCs Conciliación y mediación Conciliación y arbitraje V. MARCs y proceso judicial

3 VI. Motivaciones del juez para aceptar los MARCs VII. Los MARCs tienden a privatizar la justicia? AUTOEVALUACIÓN CAPÍTULO II LA NEGOCIACIÓN I. Marco general II. La negociación Objeto de la negociación III. Técnicas de negociación Del defensor IV. Posiciones versus intereses V. Elementos que deben considerarse en una negociación Intereses Legitimidad Opciones Alternativas Comunicación Sinceridad Compromiso VIII. En qué oportunidad negociamos IX. Tipos de negociación Negociación distributiva (Esquema Ganar-Perder) a. Estilos distributivos según Fisher y Ury Negociación integrativa (Esquema Ganar-Ganar) a. Concepto X. Estrategias y tácticas de negociación

4 OSCAR PEÑA GONZÁLES 1. Concepto de estrategias de negociación Clases de estrategias a. Estrategia de Ganar-Ganar b. Estrategia de Ganar-Perder Tácticas de negociación a. Tácticas de desarrollo b. Tácticas de presión XI. Estrategias de negociación según principios El método de negociación según principios a. Primer principio: separar a las personas del problema b. Segundo principio: concentrarse en los intereses, no en las posiciones c. Tercer principio: generar una variedad de opciones antes de decidirse a actuar d. Cuarto principio: discutir en base a algún criterio objetivo AUTOEVALUACIÓN CAPÍTULO III TÉCNICAS DE COMUNICACIÓN APLICADAS A LA LITIGACIÓN I. Aspectos generales II. Técnicas de comunicación Distintos aspectos de la comunicación Clases de comunicación a. Comunicación verbal b. Comunicación no verbal

5 6. Actitudes que facilitan u obstruyen la comunicación III. Técnicas comunicativas Escucha activa b. Para qué sirve esta técnica c. Condiciones previas Las preguntas Postura corporal Lluvia de ideas o generación creativa de ideas AUTOEVALUACIÓN CAPÍTULO IV JUSTICIA RESTAURATIVA O REPARADORA I. Marco general II. Origen IV. Valores principales V. Ideas fundamentales que rigen la justicia restaurativa VI. Fines de la justicia restaurativa VII. Principios de la justicia restaurativa VIII. Diferencias entre justicia retributiva y restaurativa IX. Críticas a la justicia restaurativa X. Necesidad de incorporar la justicia restaurativa en nuestra legislación procesal penal XI. Conclusiones AUTOEVALUACIÓN CAPÍTULO V MECANISMOS ALTERNATIVOS PARA LA SOLUCIÓN DEL CONFLICTO PENAL I. Introducción II. El principio de oportunidad

6 OSCAR PEÑA GONZÁLES 1. Antecedentes Fundamentos del principio de oportunidad Modelos de aplicación del principio de oportunidad Objetivos del principio de oportunidad Trámite para la aplicación del principio de oportunidad Cambios que se introducen en el nuevo Código Procesal Penal III. Acuerdo reparatorio El acuerdo reparatorio en el CPP peruano En qué casos procede el acuerdo reparatorio En qué casos no procede el acuerdo reparatorio Sujetos legitimados Requisitos de procedencia Oportunidad y procedimiento Contenido y efectos del acuerdo reparatorio IV. Transacción de la reparación civil derivada del delito Generalidades La autocomposición en torno a la reparación civil Oportunidad de la conciliación Los efectos de la conciliación sobre los criterios de imputación, la graduación de la pena y la sentencia penal V. Negociación y conformidad del acusado VI. Terminación anticipada del proceso Concepto Normatividad aplicable Sujetos legitimados Momento procesal para solicitar la terminación anticipada La solicitud de inicio de la terminación anticipada Trámite de la solicitud de inicio de la terminación anticipada La audiencia de terminación anticipada

7 9. La sentencia de terminación anticipada Proceso de terminación anticipada con pluralidad de hechos punibles e imputados Reducción adicional acumulable de la pena en la terminación anticipada AUTOEVALUACIÓN SEGUNDA PARTE TEORÍA DEL DELITO CAPÍTULO I BREVE ANÁLISIS DE LA TEORÍA DEL DELITO I. La teoría del delito como elemento esencial en el planteamiento de la teoría del caso II. El delito Conceptos de delito Elementos del delito Sujetos del delito Objeto del delito Condición necesaria del delito (conditio sine qua non) o criterio objetivo de punibilidad III. La acción Concepto de la acción Elementos de la acción Sujeto de la acción Ausencia de la acción Fases de la acción

8 OSCAR PEÑA GONZÁLES 7. Acción y resultado IV. La omisión Elementos Delitos de omisión V. La tipicidad Imputación objetiva Imputación subjetiva VI. La antijuricidad Concepto Relaciones propuestas entre tipo y antijuridicidad Clases de antijuridicidad Estado de necesidad VII. La culpabilidad Imputabilidad AUTOEVALUACIÓN TERCERA PARTE TÉCNICAS DE LITIGACIÓN ORAL CAPÍTULO I TEORÍA DEL CASO Y GUÍA PRÁCTICA I. Generalidades III. Cuándo se construye la teoría del caso IV. Características de la teoría del caso

9 V. Utilidad de la teoría del caso VI. Importancia de la teoría del caso VII. Elementos de la teoría del caso VIII. Construcción de la teoría del caso Construcción de proposiciones fácticas Determinación de los medio de prueba Construcción del relato a. La lógica del relato IX. Estrategias y técnicas para la efectiva comunicación de la teoría del caso Aspectos generales a. El tema central y las etiquetas b. Técnicas para contar la historia c. Ayudas audiovisuales AUTOEVALUACIÓN Subcapítulo I GUÍA PRÁCTICA DE LA TEORÍA DEL CASO II. La teoría del caso b. Elemento fáctico c. Elemento probatorio III. Programa metodológico IV. Temas y etiquetas V. Lluvia de ideas o tormenta de ideas

10 OSCAR PEÑA GONZÁLES Cuándo se utiliza la lluvia de ideas Qué nos permite la lluvia de ideas Principios para el desarrollo de la tormenta de ideas Regla de oro de la lluvia de ideas Cómo se utiliza la lluvia de ideas Otro modo de uso de la lluvia de ideas c. Silenciosa (lluvia de ideas escritas) VIII. Recomendaciones para elaborar una buena teoría del caso IX. Formatos para elaborar una teoría del caso Ficha de preparación de la estructura Ficha de preparación de la estructura Ficha de preparación de la estructura b. Ficha de preparación de la AUTOEVALUACIÓN CAPÍTULO II ALEGATO DE APERTURA Y GUÍA PRÁCTICA II. Importancia del alegato de apertura III. Errores más comunes que pueden producirse en la ejecución del alegato de apertura

11 IV. Contenido del alegato de apertura V. En qué momento y cómo se presenta el alegato de apertura VI. Estructura del alegato de apertura VII. Técnicas del alegato de apertura VIII. Recomendaciones prácticas para elaborar el alegato de apertura Subcapítulo II GUÍA PRÁCTICA DEL ALEGATO DE APERTURA I. Alegato de apertura II. Partes del alegato de apertura III. Cómo elaborar un alegato de apertura IV. Aplicación de la teoría del caso en el juicio (alegato de apertura o declaración inicial) V. Aspectos estratégicos sobre la teoría del caso VI. Qué es lo debe tener un buen alegato de apertura VII. Modelos de alegato de apertura Modelo de alegato de apertura de la defensa VIII. Fichas de preparación de alegatos Ficha de preparación de alegatos de apertura para la defensa AUTOEVALUACIÓN CAPÍTULO III EL EXAMEN O INTERROGATORIO DIRECTO Y EL REDIRECTO Y GUÍA PRÁCTICA I. Denominación III. Objetivos fundamentales del examen directo

12 OSCAR PEÑA GONZÁLES IV. Características del examen directo V. Función del examen directo VI. El testigo como centro de atención VII. Planeación del interrogatorio o examen directo VIII. Desarrollo del interrogatorio IX. Problemas especiales que se presentan en el desarrollo del interrogatorio X. Técnicas del interrogatorio XI. Herramientas para ejecutar un examen directo (tipos de preguntas) Preguntas destinadas a aportar información a. Preguntas narrativas b. Preguntas abiertas c. Preguntas cerradas d. Preguntas muy cerradas Preguntas de legitimación o validación del testigo y terminar con una impresión positiva por parte del tribunal Subcapítulo I GUÍA PRÁCTICA DEL EXAMEN DIRECTO I. El examen directo Concepto II. Objetivos III. Cómo debe ser el examen directo IV. Tipos de preguntas Preguntas de acreditación Preguntas de introducción Preguntas de transiciones Preguntas de cierre V. Aspectos metodológicos para preparar el examen directo

13 1. Uso de la técnica de la repetición VI. Contenido y forma de las preguntas Sencillez y brevedad Uso de preguntas en la negativa Preguntas abiertas o preguntas cerradas Técnica de la combinación de preguntas Ritmo adecuado Preguntas sugestivas VII. Preparación del directo Preparación del litigante frente a la prueba testimonial Preparación del interrogatorio con el testigo Consejos que se recomienda a los testigos VIII. Qué hacer frente a testigos hostiles IX. Esquema para un exitoso interrogatorio directo X. Formatos de los objetivos de interrogatorios directo XI. Formatos sobre los tipos de preguntas AUTOEVALUACIÓN CAPÍTULO IV EL CONTRAEXAMEN O CONTRAINTERROGATORIO Y GUÍA PRÁCTICA I. Aspectos generales III. Características del contraexamen IV. Objetivos del contraexamen V. Tres técnicas básicas en el contraexamen VI. Planeación del contrainterrogatorio VII. Desarrollo del contrainterrogatorio VIII. Reglas del contrainterrogatorio

14 OSCAR PEÑA GONZÁLES del contrainterrogatorio X. Control del testigo Técnicas generales de control b. Mantener el contacto visual con el testigo c. Permanecer de pie sin moverse d. Escuchar la respuesta a. Preguntar y repetir b. Preguntar y repetir y replantear la pregunta d. Uso de la mano f. Dejarlo hablar g. Escribir la pregunta h. Eso no contestó mi pregunta j. Uso del nombre formal k. Descarte XI. Técnicas de control de testigos que no funcionan XII. Preguntas que hacen perder el control del testigo Abandonar las preguntas sugestivas Preguntas conclusivas Preguntas de caracterización Preguntas acerca de lo declarado Preguntas para conocer información La pregunta reiterativa XIII. Qué hacer y no hacer cuando un testigo llora

15 1. Lo que no debemos hacer Técnicas que funcionan b. Concentrarse en detalles c. Uso de evidencia d. Ritmo de las preguntas Subcapítulo I EL CAPÍTULO COMO TÉCNICA EN EL CONTRAEXAMEN O CONTRAINTERROGATORIO II. Dividir los eventos en los hechos que los componen III. Cuántos hechos debe abarcar cada capítulo? IV. Construcción de capítulos Marco general a. Las bases de un hecho b. Metas negativas c. Metas positivas d. Sensaciones V. Creación de capítulos de contraexamen bajo los principios de primacía y lo más reciente VI. Conclusión Subcapítulo II GUÍA PRÁCTICA DEL CONTRAINTERROGATORIO I. Concepto II. Determinar si se realiza o no el contrainterrogatorio

16 OSCAR PEÑA GONZÁLES III. Determinar el objetivo del contrainterrogatorio Obtener testimonio favorable del testigo Desacreditar el testimonio del testigo Desacreditar al testigo Limitar el testimonio del testigo Sacar a relucir lo que el testigo no dijo IV. Técnicas básicas para un contrainterrogatorio de gran impacto Usar preguntas sugestivas a. Tres razones técnicas para usar preguntas sugestivas Preguntar un solo hecho por pregunta V. Consideraciones metodológicas en el contrainterrogatorio Usar preguntas breves y sencillas Usar preguntas sugestivas Preguntas que contengan un solo hecho Evitar las preguntas de por qué? Usar preguntas en secuencia Evitar escribir las preguntas: el uso del bosquejo Escuchar al testigo Naturalidad Evite preguntas cuya respuesta desconoce VI. Preparación del contrainterrogatorio VII. Recomendaciones para lograr un buen contrainterrogatorio

17 VIII. Esquemas o formatos AUTOEVALUACIÓN CAPÍTULO V EL INTERROGATORIO REDIRECTO Y EL RECONTRAINTERROGATORIO Subcapítulo I EL INTERROGATORIO REDIRECTO I. Concepto II. Propósito del redirecto III. En qué momento se realiza el redirecto IV. Qué temas se pueden abordar en un redirecto V. Es obligatorio realizar un redirecto VI. Cuándo no realizar un redirecto VII. Qué tipos de preguntas se pueden realizar en un redirecto VIII. Excepción de las preguntas sugestivas en un redirecto Subcapítulo II EL RECONTRAEXAMEN O RECONTRAINTERROGATORIO II. Propósito del recontrainterrogatorio III. En qué momento se realiza el recontrainterrogatorio IV. Qué temas se pueden abordar en un recontrainterrogatorio V. Es obligatorio realizar un recontrainterrogatorio VI. Qué tipos de preguntas se pueden realizar en un recontrainterrogatorio

18 OSCAR PEÑA GONZÁLES CAPÍTULO VI LA IMPUGNACIÓN Y REHABILITACIÓN DE TESTIGOS Subcapítulo I LA IMPUGNACIÓN DE TESTIGOS I. Marco general III. Objetivo de la impugnación IV. Ámbitos para atacar la credibilidad de un testigo V. Técnicas para desacreditar a un testigo o su testimonio VI. Factores relevantes para valorar el testimonio de un testigo VII. Consideraciones tácticas de la impugnación VIII. Usar las frases y palabras precisas al momento de impugnar IX. Aspectos éticos en la impugnación Subcapítulo II MODALIDADES DE IMPUGNACIÓN I. Impugnación de la credibilidad de un testigo o perito con declaraciones previas inconsistentes Marco general Concepto Preparación de la inconsistencia antes del juicio Etapas o fases del procedimiento de impugnación para contrastar a un testigo o perito con sus declaraciones previas durante el juicio oral a. Comprometer o compromiso del testigo b. Acreditar c. Solicitar al tribunal autorización para perito o imputado

19 d. Confrontación e. Consideraciones importantes II. Impugnación de la credibilidad de un testigo en caso de omisiones Marco general Concepto Bases de la impugnación a través de contrastar por omisiones previas Etapas de la impugnación de la credibilidad de un testigo o perito por omisiones previas III. Impugnación por la existencia o inexistencia de cualquier prejuicio, interés u otro motivo de parcialidad por parte del testigo IV. Impugnación por falta de capacidad para observar, percibir o recordar Incapacidad para observar o percibir Incapacidad para recordar V. Impugnación por condena del delito y sentencia (convicción) VI. Impugnación por el carácter o conducta del testigo en cuanto a veracidad o mendacidad VII. Impugnación por contradicción VIII. Impugnación por el comportamiento del testigo mientras declara y la forma en que lo hace IX. Impugnación de peritos mediante uso de tratados o informes Marco general La desacreditación del perito Los hechos u objetos materia de la pericia a. Atacar la idoneidad del perito, el rigor técnico c. Interés o parcialidad d. Contrastarlo con el peritaje propio

20 OSCAR PEÑA GONZÁLES f. Atacar la credibilidad del perito con sus propios informes o publicaciones de tesis g. Atacar la credibilidad del perito con] Subcapítulo III LA REHABILITACIÓN DE TESTIGOS I. Concepto II. Etapas para la presentación de la prueba de rehabilitación III. El interrogatorio redirecto como medio de rehabilitación IV. Otras medidas de rehabilitación Corroborar el testimonio impugnado Refrescar la memoria del testigo Refutar la prueba impugnatoria de la parte contraria Ofrecer evidencia sobre carácter veraz del testigo impugnado AUTOEVALUACIÓN CAPÍTULO VII LAS OBJECIONES Y GUÍA PRÁCTICA II. Objetivos de las objeciones III. Fundamento IV. Cuál es la forma de objetar? V. Técnicas para plantear objeciones VI. Requisitos de las objeciones Oportuna

21 3. Fundamento correcto VII. Cómo actuar éticamente en el uso de las objeciones VIII. Tipos de objeciones Argumentativa Continua Estratégica IX. Clases de objeciones Según la introducción de la información al juicio Objeciones a diferentes tipos de preguntas Subcapítulo I GUÍA PRÁCTICA SOBRE LAS OBJECIONES II. Objetivos de las objeciones III. Fundamento IV. Cuál es la forma de objetar? V. Requisitos de las objeciones Oportuna Fundamento correcto VI. Práctica sobre objeciones CAPÍTULO VIII USO DE DECLARACIONES PREVIAS II. Regla general de las declaraciones III. El uso de declaraciones previas para refrescar la memoria V. El uso de las declaraciones previas para manifestar inconsistencias

22 OSCAR PEÑA GONZÁLES AUTOEVALUACIÓN CAPÍTULO IX PRUEBA MATERIAL, DOCUMENTAL Y OTROS MEDIOS DE PRUEBA I. Aspectos generales III. Prueba real y prueba demostrativa IV. Acreditación de objetos V. La prueba material en el nuevo Código Procesal Penal peruano VI. Documentos VII. Prueba documental y declaraciones previas AUTOEVALUACIÓN CAPÍTULO X PRESENTACIÓN E INCORPORACIÓN DE LA EVIDENCIA I. Marco general II. Importancia de la presentación de la prueba III. Cómo potencializar el impacto de la presentación de la prueba Cuándo no utilizar la evidencia V. Pasos a seguir para la presentación de la evidencia demostrativa CAPÍTULO XI EXAMEN Y CONTRAEXAMEN DE PERITOS II. Objeto del testimonio del perito

23 III. Examen pericial IV. Desarrollo del examen pericial La acreditación del perito a. Por qué acreditar al perito? b. Qué le preguntamos al perito para acreditarlo? c. Qué pasa si realizamos una mala acreditación? d. En qué casos es necesario reacreditar a un perito? Los hechos u objetos materia de la pericia V. Contraexamen pericial Preparación a. La desacreditación del perito b. Los hechos u objetos materia de la pericia a. Atacar la idoneidad del perito, el rigor técnico c. Interés o parcialidad d. Contrastarlo con el peritaje propio f. Atacar la credibilidad del perito con sus propios informes o publicaciones de tesis g. Atacar la credibilidad del perito con AUTOEVALUACIÓN CAPÍTULO XII TÉCNICAS AVANZADAS DE CONTRAEXAMEN I. Aspectos generales II. Técnica para destacar hechos favorables El looping

24 OSCAR PEÑA GONZÁLES 2. Doble-looping Contrastación Multi-looping Looping-espontáneo Señuelo AUTOEVALUACIÓN CAPÍTULO XIII ALEGATO DE CLAUSURA Y GUÍA PRÁCTICA I. Aspectos generales III. Importancia IV. Características del alegato de clausura V. Sugerencias prácticas para un buen alegato de clausura VI. Estructura del alegato de clausura Orden cronológico de los hechos Orden de los cargos de la acusación VII. Técnica del alegato de conclusión El primer momento Usar preguntas retóricas Confrontar los puntos problemáticos Utilizar los hechos no controvertidos Realizar las concesiones convenientes Concluir con fuerza VIII. Contenido del alegato de clausura IX. Principios básicos del alegato de clausura

25 Subcapítulo I GUÍA PRÁCTICA DEL ALEGATO DE CLAUSURA II. Importancia III. Características del alegato de clausura IV. Partes del alegato Introducción Cuerpo Conclusión V. Sugerencias prácticas para un buen alegato de clausura VI. Modelos de alegato de clausura AUTOEVALUACIÓN CAPÍTULO XIV SELECCIÓN DE CASOS PARA TALLERES DE INTERROGATORIOS Y CONTRAINTERROGATORIOS ANEXOS EN LA LITIGACIÓN ORAL