Intercambio de Información entre la Superintendencia y el Depósito Centralizado de Valores

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1 Intercambio de Información entre la Superintendencia y el Depósito Centralizado de Valores

2 1. Introducción. El intercambio de información entre la Superintendencia de Pensiones y el Depósito Centralizado de Valores, es realizado de acuerdo a las normas técnicas para la recepción y envío de archivos vía transmisión de datos y las definiciones de los archivos a transferir establecidas en las Circulares 1519 y 1719 respectivamente, de esta Superintendencia, cuyos archivos deben cumplir con las siguientes características: Los datos numéricos deben estar alineados a la derecha y completados con 0 (cero). Los datos alfanuméricos deben estar alineados a la izquierda y completados con blancos. Los datos que no corresponda informar deben registrarse en cero o en blanco, según su formato respectivo. Las fechas que no corresponda informar deben registrarse en cero. Los caracteres a informar en los campos alfanuméricos deben corresponder al rango de letras entre la A y la Z (en mayúsculas), además de caracteres de puntuación, guiones y apóstrofes, excluida la letra Ñ y las vocales acentuadas. En los nombres de los archivos a transferir se utilizarán los siguientes componentes: prefijomm.dd prefijotfmm.dd prefijoaaaamm.ext Donde: prefijo Identificador alfanumérico del archivo informado. aaaa corresponde al año del Informe. mm corresponde al mes del Informe. dd corresponde al día del Informe. tf ext Identifica el Tipo de Fondo de Pensiones (A, B, C, D o E) ó el Tipo de Fondos de Cesantía (CIC, FCS ). Código alfabético de 3 caracteres que identifica a la Administradora de Fondos de Pensiones o Fondos de Cesantía. División de Administración Interna 1 de 12

3 2. Especificación de archivos transmitidos por la Superintendencia de Pensiones 2.1 Precios de Instrumentos Financieros preinsmm.dd Registro de Identificación 9(01) 1 Fecha de generación del archivo Hora de generación del archivo 9(04) HHMM RUT Originador X(09) RUT Destinatario X(09) Fecha de vigencia de precios Descripción X(40) ARCHIVO DE PRECIOS-SAFP Código Originador 9(05) Código Destinatario 9(05) X(13) X(102 preinsmm.dd Registro Principal 9(01) 2 Nemotécnico X(16) Unidad indexada X(04) Precio del día 9(12)V9(05 Precio último día del mes 9(12)V9(05) Devengue 9(12)V9(05) Signo de devengue X(01) +/- Plazo económico 9(05) TIR de valoración 9(03)V9(04) Signo de TIR de valoración X(01) +/- TIR de transacción 9(03)V9(04) Signo de TIR de transacción X(01) +/- Variación de precio 9(02)V9(02) Indicador de variación X(01) Categoría X(02) Signo de variación X(01) +/- X(102 División de Administración Interna 2 de 12

4 preinsmm.dd Registro de Control 9(01) 9 Número de Registros tipo 2 9(10) X(91) X(102 Nota: mm.dd corresponde a la fecha (mes y día) de transacción de los instrumentos. 2.2 Custodia mínima requerida En los nombres de los archivos correspondientes se deberá indicar el Tipo de Fondo informado, esto es A, B, C, D o E, para los Fondos de Pensiones y CIC o FCS para los Fondos de Cesantía. creqtfmm.dd Registro de Identificación Información del Campo Tamaño Contenido o Formato 9(01) 1 Fecha de generación del archivo Hora de generación del archivo 9(04) HHMM RUT Originador X(09) RUT Destinatario X(09) Fecha de jornada donde regirán los valores Descripción X(40) CUSTODIA MINIMA REQUERIDA-SAFP Código Originador 9(05) Código Destinatario 9(05) creqtfmm.dd Registro Principal Información del Campo Tamaño Contenido o Formato 9(01) 2 R.U.T. de la Administradora X(09) Valor mínimo requerido en depósito 9(14) Signo X(01) +/- X(64) División de Administración Interna 3 de 12

5 creqtfmm.dd Registro de Control 9(01) 9 Número de Registros tipo 2 9(10) Suma de montos requeridos en depósito 9(18) X(60) Nota: mm.dd corresponde a la custodia requerida del mes y día indicado. División de Administración Interna 4 de 12

6 3. Especificación de archivos transmitidos por el Depósito Centralizado de Valores 3.1 Custodia mantenida de instrumentos de los Fondos de Pensiones o Cesantía En los nombres de los archivos correspondientes se deberá indicar el Tipo de Fondo informado, esto es A, B, C, D o E para los Fondos de Pensiones y CIC o FCS para los Fondos de Cesantía Posición o Stock de Instrumentos mantenidos en Custodia stktfmm.dd Registro de Identificación 9(01) 1 Fecha de generación del archivo Hora de generación del archivo 9(04) HHMM RUT Originador X(09) RUT Destinatario X(09) Fecha de custodia Descripción X(40) CUSTODIA MANTENIDA-DCV Código Originador 9(05) Código Destinatario 9(05) stktfmm.dd Registro Principal 9(01) 2 RUT de la Administradora X(09) Nemotécnico o Serie del instrumento X(16) Fecha de Valorización Unidades Totales 9(12)V9(04) Unidades en posición de bloqueo 9(12)V9(04) Monto valorizado 9(14)V9(02) X(07) División de Administración Interna 5 de 12

7 stktfmm.dd Registro de Control 9(01) 9 Número de Registros tipo 2 9(10) Suma de Monto valorizado 9(16)V9(02) X(60) Operaciones o Flujo de instrumentos mantenidos en Custodia flutfmm.dd Registro de Identificación 9(01) 1 Fecha de generación del archivo Hora de generación del archivo 9(04) HHMM RUT Originador X(09) RUT Destinatario X(09) Fecha de operación Descripción X(40) CUSTODIA MANTENIDA-DCV Código Originador 9(05) Código Destinatario 9(05) flutfmm.dd Registro Principal 9(01) 2 RUT de la Administradora X(09) Fecha de operación Nemotécnico o Serie del instrumento X(16) Movimiento de la operación X(03) Unidades transadas 9(12)V9(04) Monto transado 9(14)V9(02) X(20) División de Administración Interna 6 de 12

8 flutfmm.dd Registro de Control 9(01) 9 Número de Registros tipo 2 9(10) Suma de Monto valorizado 9(16)V9(02) X(60) Nota: El campo movimiento de la operación corresponde a: COM ó DEP VEN ó RET Para informar ingreso de instrumentos Para informar egreso de instrumentos División de Administración Interna 7 de 12

9 3.2 Informe de trámites terminales y bonos activos Trámites terminales tramteraaaamm.ext Información del Campo Tamaño Contenido o Formato Posición Código de detalle de trámites terminales X(01) 2 1 Validador de trámite 9(01) 2 Código del trámite 9(02) (a) 3 Descripción del Trámite X(30) 4 Número del trámite 9(18) 5 Estado del trámite X(01) (b) 6 Número última transacción recibida 9(18) 7 Fecha de recepción de la transacción 8 Código última transacción recibida X(05) (c) 9 Identificación del participante originador 9(05) (h) 10 Identificación del participante destinatario 9(05) (h) 11 Referencia de la respuesta de la transacción 9(18) 12 Validador de número para el RUN 9(01) 13 RUN del afiliado 9(08) 14 Dígito verificador X(01) 15 Apellido paterno afiliado X(15) 16 Apellido materno afiliado X(15) 17 Nombres afiliado X(20) 18 Código bursátil X(11) 19 Tipo del título 9(02) (d), (1) 20 Número de registro del título Tipo X(03) 21 Correlativo 9(08) 22 Dígito verificador X(01) 23 Número del título X(09) (2) 24 Monto nominal del título (en pesos) 9(13)V9(04) 25 Tipo de formato 9(01) 1: Antiguo 2: Valorado 26 Estado del título X(02) (e) 27 Fecha estado 28 Número de SBR 9(10) 29 Caja última cotización 9(02) 30 Fecha de término del trámite 31 Monto total del bono liquidado, transado ($) o cedido (UF) 9(13)V9(04) 32 X(29) 33 Total X(300) División de Administración Interna 8 de 12

10 3.2.2 Bonos Activos bonoactivoaaaamm.ext Información del Campo Tamaño Contenido o Posición Formato Código de detalle de bonos activos X(01) 2 1 Validador de número de RUN 9(01) 2 RUN del afiliado 9(08) 3 Dígito verificador X(01) 3 Apellido paterno del afiliado X(15) 4 Apellido materno del afiliado X(15) 5 Nombres del afiliado X(20) 6 Tipo del título 9(02) (d), (1) 7 Número del título X(09) (2) 8 Valor nominal del título (en pesos) 9(12) 9 Valor actualizado del título (en 9(12) 10 Fecha de emisión del bono 11 Tipo de formato 9(01) 1: Antiguo 2: Valorado 12 Código bursátil X(11) 13 Número de registro del título Tipo X(03) 14 Correlativo 9(08) 15 Dígito verificador X(01) 16 Estado del bono X(02) (e) 17 Estado de materialización X(01) M: Material; D: 18 D S: i l Retirado; Indicador de bono retirado X(01) N: No 19 Código último trámite registrado 9(02) i (a) d 20 Código última transacción X(05) (c) 21 Indicador de custodia 9(01) (f) 22 Condición de extravío 9(01) (g) 23 Fecha de publicación bono 24 X(01) 25 Total X(150) División de Administración Interna 9 de 12

11 Descripción de Códigos: (a) Código del Trámite 01 Emisión 02 Corrección 03 Reclamo 04 Visación 05 Liquidación 06 Cesión 07 Transacción 08 Cobro Anticipado 09 Traspaso de Afiliado 10 Modificación Afiliado 11 Desafiliación 12 Notificación al Afiliado 13 Devolución de BR al emisor 14 Depósito de BR 15 Inactivación de Afiliado 16 Modificación de Datos 17 Anulación de Transacción 18 Reemisión por extravío 19 Depósito de ABR (b) (c) Estado del Trámite 1: Terminado y aceptado 2: Terminado y rechazado I: Inactivo antes del 01/03/2007 R: Rechazado antes del 01/03/2007 Código última transacción recibida 0C001 Constancia de notificación al afiliado 0C002 Constancia de inscripción en Bolsa 0C003 Constancia de pago 0C004 Constancia de timbre de Visación 0C005 Constancia de retiro 0C006 Constancia de no Cesión 0C007 Constancia de no transacción 0C008 Constancia de transacción y retiro para Endoso División de Administración Interna 10 de 12

12 0C010 Constancia de Solicitud de Reemisión de Bono Extraviado 0C011 Constancia de Afiliado Traspasado 0C012 Constancia de Modificación de Afiliado 0C013 Constancia de Inactivación de Afiliado 0C014 Constancia de Traspaso de BR a Compañía de Seguro. 0C015 Constancia de Traspaso al Inversionista del BR transado. 0C016 Constancia de cierre de trámite. 0CA03 Constancia de anulación de Transacción 0CA04 Constancia de anulación de bono 0CD15 Constancia de modificación de datos CC008 Constancia de Transacción CC014 Constancia de Traspaso de BR a Compañía VC001 Resolución de Pago VC008 Resolución de Reliquidación de pago (d) (e) (f) (g) Tipos de Título 27 Bono de Reconocimiento original o madre 28 Complemento del Bono de Reconocimiento original 41 Bono de Reconocimiento adicional del Bono original 42 Bono de Reconocimiento de exonerado político 43 Bono de Reconocimiento adicional de exonerado político 61 Bono de Reconocimiento con cotizaciones después de marzo de 1990, de afiliado con pensión no contributiva Estado del Bono EM Emitido LI Liquidado CE Cedido TR Transado IN Inactivo VI Visado DV Devuelto por Desafiliación DP Devuelto por Pensión no contributiva Indicador de Custodia 1 En custodia centralizada 2 Fuera de custodia centralizada Condición de Extravío 1 Extraviado publicado 2 No extraviado División de Administración Interna 11 de 12

13 3 Extraviado sin publicar (h) Identificación del participante 4003 AFP CUPRUM S.A AFP HABITAT S.A 4008 AFP PROVIDA S.A 4010 AFP CAPITAL S.A 4012 AFP PLANVITAL S.A 4031 AFP MODELO S.A. Notas: (1) La codificación de este dato corresponde a la utilizada por el Depósito Central de Valores (DCV). (2) Número y dígito verificador en módulo Informe de Contratos de Forwards El informe esta compuesto por los siguientes dos archivos en lenguaje XML, cuyos esquemas de validación (XSD) y documentación se encuentran disponibles en la sección Regulación Transferencia electronica de archivos, del sitio Web de la Superintendencia de Pensiones. Icvtfaaaammdd.ext ifctfaaaammdd.ext Contenido Informe de contratos vigentes para el fondo tf Informe de flujo de contratos para el fondo tf División de Administración Interna 12 de 12

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