HOJA DE CONTROL DE EMISIÓN Y REVISIÓN

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1 PROCEDIMIENTO EVALUACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE EQUIDAD DE GÉNERO Clave: PR-ICTSGEM-EG-04 Pág. 1 de 9 HOJA DE CONTROL DE EMISIÓN Y REVISIÓN No. de revisión Página (s) afectadas Naturaleza del cambio Motivo del cambio Fecha de vigencia 0 N/A Emisión Emisión 01/06/2009

2 PROCEDIMIENTO EVALUACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE EQUIDAD DE GÉNERO Clave: PR-ICTSGEM-EG-04 Pág. 2 de 9 HOJA DE CONTROL DE COPIAS Esta es una copia controlada del procedimiento de Evaluación del Sistema de Gestión de Equidad de Género. El original de este documento queda bajo resguardo de la Coordinación de Transversalidad y Política Pública de Equidad del Instituto de Crédito para los Trabajadores al Servicio del Gobierno del Estado de Morelos. La distribución de las copias controladas se realiza de acuerdo a la tabla siguiente: Área Funcional Copia No. Dirección General Coordinación Operativa La revisión a este procedimiento se realiza anualmente durante la evaluación del Sistema de Gestión de Equidad de Género.

3 PROCEDIMIENTO EVALUACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE EQUIDAD DE GÉNERO Clave: PR-ICTSGEM-EG-04 Pág. 3 de 9 CONTENIDO Pág. 1. Propósito 4 2. Alcance 4 3. Referencias 4 4. Responsabilidades 4 5. Definiciones 4 6. Método de trabajo Descripción de actividades 5 7. Registros de equidad de género 9 8. Anexos 9

4 PROCEDIMIENTO EVALUACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE EQUIDAD DE GÉNERO Clave: PR-ICTSGEM-EG-04 Pág. 4 de 9 1. Propósito: Establecer la metodología para llevar a cabo la Evaluación del Sistema de Gestión de Equidad de Género en forma sistemática. 2. Alcance: Este procedimiento aplica a la Dirección General, que tiene la responsabilidad ejecutiva de revisar y evaluar la efectividad del Sistema de Gestión de Equidad de Género. Aplica también a la/el Coordinador de Transversalidad y Política Pública de Equidad, quien informa a la/el Director General acerca del desempeño del Sistema de Gestión de de Equidad de Género. 3. Referencias: Manual de Equidad de Género del ICTSGEM (MA-ICTSGEM-EG-01). Modelo de Equidad de Género (MEG:2003). 4. Responsabilidades: Es responsabilidad de la/el Coordinador de Transversalidad y Política Pública de Equidad y de las/los integrantes del Comité de Transversalidad y Política Pública de Equidad elaborar y aplicar este procedimiento. Es responsabilidad de la/el Coordinador de Transversalidad y Política Pública de Equidad revisar y supervisar la correcta aplicación de este procedimiento. Es responsabilidad de la/el Director General autorizar y este procedimiento. 5. Definiciones: Auditoría: Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la extensión en que se cumplen los criterios del Sistema de Gestión de Equidad de Género. Criterios de auditoría: Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos que norman las actividades de una auditoría. Conformidad: Cumplimiento de los requisitos. Evidencia objetiva: Información que puede ser probada como verdadera, basada en hechos obtenidos por medio de la observación, medición, prueba u otros medios. Hallazgos de la auditoría: Resultados de la evaluación de la evidencia objetiva de la auditoría recopilada frente a los criterios de auditoría. Verificación: Confirmación del cumplimiento de los requisitos especificados por medio del examen y aporte de evidencia objetiva. Elaboró: Revisó: Autorizó: C.P. Ofelia Juliana García Díaz L.A.E. Mauricio Esponda Estrada Cajigal Coordinadora de Transversalidad y Política Ing. Oscar Armando Cano Mondragón Jefatura de Apoyo Operacional Pública de Equidad Director General Fecha: 30/03/2009 Fecha: 31/03/2009 Fecha: 01/04/2009

5 PROCEDIMIENTO EVALUACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE EQUIDAD DE GÉNERO Clave: PR-ICTSGEM-EG-04 Pág. 5 de 9 6. Método de trabajo: 6.1 Descripción de actividades: Paso Responsable Actividad Documento de trabajo (no. de control) 1 Comité de Transversalidad y Política Pública de Equidad (Comité) Elabora el Programa Anual de Auditorías Internas al Sistema de Gestión de Equidad de Género y distribuye copias a las áreas involucradas en la operación del Sistema de Gestión de Equidad de Género. La frecuencia de la auditoría debe determinarse en función de: a) No-conformidades detectadas en un área. b) Áreas de oportunidad detectadas durante la Revisión por la Dirección. c) Solicitud directa del área por auditar y la importancia de la actividad que ahí se realiza. d) Quejas de Equidad de Género. El Programa Anual de Auditorías Internas al Sistema de Gestión Equidad de Género deberá ser autorizador por la/el Director General. Nota: el Programa es susceptible a modificarse en función al desarrollo de las auditorías. Programa Anual de Auditorías Internas al Sistema de Gestión de Equidad de Género (FO-ICTSGEM-EG-11) Reporte de Revisión por la Dirección (PR-ICTSGEM-EG-16) 2 Comité Consulta el Programa Anual de Auditorías Internas al Sistema de Gestión de Equidad de Género y decide quienes serán las personas que actuarán como auditoras/es en la siguiente auditoría programada, informándoles por lo menos con tres semanas de anticipación. FO-ICTSGEM-EG-11 Perfil de la/el Auditor (IT-ICTSGEM-EG-02) Nota: las personas que formen parte del equipo de auditores internos serán seleccionadas en base a al Instructivo de Perfil de la/el Auditor (IT-ICTSGEM-EG-02). 3 Auditor/a Líder (AL) La persona designada como Auditor/a Líder, prepara el Plan de Auditorías Internas al Sistema de Gestión de Equidad de Género y envía copia a las/los responsables de las áreas por auditar. El Plan de Auditoría debe enviarse por lo menos con tres semanas de anticipación a la auditoría y deberá contener la información siguiente: - Objetivo - Alcance de la Auditoría. - Documentos que serán tomados como referencia para la ejecución de la auditoría. - Nombre de las/los auditores. - Fecha. - Duración del evento. Plan de Auditorías Internas al Sistema de Gestión Equidad de Género (FO-ICTSGEM-EG-12) Listado de Verificación para Auditorías Internas al Sistema de Gestión de Equidad de Género (FO-ICTSGEM-EG-13) Solicitud de Acción Preventiva y/o Correctiva (FO- ICTSGEM-EG-09)

6 PROCEDIMIENTO EVALUACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE EQUIDAD DE GÉNERO Clave: PR-ICTSGEM-EG-04 Pág. 6 de 9 - Programa de Auditoría detallado. El Plan deberá ser revisado por la/el Coordinador de Transversalidad y Política Pública de Equidad y autorizado por la/el Director General. Manual de Equidad de Género (MA-ICTSGEM-EG-01) IT-ICTSGEM-EG-02 Nota: la/el Auditor Líder será designado en base al instructivo Perfil de la/el Auditor y el Comité de Transversalidad y Política Pública de Equidad, por votación, decidirá quién será. 4 AL Realiza reunión de apertura en la fecha y hora programada con el personal responsable del área por auditar, y les presenta los puntos siguientes: FO-ICTSGEM-EG-11 FO-ICTGEM-EG-12 - Objetivo y alcance de la Auditoría Interna. - Confirmación del Programa y tiempo de la Auditoría. - Mecánica a seguir para la ejecución de la Auditoría. - Confirmación del lugar, fecha y hora de reunión de cierre. - Solución a cualquier duda que pudiera surgir. - Nota: el equipo auditor que participa en la Auditoría Interna deberá: a) Anotar todas aquellas indicaciones que sugieran posibles no-conformidades. b) Mantener el control de la situación en todo momento. c) Administrar el tiempo para realizar la auditoría. d) Tomar notas breves de lo que ve y escucha. e) Mantenerse alerta, evitar que su atención sea desviada. f) Hacer las preguntas a las personas indicadas. g) No tomar la posición de sabelotodo o experto técnico. h) Registrar datos relevantes para fundamentar sus hallazgos. i) Obtener la respuesta de la persona entrevistada, no de otra. j) Evitar hacer declaraciones prematuras sobre noconformidades. k) Observar y cumplir en todo momento las reglas de la organización. 5 AL Equipo Auditor (EA) Ejecuta la Auditoría obteniendo información y evidencia relevante y suficiente que asegure una evaluación confiable y válida. La evidencia debe ser recolectada a través de los medios y técnicas siguientes: a) Medios: Entrevistas. FO-ICTSGEM-EG-13

7 PROCEDIMIENTO EVALUACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE EQUIDAD DE GÉNERO Clave: PR-ICTSGEM-EG-04 Pág. 7 de 9 Revisión documental. Observaciones. b) Técnicas: Técnica de Punto profundo. Siguiendo el hilo. Los requisitos de hallazgos se podrán hacer en el mismo Listado de Verificación para Auditorías Internas al Sistema de Gestión de Equidad de Género. 6 AL La/el Auditor Líder debe asegurarse que las noconformidades estén documentadas de forma clara y fundamentadas con evidencia. Las no-conformidades deben identificarse en función de los requerimientos específicos del Modelo de Equidad de Género (MEG:2003) y otros documentos que hayan sido tomados como referencia para ejecutar la Auditoría Interna. FO-ICTSGEM-EG-13 CRITERIOS DE CLASIFICACIÓN DE LAS NO- CONFORMIDADES: Mayor: Incumplimiento a un requisito establecido por el MEG:2003. Falta total a un procedimiento o instructivo clave para la operación de la organización o del Sistema de Gestión de Equidad de Género. Cuando no se documenta un procedimiento requerido por el MEG:2003. Varias no-conformidades menores a un requisito o procedimiento. Riesgo en la calidad del producto o servicio. Menor: Incumplimiento puntual a un requisito del MEG:2003 o a un procedimiento documentado. Observación: Situación que de no ser atendida puede derivar en una no-conformidad. Falta de evidencia para sustentar una no-conformidad. Oportunidad de mejora. 7 AL Informa en la reunión de cierre, a las/los responsables de las áreas auditadas, cual fue el resultado de la Auditoría Interna, reportando las no-conformidades y todas aquellas observaciones relevantes. Si se considera conveniente se entregará, a la/el Subdirector del Área auditada, copia del borrador de las FO-ICTSGEM-EG-13

8 PROCEDIMIENTO EVALUACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE EQUIDAD DE GÉNERO Clave: PR-ICTSGEM-EG-04 Pág. 8 de 9 no-conformidades reportadas. En caso contrario, deberán tomar nota de aquellas noconformidades que les corresponde corregir. La/el Auditor Líder debe mencionar que la emisión del Reporte de Evaluación del Sistema de Gestión de Equidad de Género no tardará más de siete días hábiles. 8 AL Prepara el Reporte de Evaluación del Sistema de Gestión de Equidad de Género, en cuanto a contenido, y la emisión del mismo dentro del tiempo acordado. El Reporte deberá contener únicamente aquellos hallazgos declarados en la reunión de cierre. Si durante la preparación del mismo se descubre alguna noconformidad que no fue reportada, ésta deberá ser comunicada al auditado antes de la emisión del Reporte. Reporte de Auditoría Interna al Sistema de Gestión de Equidad de Género (FO-ICTSGEM- EG-14) El Reporte de Auditoría Interna al Sistema de Gestión de Equidad de Género deberá incluir lo siguiente: - Número de identificación. - Objetivo y alcance de la auditoría - Relación de los documentos que fueron tomados como referencia - Nombre de las/los integrantes del equipo auditor - Los días en que se llevó a cabo la auditoría. - Personal que asistió a las reuniones de apertura y de cierre, e información relevante surgida en dichas reuniones. - Recomendaciones. - Conclusiones. 9 Coordinador/a de Transversalidad y Política Pública de Equidad (CTPPE) Realiza el seguimiento, control y verificación de la efectividad de los planes de acción para los hallazgos detectados y reportados por la Auditoría Interna, a través del procedimiento de Acciones Preventivas y/o Correctivas (PR-ICTSGEM-EG-02) de acuerdo al hallazgo reportado. Con esta actividad termina el procedimiento. Acciones Preventivas y/o Correctivas (PR-ICTSGEM-EG-02)

9 PROCEDIMIENTO EVALUACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE EQUIDAD DE GÉNERO Clave: PR-ICTSGEM-EG-04 Pág. 9 de 9 7. Registros de equidad de género: No. Documentos (clave) Responsabilidad de su custodia Tiempo de retención 1 Programa Anual de Auditorías Internas al Sistema de Gestión de Equidad de Género (FO-ICTSGEM-EG-11) Coordinación de Transversalidad y Política Pública de Equidad (CTPPE) 2 años 2 Plan de Auditorías Internas al Sistema de Gestión Equidad de Género (FO-ICTSGEM-EG-12) CTPPE 2 años 3 Listado de Verificación para Auditorías Internas al Sistema de Gestión de Equidad de Género (FO-ICTSGEM-EG-13) CTPPE 2 años 4 Reporte de Auditoría Interna al Sistema de Gestión de Equidad de Género (FO-ICTSGEM-EG-14) CTPPE 2 años 8. Anexos: Anexo no Descripción Programa Anual de Auditorías Internas al Sistema de Gestión de Equidad de Género Plan de Auditorías Internas al Sistema de Gestión Equidad de Género Listado de Verificación para Auditorías Internas al Sistema de Gestión de Equidad de Género Reporte de Auditoría Interna al Sistema de Gestión de Equidad de Género Perfil de la/el Auditor Clave FO-ICTSGEM-EG-11 FO-ICTSGEM-EG-12 FO-ICTSGEM-EG-13 FO-ICTSGEM-EG-14 IT-ICTSGEM-EG-02

10 FORMATO PROGRAMA ANUAL DE AUDITORÍAS INTERNAS AL SISTEMA DE GESTIÓN DE EQUIDAD DE GÉNERO REFERENCIA: PR-ICTSGEM-EG-04 Clave: FO-ICTSGEM-EG-11 Anexo 1 Pág. 1 de 1 (Año) Mes No. Requisito (MEG:2003) Área Funcional Responsable Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Sep Oct Nov Dic Elaboró Coordinador/a de Transversalidad y Política Pública de Equidad Autorizó I Director/a General DD/MM/AAAA Fecha de Emisión

11 FORMATO PLAN DE AUDITORÍAS INTERNAS AL SISTEMA DE GESTIÓN DE EQUIDAD DE GÉNERO REFERENCIA: PR-ICTSGEM-EG-04 Clave: FO-ICTSGEM-EG-12 Revisión 0 Anexo 2 Pág. 1 de 2 PARTE 1 No. de Auditoría Lugar y fecha: Director/a General Objetivo: Alcance: Documentos de Referencia: Medios a utilizar : Técnica a utilizar: Equipo auditor: Fecha de auditoría: Reuniones Fecha Hora Lugar Apertura Cierre Elaboró Auditor/a Líder Revisó Coordinador/a de Transversalidad y Política Pública de Eqduidad Autorizó Director/a General

12 FORMATO Clave: FO-ICTSGEM-EG-13 LISTADO DE VERIFICACIÓN PARA AUDITARÍAS INTERNAS AL SISTEMA DE GESTIÓN DE EQUIDAD DE GÉNERO REFERENCIA: PR-ICTSGEM-EG-04 Anexo 3 Pág. 1 de 1 Área: Entrevistada/o: Puesto: Fecha: Auditoras/es: Requisito Cumple No cumple

13 FORMATO Clave: FO-ICTSGEM-EG-14 REPORTE DE EVALUACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE EQUIDAD DE GÉNERO REFERENCIA: PR-ICTSGEM-EG-04 Anexo 4 Página 1 de 6 No. de reporte CONTENIDO 1. Datos generales 2. Objetivos de la evaluación 3. Alcance 4. Equipo auditor 5. Personal que asistió a la reunión de apertura 6. Desarrollo 7. Desviaciones con respecto al Modelo de Equidad de Género (MEG:2003) 8. Documentos tomados como referencia 9. Días en que llevó a cabo la auditoría 10. Recomendaciones 11. Conclusiones 12. Personal que asistió a la reunión de cierre 13. Lista de distribución

14 FORMATO Clave: FO-ICTSGEM-EG-14 REPORTE DE EVALUACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE EQUIDAD DE GÉNERO REFERENCIA: PR-ICTSGEM-EG-04 Anexo 4 Página 2 de 6 1. Datos Generales Instituto de Crédito para los Trabajadores al Servicio del Gobierno del Estado de Morelos. Morrow #20 Col. Centro C.P Cuernavaca, Morelos. 2. Objetivo de la evaluación 3. Alcance 4. Equipo Auditor 5. Personal que asistió a la junta inicial 6. Desarrollo Nombre de los Requisitos y Subrequisitos MEG:2003 Requisito Subrequisit o Sistema de Gestión de Equidad de Género 4 Planeación 4.1 Organización y recursos 4.2 Aplicación de los requisitos de equidad de género 4.3 Evaluación, seguimiento y mejora Desviaciones con respecto al Modelo de Equidad de Género (MEG:2003) Con base en los resultados obtenidos durante la evaluación, se deriva la tabla siguiente: No. Requisitos MEG:2003 Observación Noconformidad 4. Sistema de Gestión de Equidad de Género 4.1 Planeación 4.2 Organización y recursos 4.3 Aplicación de los requisitos de equidad de género 4.4 Evaluación, seguimiento y mejora

15 FORMATO Clave: FO-ICTSGEM-EG-14 REPORTE DE EVALUACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE EQUIDAD DE GÉNERO REFERENCIA: PR-ICTSGEM-EG-04 Anexo 4 Página 3 de 6 Observación No-conformidad Área de oportunidad que no necesariamente es un requisito del Modelo. Incumplimiento a un requisito específico del Modelo. Requisito / Subrequisito Cumple No cumple 4. Sistema de Gestión de Equidad de Género 4.1 Planeación Política de equidad de género Acciones afirmativas y/o acciones en favor del personal Desarrollo de las acciones afirmativas y/o acciones en favor del personal Objetivos y metas organizacionales Planeación general 4.2 Organización y recursos Responsabilidad y autoridad Coordinador/a de equidad de género Comité de Equidad de Género Documentación de Sistema de Gestión de Equidad de Género 4.3 Aplicación de los requisitos de equidad de género

16 FORMATO Clave: FO-ICTSGEM-EG-14 REPORTE DE EVALUACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE EQUIDAD DE GÉNERO REFERENCIA: PR-ICTSGEM-EG-04 Anexo 4 Página 4 de 6 Requisito / Subrequisito Cumple No cumple Reclutamiento y selección de personal Compromiso de reclutamiento y selección Procedimiento de reclutamiento y selección Descripción y perfil del puesto Contrato laboral Capacitación Detección de necesidades de capacitación Programa de capacitación Desarrollo profesional Criterios de promoción Evaluación del desempeño Igualdad de oportunidades y compensaciones Compromiso de igualdad de oportunidades y no discriminación Igualdad de oportunidades Compensaciones y deducciones Vida familiar y laboral

17 FORMATO Clave: FO-ICTSGEM-EG-14 REPORTE DE EVALUACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE EQUIDAD DE GÉNERO REFERENCIA: PR-ICTSGEM-EG-04 Anexo 4 Página 5 de 6 Requisito / Subrequisito Cumple No cumple Compatibilidad entre el trabajo y la vida personal y familiar en el hombre y la mujer Ambiente laboral y salud en el trabajo Ambiente laboral Salud en el trabajo Hostigamiento sexual Compromiso en contra del hostigamiento sexual Medidas de prevención Sensibilización en equidad de género Desarrollo de la sensibilización en equidad de género 4.4 Evaluación, seguimiento y mejora Evaluación del Sistema de Gestión de Equidad de Género Seguimiento de acciones Indicadores de género Aplicación de indicadores Áreas de oportunidad y mejora Revisión por la dirección

18 FORMATO Clave: FO-ICTSGEM-EG-14 REPORTE DE EVALUACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE EQUIDAD DE GÉNERO REFERENCIA: PR-ICTSGEM-EG-04 Anexo 4 Página 6 de 6 Requisito / Subrequisito Cumple No cumple Análisis de áreas de oportunidad y mejora 8. Documentos tomados como referencia 9. Días en que se llevó a cabo la auditoría 10. Recomendaciones 11. Conclusiones 12. Personal que asistió a la junta final 13. Lista de distribución AUDITOR/A LIDER Nombre y firma

19 INSTRUCTIVO PERFIL DE LA/EL AUDITOR REFERENCIA: PR-ICTSGEM-EG-04 Clave: IT-ICTSGEM-EG-02 Anexo 5 Pág. 1 de 8 HOJA DE CONTROL DE EMISIÓN Y REVISIÓN No. de revisión Página (s) afectadas Naturaleza del cambio Motivo del cambio Fecha de vigencia 0 N/A Emisión Emisión 01/06/2009

20 INSTRUCTIVO PERFIL DE LA/EL AUDITOR REFERENCIA: PR-ICTSGEM-EG-04 Clave: IT-ICTSGEM-EG-02 Anexo 5 Pág. 2 de 8 HOJA DE CONTROL DE COPIAS Esta es una copia controlada del instructivo de Perfil de la/el Auditor. El original de este documento queda bajo resguardo de la Coordinación de Transversalidad y Política Pública de Equidad del Instituto de Crédito para los Trabajadores al Servicio del Gobierno del Estado de Morelos. La distribución de las copias controladas se realiza de acuerdo a la tabla siguiente: Área Funcional Copia No. Dirección General Coordinación Operativa La revisión a este instructivo se realiza anualmente durante la evaluación del Sistema de Gestión de Equidad de Género.

21 INSTRUCTIVO PERFIL DE LA/EL AUDITOR REFERENCIA: PR-ICTSGEM-EG-04 Clave: IT-ICTSGEM-EG-02 Anexo 5 Pág. 3 de 8 CONTENIDO Pág. 1. Propósito 4 2. Alcance 4 3. Referencias 4 4. Responsabilidades 4 5. Definiciones 4 6. Método de trabajo 4 7. Registros de equidad de género 8 8. Anexos 8

22 INSTRUCTIVO PERFIL DE LA/EL AUDITOR REFERENCIA: PR-ICTSGEM-EG-04 Clave: IT-ICTSGEM-EG-02 Anexo 5 Pág. 4 de 8 1. Propósito: Establecer el Perfil de la/el Auditor en cuanto a requisitos, conocimientos, habilidades, educación, formación, experiencia, evaluación ética y principios; así como definir los medios y técnicas para auditar. 2. Alcance: Este instructivo aplica a todas aquellas personas que fungen como auditoras/es internos del Sistema de Gestión de Equidad de Género del Instituto de Crédito para los Trabajadores al Servicio del Gobierno del Estado de Morelos. 3. Referencias: Manual de Equidad de Género del ICTSGEM (MA-ICTSGEM-EG-01). Modelo de Equidad de Género (MEG:2003). Procedimiento Evaluación del Sistema de Gestión de Equidad de Género (PR-ICTSGEM-EG-04). 4. Responsabilidades: Es responsabilidad de la/el Coordinador de Transversalidad y Política Pública de Equidad y de las/los integrantes del Comité de Transversalidad y Política Pública de Equidad elaborar y aplicar este instructivo. Es responsabilidad de la/el Coordinador de Transversalidad y Política Pública de Equidad revisar y supervisar la correcta aplicación de este instructivo. Es responsabilidad de la/el Director General autorizar y este instructivo. 5. Definiciones: Ninguna 6. Método de trabajo: a. Requisitos. b. Conocimientos. c. Habilidades. d. Educación, formación y experiencia. e. Métodos de evaluación. f. Ética de la/el auditor. g. Principios de la/el auditor. h. Medios y técnicas para auditar. 6.1 Requisitos: Atributos Personales: Mente abierta. Elaboró: Revisó: Autorizó: C.P. Ofelia Juliana García Díaz L.A.E. Mauricio Esponda Estrada Cajigal Coordinadora de Transversalidad y Política Ing. Oscar Armando Cano Mondragón Jefatura de Apoyo Operacional Pública de Equidad Director General Fecha: 30/03/2009 Fecha: 31/03/2009 Fecha: 01/04/2009

23 INSTRUCTIVO PERFIL DE LA/EL AUDITOR REFERENCIA: PR-ICTSGEM-EG-04 Clave: IT-ICTSGEM-EG-02 Anexo 5 Pág. 5 de 8 Ética, imparcialidad, sinceridad, honestidad, discrecionalidad. Diplomacia, observación. Percepción y versatilidad. Tenacidad y decisión. Seguridad en sí mismo/a. 6.2 Conocimientos: a) Principios, procedimientos y técnicas de auditoría Conocer la política y objetivos de Equidad de Género. Aplicar principios, procedimientos y técnicas de auditoría. Planificar y organizar el trabajo eficazmente. Realizar la auditoría de acuerdo al horario planificado. Recopilar información a través de entrevistas eficaces. Verificar la exactitud de la información recopilada. Confirmar que la evidencia de la auditoría es suficiente. Utilizar los documentos de trabajo para registrar las actividades de la auditoría. Preparar informes de auditoría. Mantener la confidencialidad y seguridad de la información. Comunicarse eficazmente. b) Situaciones del Instituto Tamaño, estructura, funciones y relaciones de la organización. Procesos generales de la organización. Costumbres sociales y culturales de la/el auditado. c) Leyes y Reglamentos Códigos, leyes y reglamentos locales. Contratos y acuerdos. Tratados y convenciones internacionales. Otros requisitos a los que se suscriba el Instituto. 6.3 Habilidades: Uso y conocimiento de la terminología de Equidad de Género. Principios de Gestión de Equidad de Género y su aplicación. Herramientas de Equidad de Género y su aplicación.

24 INSTRUCTIVO PERFIL DE LA/EL AUDITOR REFERENCIA: PR-ICTSGEM-EG-04 Clave: IT-ICTSGEM-EG-02 Anexo 5 Pág. 6 de 8 Terminología específica del Instituto. Características técnicas de los procesos, productos y servicios. Procesos y prácticas específicas Conocimientos y habilidades de la/el Auditor Líder: Planificar la auditoría. Representar al equipo auditor. Organizar y dirigir al equipo auditor. Proporcionar dirección y orientación a las/los auditores en formación. Conducir al equipo auditor para llegar a las conclusiones de la auditoría. Prevenir y resolver conflictos. Preparar y completar el informe de la auditoría. 6.4 Educación, formación y experiencia: Parámetro Auditor/a Auditor/a Líder Educación Preparatoria. Preparatoria. Experiencia laboral 1 años. 3 años. Experiencia en Equidad de Género Formación como Auditor/a 1 año: Capacitación en temas de Perspectiva de Equidad de Género. 16 horas de formación en auditoría. 1 año: Capacitación en temas de Perspectiva de Equidad de Género. 20 horas de formación en auditoría. Experiencia en auditorías Haber participado por lo menos en 1 auditoría completa, con un total de al menos 2 días de experiencia en auditoría como auditor/a en formación, bajo la orientación de un/a auditora líder, la auditoría debió realizarse dentro de los 2 años anteriores. Haber participado por lo menos en 1 auditoría completa, con un total de al menos 2 días de experiencia actuando como líder del equipo bajo la orientación de un/a líder calificado, las auditorías debieron realizarse dentro de los 2 años anteriores. 6.5 Métodos de evaluación: Método de evaluación Objetivos Ejemplos Revisión de los registros Retroalimentación positiva y negativa Verificar los antecedentes de la/el auditor. Información sobre el desempeño de la/el auditor. Análisis de los registros de educación, formación, laborales y de experiencia en auditorías. Encuestas, referencias personales, recomendaciones, quejas evaluaciones, etcétera.

25 INSTRUCTIVO PERFIL DE LA/EL AUDITOR REFERENCIA: PR-ICTSGEM-EG-04 Clave: IT-ICTSGEM-EG-02 Anexo 5 Pág. 7 de 8 Entrevista Observación Examen Evaluar atributos personales y habilidades de comunicación, examinar conocimientos y obtener información adicional. Evaluar atributos personales y aptitud para aplicar conocimientos y habilidades. Evaluar cualidades personales, conocimientos, habilidades y su aplicación. Entrevistas personales y telefónicas. Actuación, testificación de auditorías, desempeño en el trabajo. Exámenes orales, escritos y psicotécnicos. 6.6 Ética de la/el auditor: Parte importante en la formación y capacitación de todo/a aspirante a ser auditor/a de Equidad de Género, es la toma de conciencia de su actividad, como tal, no sólo consiste en poseer conocimientos tecnológicos, es necesario que se rijan bajo un marco de valores. Estos valores contemplan la moral y obligación del ser humano y se le denomina Ética (confianza, integridad, confidencialidad y discreción, por ejemplo). 6.7 Principios de la/el auditor Conducta ética. Presentación ecuánime (obligación de informar con veracidad y exactitud). Cuidado profesional (aplicación de diligencia y juicio de la/el auditor). La/el auditor no debe verse inmiscuido en situaciones cuya finalidad sea mostrarse como experto/a ( yo opino ). La/el auditor no deberá conducir la auditoría de tal forma que trate de determinar el mayor número de deficiencias e impresione a la/el auditado ( lo sabía, te atrapé ). 6.8 Medios y técnicas para auditar: a) Medios Entrevista Las entrevistas con las/los auditados se realizan utilizando dos tipos de preguntas: las incluidas en la lista de verificación (en caso de aplicar) y preguntas improvisadas. Normalmente este tipo de preguntas generan respuestas que dan información a la/el auditor sobre puntos débiles. Revisión documental Este método es de suma importancia para emitir un juicio sobre la implementación de los requisitos. Para que la auditoría sea efectiva, al seleccionar las muestras, no es conveniente que le muestren documentos seleccionados previamente por parte del Instituto. Toda muestra debe ser seleccionada al azar por la/el auditor.

26 INSTRUCTIVO PERFIL DE LA/EL AUDITOR REFERENCIA: PR-ICTSGEM-EG-04 Clave: IT-ICTSGEM-EG-02 Anexo 5 Pág. 8 de 8 Observación Es necesario verificar qué tan adecuadamente el personal realiza su trabajo, de acuerdo a los procedimientos o instrucciones documentadas. b) Técnicas Técnica de punto profundo Para esta técnica se debe seleccionar un área de oportunidad y verificar si el sistema o procedimiento es seguido, y si los requisitos técnicos en esa área cumplen con los códigos, especificaciones o normas aplicables. Técnica siguiendo el hilo Se trata de seguir el hilo desde un punto de inicio que sea de interés para la/el auditor hacia otro documento o punto. Tratando de ir con la secuencia del flujo de la información u operaciones hacia adelante o hacia atrás. 7. Registros de equidad de género: No. Documentos (clave) Responsable de su custodia Tiempo de retención Ninguno 8. Anexos: Anexo no. Descripción Clave Ninguno