INFORME DE INVESTIGACIÓN ESPECIAL

Transcripción

1 INFORME DE INVESTIGACIÓN ESPECIAL Fondo de Solidaridad e Inversión Socia Región de Los Ríos Número de Informe: 617/ de septiembre de 2016 RES CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA

2 OAF. N /2016. REF. N /2016. REMITE INFORME FINAL DE INVESTI- GACIÓN ESPECIAL QUE INDICA. VALDIVIA, * Adjunto remito a Ud., para su conocimiento y fines pertinentes, Informe Final de Investigación Especial N 617, de 2016, debidamente aprobado, que contiene los resultados de la investigación efectuada en el Fondo de Solidaridad e Inversión Social, Región de Los Ríos. Sobre el particular, corresponde que esa autoridad adopte las medidas pertinentes, e implemente las acciones que en cada caso se señalan, tendientes' a subsanar las situaciones observadas. Aspectos que se verificarán en una próxima visita que practique en esa entidad, este Organismo de Control. Saluda atentamente a Ud.,, (51. CONMALOWIA REUIONA.L DE LOS 11101: LARITZA PREISLER ENCINA Contralor Regional De Los Ríos Contraloría General ç a República NOMBRE novereaumusnonewsno.auxiterv. ' 1,.1 1«.093^6b92« Wraleren ' A LA SEÑORA DIRECTORA REGIONAL FONDO DE SOLIDARIDAD E INVERSIÓN SOCIAL 1 - REGIÓN DE LOS RÍOS PRESENTE 1 Vlannetoxe\blesteorieler: NINIalburg 9 9<ocesos Jeta 100<isttacIn VOS1S tos Ríos

3 OAF. N /2016. REF. N /2016. REMITE INFORME FINAL DE INVESTI- GACIÓN ESPECIAL QUE INDICA. VALDIVIA, *G5:10.201S Adjunto remito a* Ud., para su conocimiento y fines pertinentes, Informe Final de Investigación EspeCial N 617, de 2016, debidamente aprobado, que contiene los resultados de la investigación efectuada en el Fondo de Solidaridad e Inversión Social, Región de Los Ríos. Saluda atentamente a Ud., LARITZA PREISLER ENCINA Contralor Regional De Los Ríos Contraloría General de la Reoüblica., ,17,,III,VM'SC»l'KTrIIIP,W,.Cg9M.I.,e'f, ;olivil'h< 1-41, L. 0141P. li 1.`..-t 1. Y?.. Po",41,, k. 1_.:11' 1..,.,?. ',t.'. il-.1:- '.5. j 1.','.1.-..,1', $.; CUNTR.' ii,01,11.14 hlt,li,b00a1,., Ob. 101,..,, :NOMBRE CARGO FECHA qlirmvr,p.., (.5,0 I 4,.. AL SEÑOR ALCALDE (S) MUNICIPALIDAD DE VALDIVIA PRESENTE

4 OAF. N /2016. REF. N /2016. REMITE INFORME FINAL DE INVESTI- GACIÓN ESPECIAL QUE INDICA. VALDIVIA, * Adjunto remito a Ud., para su conocimiento y fines pertinentes, Informe Final de Investigación Especial N 617, de 2016, debidamente aprobado, que contiene los resultados de la investigación efectuada en el Fondo de Solidaridad e Inversión Social, Región de Los Ríos. Saluda atentamente a Ud., LARITZA PREISLER ENCINA Contralor Reiona? g De Lós Ríos Contraloría General de la Renolica DIRECCION DE CONTROL o Hal, , r 13094,,11:-..ivt 0.1k r0r0 1 k14,i3jhr 11<tkáitILI womonwmentnomminswwwrsvirwreita, h A LA SEÑORA DIRECTORA DE CONTROL MUNICIPALIDAD DE VALDIVIA PRESENTE

5 OAF. N /2016. REF. N /2016. REMITE INFORME FINAL DE INVESTI- GACION ESPECIAL QUE INDICA. VALDIVIA, * Adjunto remito a Ud., para su conocimiento y fines pertinentes, Informe Final de Investigación Especial N 617, de 2016, debidamehte aprobado, que contiene los resultados de la investigación efectuada en el Fondo de Solidaridad e Inversión Social, Región de Los Ríos. Saluda atentamente a Ud., LARITZA PREISLER ENCINA Contralor Regional De Los Ríos Contraloría Generas de ia Republica ~MINTOMMIIIMIRMA.,,so, k niár,w lic;i4.4 (:)NTRAL.O4ii4 4irY:4, INA11.. DE LOS RIOS 1011HIRE CARGO FECHA 4 SECRETARIO AL SEÑOR MUNICIPAL MUNICIPALIDAD DE VALDIVIA PRESENTE

6 26111,927 CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA OAF. N /2016. REF. N /2016. REMITE INFORME FINAL DE INVESTI- GACIÓN ESPECIAL QUE INDICA. VALDIVIA, *Q5,1Ø,2016 Adjunto remito a Ud., para su conocimiento y fines pertinentes, Informe Final de Investigación Especial N 617, de 2016, debidamente aprobado, que contiene los resultados de la investigación efectuada en el Fondo de Solidaridad e Inversión Social, Región de Los Ríos. Saluda atentamente a Ud., LARITZA PREISLER ENCINA Contralor Regional De Los Ríos Contraloría General de la República yosavir.ars,.«,0,01.~.10~114,061. O NI # 1, LO K5 CON], RALORIM tbioa.ú. Oh LOS RIOS JJ CARGO AL SEÑOR 4 ANALISTA (S) UNIDAD TÉCNICA DE CONTROL EXTERNO. PRESENTE

7 Resumen Ejecutivo Informe Final de Investigación Especial N 617, de 2016 Fondo de Solidaridad e Inversión Social de la región de Los Ríos (FOSIS) Objetivo: Realizar una investigación en relación a lo denunciado por la Senadora de la República doña Ena Von Baer Jahn y don Jorge Barrera Rojas, en cuanto a que, el día 1 de abril de 2016, con ocasión de una actividad auspiciada por la Dirección Regional del FOSIS de Los Ríos, se le habría otorgado un trato preferencial al concejal y candidato a alcalde por la comuna de Valdivia, don Marcos Ilabaca Cerda, lo que, a su juicio, constituiría un acto de intervencionismo electoral. Preguntas de la Investigación: El servicio cuenta con manuales o instructivos que fije los procedimientos para cumplir en las ceremonias con los protocolos de representación? El organismo fiscalizado incurrió en intervencionismo electoral durante la ceremonia que se denuncia? Existió un trato preferente por parte del servicio al señor Marcos Ilabaca Cerda? Principales resultados: Se advirtió que el FOSIS de la región de Los Ríos, no cuenta con instrucciones escritas que establezcan los principales lineamientos para determinar las representaciones protocolares de las autoridades en las ceremonias que realiza, lo que no se ajusta a lo dispuesto en el Capítulo III, Normas Específicas, letra a), numeral 44, de la resolución exenta N 1.485, de 1996, de esta Contraloría General de la República, por lo que la adopción de esas medidas será revisada en una nueva auditoría de esta Entidad de Control. Asimismo, se constató que, para la actividad en estudio, el servicio realizó una convocatoria amplia a las diferentes autoridades regionales y que, el actual concejal y candidato a alcalde de la comuna de Valdivia, señor Ilabaca Cerda, fue invitado en su calidad de edil y que, debido a la inasistencia del Alcalde, se le permitió entregar un saludo a los asistentes, el que fue breve y dentro del contexto del evento, sin que se haya - referido a política contingente ni al proceso electoral, por lo que se desestima esa parte de la denuncia.

8 OAF. N /2016. REF. N /2016. INFORME FINAL DE INVESTIGACIÓN ESPECIAL N 617, DE 2016, SOBRE SUPUESTO INTERVENCIONISMO ELEC- TORAL EN LA DIRECCIÓN REGIONAL FOSIS DE LOS RÍOS. VALDIVIA, 4 sep,016 JUSTIFICACIÓN Esta Contraloría General se ha constituido en la Dirección Regional del Fondo de Solidaridad e Inversión Social, FOSIS, con la finalidad de verificar los hechos denunciados por la Senadora de la República doña Ena Von Baer Jahn y don Jorge Barrera' Rojas, quienes indican que ese servicio habría otorgado un trato preferencial al concejal y candidato a alcalde de la comuna de Valdivia don Marcos Ilabaca Cerda, en una ceremonia llevada a cabo el 1 de abril de 2016, incurriendo, a su juicio, en un acto de intervencionismo electoral. ANTECEDENTES El trabajo efectuado tuvo como 'objetivo constatar el rol que se le otorgó al concejal de la comuna de Valdivia, don Marcos Ilabaca Cerda, en la ceremonia a que aluden los recurrentes, si su invitación correspondió a una convocatoria amplia a las autoridades de la región y su participación significó un trato preferente en desmedro de éstas y, finalmente, si en su discurso se emitieron contenidos que se pudieran relacionar con propaganda política partidista o electoral. Al respecto, es necesario tener presente que de acuerdo al principio de juridicidad, contemplado en los artículos 6 y 7 de la Constitución Política de la República de Chile, es obligación primordial de los servidores públicos cumplir fiel y esmeradamente, dentro de su competencia, las tareas propias de sus funciohes, a fin de atender en forma eficiente las necesidades públicas a su cargo. Asimismo, el inciso primero del artículo 8 de la Carta Fundamental, establece que el ejercicio de las funciones públicas obliga a sus titulares a dar estricto cumplimiento al principio de probidad administrativa en todas sus actuaciones, el que conforme con lo previsto en el inciso segundo del artículo 52 de la ley N , Orgánica Constitucional de Bases Generales de la Administración del Estado, consiste en observar una conducta funcionaria intachable y un desempeño honesto y leal de la función o cargo, con preeminencia del interés general sobre el particular. Agrega el inciso tercero de igual precepto, que su inobservancia acarreará las responsabilidades y sanciones que determinen la Constitución, las leyes y el párrafo 4 de ese texto legal. A LA SEÑORA LARITZA DENISE PREISLER ENCINA CONTRALOR REGIONAL DE LOS RÍOS PRESENTE

9 De acuerdo con lo señalado, cuando las autoridades afectas a estas instituciones dispongan, organicen actos, ceremonias o eventos oficiales, que devenguen gasto público, deben procurar la igualdad de trato, én términos de oportunidad, entre los distintos sectores políticos, sea respecto de candidatos o autoridades parlamentarias en ejercicio. Así también, el principio de apoliticidad fundamentado en el artículo 19 de la aludida ley N , aplicable a todos los órganos y servicios que integran la Administración del Estado, señala que el personal que la compone, estará impedido de realizar cualquier actividad política dentro de la Administración del Estado, prohibición que pesa sobre quienes la integran, bien sea como autoridades, jefaturas y funcionarios. Por lo tanto, en el desempeño de su cargo, los servidores públicos no pueden realizar actividades ajenas al mismo, como son las de carácter político contingente, ni tampoco valerse de sus empleos para favorecer o perjudicar a determinada candidatura, tendencia, o partido político. En relación a la materia objeto de la denuncia, corresponde consignar que la Contraloría General de la República, en uso de sus atribuciones constitucionales y legales, impartió instrucciones mediante el dictamen N 8.600, de 3 de febrero de 2016, con motivo de las elecciones municipales del presente año, donde se señala que las autoridades, jefaturas y funcionarios de las Administración del Estado, como servidores públicos, deben actuar con prescindencia política, lo cual se articula sobre la basé de los principios de juricidad, probidad administrativa y apoliticidad. Es útil indicar que, con carácter de reservado, el 12 de agosto de 2016, fue puesto en conocimiento de la aludida Dirección Regional, el Preinforme de Observaciones de la Investigación Especial N 617, de 2016, con la finalidad de que formulara los alcances y precisiones que a su juicio procedieran, lo que se concretó mediante el oficio N 340 de 24 de agosto de la presente anualidad. METODOLOGÍA El trabajo se ejecutó de conformidad con las disposiciones contenidas en los artículos 131 y 132 de la ley N , de Organización y Atribuciones de la Contraloría General de la República. Del mismo modo, se contemplaron los procedimientos de control aprobados mediante la resolución exenta N 1.485, de 1996, y el reglamento de auditoría contenido en la resolución N 20, de 2015, que Fija Normas que Regulan las Auditorías efectuadas por la Contraloría General de la República, ambas de este origen, determinándose la realización de pruebas de auditoría en la medida que se estimaron necesarias, tales como, análisis documental, visitas en terreno, entre otros. Las observaciones que la Contraloría General formula con ocasión de las fiscalizaciones que realiza se clasifican en diversas categorías, de acuerdo con su grado de complejidad. En efecto, se entiende por Altamente Complejas (AC) y Complejas (C), aquellas observaciones que, de acuerdo a su magnitud, detrimento 71.ce 'patrimonial, eventuales responsabilidades funcionarias, son consideradas de especial levancia por la Contraloría General; en tanto se clasifican como Medianamente Complejas (MC) y Levemente Complejas (LC), aquellas que tienen menor impacto en esos criterios. 3

10 c :\r CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA La información utilizada fue proporcionada por la Dirección Regional del FOSIS, mediante oficio N 240 de fecha 14 de junio de ANÁLISIS De conformidad con las indagaciones efectuadas, antecedentes recopilados y considerando la normativa pedinente se logró determinar lo que se expone a continuación: 1. ASPECTOS DE CONTROL INTERNO 1. Manual de procedimientos De la revisión efectuada, se verificó que la Dirección Regional del FOSIS de Los Ríos no posee un manual, instructivo o lineamiento formal, respecto al procedimiento que se debe adoptar para efectos protocolares en las ceremonias que realiza, situación que es ratificada por la directora regional del organismo, mediante su certificado N 308, del 11 de agosto de Lo antes expuesto no se ajusta a lo dispuesto en el Capítulo III, Normas Específicas, letra a), numeral 44, de la resolución exenta N 1.485, de 1996, de esta Contraloría General de la República, el cual dispone que, "Una institución debe tener pruebas escritas (1) de su estructura de control interno, incluyendo sus objetivos y procedimientos de control, y (2) de todos los aspectos pertinentes de las transacciones y hechos significativos. Asimismo la documentación debe estar disponible y ser fácilmente accesible para su verificación al personal apropiado y a los auditores". Al respecto, la entidad auditada informa que, si bien existen normas y procedimientos gubernamentales referentes a la materia, el jefe de gabinete de la dirección nacional del FOSIS, a través del correo electrónico de.19 de agostó de 2016, le solicitó a la jefa de comunicaciones del nivel nacional del servicio, que impartiera las definiciones sobre el asunto objetado a las distintas direcciones regionales. Dado que la medida comunicada se encuentra en proceso de implementación, se mantiene la observación, por lo que la validación de la existencia de dicho instructivo será realizada en una futura fiscalización de esta Contraloría Regional. II. EXAMEN DE LA MATERIA AUDITADA 1. Ceremonia réalizada por la Dirección Regional del FOSIS de Los Ríos La Senadora Ena Von Baer Jahn y don Jorge Barrera Rojas denuncian que, en una ceremonia realizada por la Dirección Regional del FOSIS, de la región de Los Ríos, el día 1 de abril de 2016, con motivo de la entrega de certificaciones a emprendedores que asistieron a cursos, efectuados por ese servicio, se le permitió entregar un mensaje al actual concejal de la comuna de Valdivia y precandidato a alcalde por' la misma, don Marcos Ilabaca Cerda, lo que, a juicio de los recurrentes, constituiría una acción de intervencionismo electoral, toda vez que en dicho evento, se encontraban presentes los dos senadores de la región, un diputado y el también concejal de Valdivia, señor Peter Zippel Herrera, quienes no tuvieron esa participación. Lo expuesto es respaldado por un archivo digital donde se adjunta el video de la aludida actividad. A propósito de lo expuesto, se requirió información ala Dirección Regional del FOSIS, la que dio respuesta a través de oficio 4

11 , N 240, de 14 de junio de 2016, donde se indica que la ceremonia a que se alude correspondió al cierre de los programas "Yo Emprendo Semilla" y "Yo Emprendo Básico", del año 2015, la cual se encontraba considerada en las bases de la licitación pública de esas iniciativas, como parte de las obligaciones que debía cumplir el ejecutor de estas, y cuya finalidad fue la entrega de los certificados a los beneficiarios. Luego se agrega que, para esa ocasión, se extendieron invitaciones a diversas autoridades regionales, entre las que se cuenta, por cierto, la recurrente, el Alcalde y los concejales de la Municipalidad de Valdivia, lo que se acredita mediante el correo electrónico de fecha 23 de marzo dé 2016, a través del cual el encargado regional de comunicaciones de ese servicio hace la.citada convocatoria. Asimismo, se precisa que el itinerario protocolar de la actividad contemplaba un espacio para la palabra del representante de la Municipalidad de Valdivia, sin embargo, ante la ausencia de su Alcalde hizo uso de la palabra señor Ilabaca Cerda, quien, en su calidad de concejal con la mayor votación en la elección municipal pasada, según se indica, asumiría la representación protocolar del municipio, conforme a lo dispuesto en el artículo 62 de la ley N , Orgánica Constitucional de Municipalidades. Ahora bien, de la revisión realizada por esta Entidad de Control del registro audiovisual proporcionado por los denunciantes, se verificó que el mensaje entregado por el señor Ilabaca Cerda, se encuentra en el contexto de la ceremonia en estudio y no incluye manifestaciones político partidistas ni electorales. Así también, se constató que la invitación cursada a dicho edil fue en su calidad de concejal, y que se extendió a las diversas autoridades de la región, no advirtiéndose un trato distinto o preferencial por parte del FOSIS de la región de Los Ríos, por lo que no se observan irregularidades en el actuar de ese servicio en esta materia, desestimándose esta parte de la denuncia. Sin embargo, en cuanto a la representación protocolar del Alcalde en estas actividades, conviene aclarar que, de acuerdo al inciso segundo del citado artículo 62 de la ley N , sólo corresponde que ésta se produzca cuando la máxima autoridad municipal se encuentra ausente de sus funciones, lo que en la especie no ocurrió, ya que en ese momento cumplía otros compromisos propios de su cargo, lo que es corroborado a través de su agenda pública del día 1 de abril de 2016, la que fue puesta a disposición dé este Órgano de Control, por la señora Marcela Mitre Saavedra, Jefa de Gabinete del Alcalde de la Municipalidad de Valdiv'ia. Por consiguiente, la Dirección Regional del FOSIS de Los Ríos deberá velar para que en futuras ceremonias protocolares se dé fiel cumplimiento a la normativa aplicable al caso, evitando la ocurrencia de situaciones como las descritas y adoptando las medidas tendientes a fortalecer los mecanismos de control y procedimientos sobre la materia. CONCLUSIONES Atendidos los resultados de las indagaciones realizadas por este Órgano de Control, se ha desestimado la denuncia que se detalla en el numeral 1 del acápite II, del presente Informe Final de Investigación Especial. 4_ Respecto de la observación obseación contenida en el número de procedimientos", (C)1, del acápitel, sobre Aspectos de Control Interno,. 1 Compleja 5

12 dicha entidad deberá, en lo sucesivo, ajustarse a las exigencias contenidas en la resolución exenta N 1.485, de 1996, de la Contraloría General de la República, 'en cuanto a entregar los lineamientos necesarios, al personal correspondiente, para que los procedimientos relacionados con lis ceremonias y protocolos se realicen de 'acuerdo a la normativa legal vigente, lo que será validado en una nueva auditoría de parte de esta Entidad de Control. Transcríbase a la Senadora de la República doña Ena Von Baer Jahn y dpn Jorge Barrera Rojas, a la Directora Regional del Fondo de Solidaridad e Inversión Social de Los Ríos; al Alcalde, la Directora de Control y el Secretario MuniCipal, todos de la Municipalidad de Valdivia y a la Unidad Técnica de Control Externo la Contraloría Regional de Los Ríos. Saluda atentamente a Ud., efe Unidad Conirol Externo Contraloría Regional de Los Rios

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