Stocks Options Futures Forex CFDs Bonds Over 100 Markets Worldwide in a single IB Universal Account SM Maria Dieguez Interactive Brokers Programa Introducing Broker Interactive Brokers (UK) Limited E-mail: mdieguez@interactivebrokers.com Exención de Responsabilidad: Esta es una visión general de la cuenta Introducing Broker de Interactive Brokers (términos y condiciones aplicables). Esta visión general no es completa, está sujeta a cambios sin previo aviso y ESTÁ DIRIGIDA SOLO A CLIENTES INSTITUCIONALES PROFESIONALES (POR LO TANTO NO ES ADECUADA PARA CLIENTES PARTICULARES). La negociación en determinadas inversiones acarrea riesgos para sus clientes. Por tanto, por favor consulte la página web de Interactive Brokers para más detalles. Interactive Brokers (U.K.) Limited está autorizada y regulada por la Financial Services Authority. FSA registro de entrada número 208159 (http://www.fsa.gov.uk/register/) Page 1
Brokers: Retos en crear nuevo valor para sus clientes Tecnología Implementación Riesgo Retos para acceder a mercados mundiales, para satisfacer las necesidades de los clientes Acceso Global Negocio Operativa
Interactive Brokers Programa Introducing Broker Beneficios (pero no limitados) para ambos, su empresa y sus clientes Una flexible solución de back office. Acceso a alrededor de 100 mercados globales. Tramitación directa. Escoja cualquiera de nuestra tecnología profesional (p.e., Web Trader, Trader Workstation y Mobile Trader) Nuestra cuenta IB Universal (negocie múltiples clases de activos desde una sóla cuenta y moneda) Económicas tarifas que pueden ser incrementadas. Sistemas de riesgo para seguir y controlar la exposición de sus clientes. Herramientas en línea para ver y gestionar sus cuentas y las de sus clientes. Disponible marca blanca sin cargo. Además, ofrecemos para su empresa y sus clientes, seguridad y fortaleza Page 3
Quiénes somos? Interactive Brokers Group Actualmente poseemos más de 5 millardos en capital social propio. IB Group lleva en activo más de 37 años. IB Group ha estado al frente de la innovación en negociación bursátil, empezando con la novedad del primer ordenador portátil en el parque en 1983. Todas las ordenes de clientes de IB Group son revisadas antes de la negociación. IB Group no mantiene CDO s, Deuda Sub Prime o Permutas de Incumplimiento Crediticio. Hemos declarado beneficios positivos sin interrupción durante los 18 últimos años. Interactive Brokers LLC está calificada A-/A-2 ; con pronóstico estable por Standard & Poor s. Page 4
Ofrecemos diferentes Estructuras de Cuentas para Introducing Broker: Cuenta Declarada Cuenta Confidencial Page 5
Cuenta Declarada Resumen Los brókeres proveen a sus clientes con servicio al cliente y marketing. Los clientes del bróker pueden negociar electrónicamente o el bróker puede entrar operaciones por ellos. Los clientes abren sus cuentas electónicamente. Usuario Maestro Usuario Maestro Usuario Maestro Puntos destacar del Usuario Maestro: Determinados usuarios internos pueden llevar a cabo varias tareas como, por ej., transacciones bancarias, solo información (extractos) y autorización total en la cuenta (crear subcuentas de clientes, marca blanca en las plataformas negociadoras de IB, en extractos, formulario de alta en línea, guías de usuarios e incrementar las tarifas de corretaje, intereses aplicables, etc.). Cuenta Maestra de Negociación Puntos a destacar para Usuarios de la Cuenta Maestra de Negociación (opcionales): pueden negociar en nombre de las subcuentas de sus clientes. Cliente Cliente Cliente Puntos a destacar para Clientes Usuarios: pueden depositar/retirar fondos directamente de sus cuentas con IB, pueden ver los extractos/informes de sus cuentas, pueden usar la cuenta demo (simulada) y pueden negociar por ellos mismos, todo ello en cualquier punto del planeta. Page 6
Cuenta Confidencial Resumen Los brókeres proveen a sus clientes con servicio al cliente, marketing, proceso de alta y funciones bancarias. Los brókeres configuran las cuentas de sus clientes basándose en la información proporcionada durante el proceso de apertura. Los brókeres depositan los fondos en la cuenta master y los tranfieren entre la cuenta maestra y las cuentas de los clientes. Usuario Maestro Usuario Maestro Usuario Maestro Puntos destacar del Usuario Maestro: Determinados usuarios internos pueden llevar a cabo varias tareas como, por ej., transacciones bancarias, solo información (extractos) y autorización total en la cuenta (crear subcuentas de clientes, marca blanca en las plataformas negociadoras de IB, en extractos, formulario de alta en línea, guías de usuarios e incrementar las tarifas de corretaje, intereses aplicables, etc.). Cuenta Maestra de Negociación Puntos a destacar para Usuarios de la Cuenta Maestra de Negociación (opcionales): pueden negociar en nombre de las subcuentas de sus clientes Cliente Cliente Cliente Puntos a destacar para Clientes Usuarios: pueden depositar/retirar fondos directamente de sus cuentas con IB, pueden ver los extractos/informes de sus cuentas, pueden usar la cuenta demo (simulada) y pueden negociar por ellos mismos, todo ello en cualquier punto del planeta. NOTA: IB requirira (confidencial) una copia de identidad de su clientes, factura de suministros y formulario W8. Page 7
Introducing Brokers Herramienta Gestión de Cuenta Cuenta Maestra (Introducing Broker) Administración de cuenta Gestión de Fondos Informes de Gestión Accesos de Negociación Gestión de Usuario Cuentas de clientes Añadir cuentas Duplicar cuentas de clientes Authorizaciones Derechos de acceso de usuario Restricciones IP Información de cuenta Declaración del bróker Estructura de precios Categoria del inversor Marca Blanca Imprimir detalles de la cuenta Plantillas para cuentas de clientes Alias de cuentas Auditoria de seguimiento Cierre de cuentas Moneda Base Transferencia de fondos Transferencia de posiciones Historial de transacciones Instrucciones de compensacion Tarifas de clientes Informe de incrementos de tarifa Extractos de Actividad Descargas de actividad Informes de margen Informes de broker Confirmaciones de negocaciones Delivery Settings Formularios de impuestos Actividad Flex Confirmaciones de Operaciones Flex Valor de riesgo Informe de estres Transferencias de posiciones Portfolio Analyst CAM Configuracion de negociación Restricciones de negociación Subscripciones a datos de mercado Professional Status Alertas de notificación Cuenta simulada WebTrader Clave de usuario Dirección de correo electrónico Sistema de conexióon seguro Dispositivo de convexión de seguridad Subscripciones de votación Page 8
Gestión y Control de Riesgo (herramientas gratuitas para Introducing Brokers y sus clientes) Navigador de Riesgo Siga y ajuste su peril de riesgo usando el Navigador de riesgo de IB. Como parte de la Trader Workstation, esta plataforma de gestión del riesgo en tiempo real y gratuita, unifica la exposición de multiples clases de activos de modo global.. Monitor de Actividad del Cliente El Monitor de Actividad del Cliente de IB (CAM) ayuda a brókeres profesionales encontrar y ver rápidamente la actividad del cliente, incluyendo la historia completa de sus ordenes y su secuencia de ruta. Comunicación directa con el sistema enrutador de IB para asegurar resultados en tiempo real por orden y precios de ejecución. Acote sus búsquedas para incluir criterios especificos usando los filtros de búsqueda flexibles de CAM. Vea los resultados en orden ascendente o descendente por fecha, derirvado, precio, etc.. Haga seguimiento de hasta cinco dias del historial de ordenes, desde la iniciación de la orden hasta la ejecución, incluyendo ordenes modificadas, canceladas y rechazadas. Exporte sus búsquedas a cualquier aplicación de hoja de datos. Encuentre información de cuenta de cualquiera de sus clientes, incluyendo: Balances de cuenta en tiempo real Requerimientos de margen y limites de negociación Valor de mercado Cartera Page 9
Extractos e Informes Marca blanca Extractos de Actividad Confimaciones de Negociación Informes de Margen Búsquedas flexibles para Brokers Informes Complementarios Análisis de Cartera Page 10
Cuenta IB Universal (puntos a destacar) + = Cuenta IB Universal Access Electrónico a Negoación con bajas comisiones, ejecuión and coste marginal Page 11
IB Smart Order Routing (highlights) Page 12
Interactive Brokers Platformas de negociación WebTrader (Marca blanca disponible) Access electrónico global con pantallas fáciles de usar Nuestra WebTrader es una platforma de negociación simplificada. Usted puede considerar el usar la WebTrader si usted generalmente negocia un único producto usando ordenes básicas, tiene acceso a internet a traves de un cortafuegos, o simplmente prefiere una sencilla interface que provee lo básico, sobre una compleja plataforma. Recuerde que puede usar la WebTrader por la mañana, desconectarse, y usar la TWS por la tarde. Trader Workstation (API disponible + marca blanca disponible) Tecnología superior en un entorno con múltiples funciones Usted puede preferir utilizar la TWS si esta buscando una herramienta que pone todo al alcance de sus manos. La TWS le permite negociar múltiples productos alrededor del mundo, todo desde la misma pantalla. Incluye avanzadas herramientas de negociación, soporta sofisticados algoritmos y tipos de ordenes, e incluye el avanzado analisis tecnico de precio/riesgo, y analisis fundamental que le ayudara a planificar su estrategia y conseguir sus objetivos. Soluciones móviles (marca blanca pronto disponible) Access sobre la marcha a su cuenta IB. Tanto si usted esta siempre sobre la marcha como si simplemente le gusta mantenerse conectado, nuestras soluciones móviles le permiten negociar sus cuentas de IB desde la mayoria de dispositivos moviles. La itws para iphone y la TWS para BlackBerry estan adaptadas para esos modelos, mientras la generica MobileTrader suporta muchos otros Smart phones. Page 13
FX Trader The FXTrader provee una optimizada interface negociadora, con herramientas diseñadas en IB para negociar en mercados de divisas. El precio mostrado enfatiza la parte critica de la oferta/demanda, y muestra movimientos de precios a golpe de vista siendo el verde el incremento en precios y el naranja el descenso. Cada par de divisas ocupa su propia celda, que se completa con datos de mercado e información de ordenes, donde usted puedecrear, transmitir y cancelar ordenes con un simple clic. Page 14
Cada cliente recibe una Cuenta Simulada sin cargo Cuenta de Papel IB ofrece la cuenta de papel que permite a los negociadores probar el rango completo de nuestras herramientas de negociación en un ambiente simulado usando condiciones de mercado reales. Utilize este ambiente simulado para: Conocer las características de la TWS sin riesgo, incluyendo diferentes tipos de ordenes y Algos. Conocer la dinámica del mercado con nuevos mercados y productos. Simule estrategias. Pruebe su Application Program Interface (API). Page 15
I Cuenta Maestro Negociadora Costes y tarifas aplicables Cuenta Maestra (Introducing Broker): Pedimos un mínimo de comisiones de negociación de $2.000 por mes. Las comisiones de negociación acumuladas de Introducing Brokers IB (procedentes de la actividad de sus clientes), se destinan a cubrir las antes mencionadas tarifas. Inicialmente, pedimos por un depósito de $10.000 para cubrir los primeros cinco meses de comisiones mínimas. Cliente Cliente Cliente Subcuentas Clientes: $5.000 depósito inicial (*) IB comisiones de negociación aplicables. Tarifas de datos de mercado varían por producto y mercado. Intereses y comisiones de financiación. Otras tarifas aplicables. Page 16
Tarifa Plana Comisiones Coste Plus En la tarifa plana, se le cargará o una comisión fija por acción o un porcentaje fijo sobre el valor de la operación, en el que se incluyen las comisiones y todas las tarifas regulatorias y de mercado. - or - En el Coste Plus, se le cargará una comisión fija, basada en volumen, que no incluye las tarifas de mercado, regulatorias o de otras terceras partes. Se le cargará por separado las tarifas que aproximarán los costes soportados por IB desde los mercados, regulatorios y otras terceras partes que ejecuten su orden. IB comisión Introducing Brokers + = incremento Page 17
Pasos para comenzar 1. Introducing Broker: Complete la Solicitud electronica 2. Introducing Broker: Envie a IB una copia de los documentos de identificacion, etc. 3. Introducing Broker: Deposite fondos en sus cuentas ($10.000 prepago de comisiones que cubran la actividad de sus clientes por los cinco primeros meses). 4. InteractiveBrokers: Revision de la Solicitud. 5. InteractiveBrokers: Resultado de la Solicitud. 6. Introducing Broker: Listo para empezar a negociar. 7. Introducing Broker: Apertura de cuentas de sus clientes Cuenta Declarada: IB le provee con un enlace para que sus clientes abran sus cuentas electronicamente. Cuenta Confidencial: Desde su herramienta de gestion de cuenta, podra empezar a configurar las subcuentas de sus clientes. Omnibus: Usted no necesita abrir las cuentas de sus clientes. 8. Clientes: Depositos Cuenta Declarada: Los clientes crean notificaciones de deposito y envian los fondos directamente en IB Cuenta Confidencial: Fondos depositados en la cuenta maestra (del IBroker) y despues transfereidos a las cuentas de sus clientes. Omnibus: No se requiere depositar. 9. InteractiveBrokers: Revision de la Solicitud de los Clientes Cuenta Declarada: Su cliente sera notificado electronicamente de la aprobacion de la cuenta. Cuenta Confidencial/Omnibus: IB no revisa las solicitudes de los clientes. 10.. Clientes: Una vez recibidos los fondos de sus clientes, ellos pueden empezar a negociar.
Stocks Options Futures Forex CFDs Bonds Over 100 Markets Worldwide in a single IB Universal Account SM Para más detalles: Maria Dieguez Interactive Brokers (UK) Limited E-mail: mdieguez@interactivebrokers.com Exención de Responsabilidad: Esta es una visión general de la cuenta Introducing Broker de Interactive Brokers (términos y condiciones aplicables). Esta visión general no es completa, está sujeta a cambios sin previo aviso y ESTÁ DIRIGIDA SOLO A CLIENTES INSTITUCIONALES PROFESIONALES (POR LO TANTO NO ES ADECUADA PARA CLIENTES PARTICULARES). La negociación en determinadas inversiones acarrea riesgos para sus clientes. Por tanto, por favor consulte la página web de Interactive Brokers para más detalles. Interactive Brokers (U.K.) Limited está autorizada y regulada por la Financial Services Authority. FSA registro de entrada número 208159 (http://www.fsa.gov.uk/register/) I Page 19