Reporte del Portafolio de Inversión 30/06/2014 Cliente Nombre Bill Clemens Clemens C.I X00345678 Dirección La Lagunita, Caracas Venezuela Teléfono 1234-5678912 Email BClemens@mail.com Definición Perfil del Cliente Para definir su perfil de inversión y poder ubicar en un contexto de mercado el portafolio que vamos a diseñar, tomaremos en cuenta la información suministrada por usted a través de las encuestas de conozca su cliente, las cuales delimitarán su nivel de tolerancia al riesgo y el horizonte de inversión, aspectos fundamentales para la estructuración de inversiones. En este caso específico presentamos una propuesta para un cliente que evidencia preferencia por inversiones de categoría de Riesgo Medio, con una combinación de instrumentos denominados en Dólares Americanos. Este portafolio esta diseñado para un cliente que puede ser considerado como Moderado. Por tanto, para cubrir las expectativas y necesidades de un cliente de esta categoría se ha conformado un portafolio con una combinación porcentual de CD, Bonos del Tesoro y Agencias (0%), Bonos Corporativos (27,88%), Bonos de Alto Riesgo (0%), Fondos de Inversión y/o Acciones (72,12%), Cash (0.0%). Finalmente este portafolio esta diseñado tomando en cuenta el monto a invertir. Es importante considerar que en la medida en que se incrementa el monto a invertir se incrementa el número de posibilidades de inversión. 1
RENTA FIJA Broker Broker A Nombre C 10 28/03/2034 Emisor CITIGROUP INC Tipo Financial-Banks ISIN US1730T0L315 CUSIP 1730T0L31 Rating A- Fch Venc 28-mar-34 Cupón Cantidad Nominal 10,00 % 140 1.000,00 de Compra 99,58 % USD 139.407,80 Rendimiento estimado 10,04 % Broker Broker A Nombre C 10 29/04/2034 Emisor CITIGROUP INC Tipo Financial-Banks ISIN US1730T0N626 CUSIP 1730T0N62 Rating A- Fch Venc 29-abr-34 Cupón Cantidad Nominal 10,00 % 140 1.000,00 de Compra 99,58 % USD 139.407,80 Rendimiento estimado 10,28 % 2
RENTA VARIABLE Broker Broker A Nombre de la Empresa ishares Core U.S. Aggregate Bo AGG US Cantidad 1414 108,69 153.687,66 Rendimiento estimado 2,16 % Broker Broker A Cantidad 2400 76,29 Nombre de la Empresa ishares Select Dividend ETF DVY US 183.096,00 Rendimiento estimado 3,12 % 3
Broker Broker A Nombre de la Empresa ishares Global High Yield Corp GHYG US Cantidad 1200 54,70 65.640,00 Rendimiento estimado 5,03 % Broker Broker A Cantidad 2600 80,35 Nombre de la Empresa ProShares High Yield-Interest HYHG US 208.910,00 Rendimiento estimado 5,06 % 4
Broker Broker A Nombre de la Empresa ishares Core MSCI EAFE ETF IEFA US Cantidad 1750 62,86 110.005,00 Rendimiento estimado 3,71 % 5
Aprobación del Portafolio De aprobar esta propuesta su monto a invertir sería de 1.000.154,26$ Resumen del portafolio al 30/06/2014 Instrumento CUSIP Cantidad Compra Monto a Invertir Rendimiento estimado del Portafolio 1730T0L31 1730T0L31 140 99,57700 139.407,80$ 1,3998 % 1730T0N62 1730T0N62 140 99,57700 139.407,80$ 1,4329 % AGG US 464287226 1414 108,69000 153.687,66$ 0,3320 % DVY US 464287168 2400 76,29000 183.096,00$ 0,5706 % GHYG US 464286178 1200 54,70000 65.640,00$ 0,3300 % HYHG US 74348A541 2600 80,35000 208.910,00$ 1,0569 % IEFA US 46432F842 1750 62,86000 110.005,00$ 0,4079 % Valor del Portafolio 1.000.154,26$ 5,53 % Yo,, apruebo la compra del portafolio aquí propuesto el de de. Firma Nota Los precios son referenciales y pueden variar al momento de la compra. 6