SITUACIÓN FINANCIERA DEL CLIENTE

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1 MiFID: TEST DE IDONEIDAD PERSONA FISICA ENTIDAD: INVESTOR WEALTH MANAGEMENT EAFI S.L. (Nº REGISTRO CNMV 129) CLIENTE: CIF/NIF: REPRESENTANTE: NIF: DIRECCION: TELEFONO: EDAD: ESTADO CIVIL: SITUACION LABORAL: CARGAS FAMILIARES: SITUACIÓN FINANCIERA DEL CLIENTE 1. Fuente de ingresos periódicos (indicar %): Actividad laboral Pensión Renta de bienes muebles en propiedad Renta de bienes inmuebles en propiedad Otros (especificar) % 2. Nivel de ingresos periódicos: Hasta De a De a Más de Estimación del patrimonio: Hasta De a De a Más de Ingresos periódicos que se destinan al ahorro: Menos del 10% Entre el 10% y el 25% Entre el 25% y el 50% Más del 50% 5. Composición en % de su patrimonio: Activos financieros Patrimonio inmobiliario de uso propio y de inversión Capital de empresas (no financiero) Otros %

2 6. Pasivos financieros como porcentaje del patrimonio: Menos del 15% Entre el 15% y el 30% Entre el 30% y el 60% Más del 60% 7. Origen del capital que desea invertir o reinvertir ahora: Recolocar inversiones financieras existentes Herencia o donación Ahorro ingresos periódicos Otro origen 8. Porcentaje de su patrimonio financiero que desea sea asesorado por la EAFI: Menos del 25% Entre el 25% y el 50% Entre el 50% y el 75% Todo el patrimonio OBJETIVOS DE INVERSIÓN 9. Horizonte temporal de la inversión: Trading (operaciones de muy corto plazo) Menos de 1 año Entre 1 año y 3 años Entre 3 años y 5 años Mas de 5 años 10. Percepción del cliente de su perfil de riesgo: Muy conservador Conservador Moderado Arriesgado Muy arriesgado 11. Objetivo que persigue al realizar su inversión: El objetivo es preservar el capital invertido, no estando dispuesto a asumir riesgos, aunque el rendimiento obtenido sea bajo o nulo El objetivo es un crecimiento medio de la inversión, estando dispuesto a asumir fluctuaciones moderadas del capital invertido y aceptando soportar fluctuaciones moderadas en el valor de la inversión El objetivo es un crecimiento alto de la inversión aprovechando las oportunidades de mercado, asumiendo un riesgo alto y estando dispuesto a asumir fluctuaciones elevadas en el valor de la inversión si de esta forma existen posibilidades de alcanzar mayores rendimientos a medio o largo plazo

3 El objetivo es un crecimiento muy alto de la inversión asumiendo un riesgo muy considerable, estando dispuesto a asumir fluctuaciones muy elevadas en el valor de la inversión si de esta forma existen posibilidades de alcanzar mayores rendimientos a medio o largo plazo 12. Porcentaje de patrimonio financiero que estaría dispuesto a invertir en activos de riesgo elevado como los CFD s, derivados y otros productos apalancados: Ninguno Hasta el 10% Del 10% al 25% Del del 25% 50% Mas del 50% 13. Porcentaje de patrimonio financiero que estaría dispuesto a invertir en activos ilíquidos: Ninguno Hasta el 10% Del 10 al 25% Del 25% al 50% Más del 50% 14. Qué nivel de pérdidas estaría dispuesto a asumir en el global de la cartera asesorada en un periodo de 12 meses: Nada Menos del 5% de la inversión Menos del 10% de la inversión Menos del 25% de la inversión Más del 25% de la inversión CONOCIMIENTO Y EXPERIENCIA EN CUANTO A INVERSIÓN, TIPO DE PRODUCTO, SERVICIOS 15. Cuanto tiempo lleva realizado inversiones financieras, ya sea solo o con el apoyo de un asesor: Nunca Menos de 1 año Entre 1 y 3 años Más de 3 años 16. Tipo de servicio de inversión que ha tenido durante los últimos 12 meses: Ninguno, ni ha invertido ni ha recibido asesoramiento ni ha contratado la gestión de la cartera Ha contratado con una entidad financiera la gestión discrecional de la cartera Ha invertido en instrumentos financieros habiendo recibido asesoramiento en inversiones de una entidad financiera o de un eafi Ha invertido en instrumentos financieros por su cuenta sin haber recibido ningún tipo de asesoramiento

4 17. Naturaleza de las inversiones financieras en instrumentos financieros realizadas con anterioridad a la fecha del presente test: No se ha realizado ninguna operación en ninguno de los instrumentos indicados a continuación: Depósitos bancarios Fondos de Inversión, fondos garantizados y monetarios, ETF s, planes de pensiones, etc. Renta Fija pública o privada: letras del tesoro, bonos, obligaciones, pagares, etc. Renta Variable: acciones Mercado Forex (divisas) Productos estructurados Derivados: warrants, opciones, futuros, CFD s, etc. Inversiones alternativas: hedge funds, fondos inmobiliarios, etc. 18. Número de operaciones realizadas con productos no complejos (depósitos, acciones, F.I,.) en los últimos 12 meses: Cliente Minorista No se ha realizado ninguna operación Entre 1 y 10 operaciones Entre 10 y 50 operaciones Más de 50 operaciones 19. Número de operaciones realizadas con productos complejos (derivados, CFD s, estructurados,...) en los últimos 12 meses: Cliente Minorista No se ha realizado ninguna operación Entre 1 y 10 operaciones Entre 10 y 50 operaciones Más de 50 operaciones 20. Volumen total en invertido en los últimos 12 meses. Entre 0 y Entre y Entre y Más de Nivel de conocimientos sobre instrumentos y mercados financieros. Ninguno Conceptos básicos y solo de los mercados de valores mas importantes Conocimiento moderado de los instrumentos financieros y mercados de valores así como los riesgos asociados a los mismos Conocimiento elevado del sector y de la terminología usada Conocimiento muy elevado, conociendo los riesgos asociados a las inversiones en fondos de gestión alternativa, fondos de inversión libre (hedge funds) y estructuras complejas 22. Indique cuales de los siguientes términos conoce y entiende: Subyacente Divisa Garantía Trading Derivado

5 Apalancamiento Temporalidad OTC (over the counter o mercado extrabursátil) 23. Experiencia profesional en entidades financieras donde está o ha estado familiarizado con los instrumentos y mercados financieros: Nunca ha estado relacionado con el sector financiero Durante menos de un año Durante más de un año y está totalmente familiarizado con los productos y mercados financieros COMPROMISOS FINANCIEROS INMINENTES: NECESIDADES DE LIQUIDEZ A CORTO PLAZO: OBSERVACIONES: Fecha realización del test: Nota: De acuerdo con la Ley Orgánica 15/1999 de Protección de datos de carácter personal, le comunicamos que sus datos serán incluidos en un fichero denominado Clientes, inscrito en el Registro de la Agencia de Protección de Datos, cuyo responsable es D. José María Moreno Imedio, con domicilio en c/ Javier Ferrero 8 Duplicado, Edif. Soho, 2º C, Madrid. El fichero cuenta con las medidas de seguridad necesarias para garantizar la total seguridad de los datos. Podrá ejercitar el derecho de acceso, rectificación, cancelación y oposición dirigiéndose al responsable de seguridad de INVESTOR WEALTH MANAGEMENT EAFI S.L. mediante la dirección de [email protected] o en el teléfono