IMPLANTACIÓN PLAN DE PREVENCIÓN DE DELITOS PLAN DE ACTUACIÓN
PLAN DE ACTUACIÓN Y EQUIPO DE TRABAJO Sesión informativa al Consejo de Administración o Directivos, previa al desarrollo de la actividad preventiva. Análisis de la Estructura Orgánica. Experto en Organización Empresarial, Economista o Ingeniero Análisis del informe de descripción del puesto de trabajo de cada empleado. Experto en Organización Empresarial, Economista o Ingeniero
Acta de Junta Extraordinaria por la que se aprueba la Implantación de un Plan de Prevención de Delitos, nombramiento de Compliance Officer y dotación de recursos Económicos. Información a todos los empleados de la decisión de la implantación de un Plan de Prevención de Delitos. Compliance Croporate Elaboración y presentación de un Calendario de reuniones con los diferentes departamentos con la aprobación del mismo.
REDACCIÓN E IMPLANTACIÓN DEL PROGRAMA DE COMPLIANCE PRIMERA FASE Definición del alcance y del ámbito de las materias a incluir en el Plan de Prevención de Delitos Penales. Mapa legislativo aplicable a la Compañía.
Estudio de toda la documentación recibida, contratos clientes, proveedores, colaboradores expertos, entidades de financiación, etc. Compliance Coporate SEGUNDA FASE DIAGNÓSTICO Y MAPA DE RIESGOS DEL COMPLIANCE: 1. Identificación de los riesgos por departamento 2. Análisis de riesgos a. Valoración de la probabilidad de comisión en el negocio b. Valoración del Impacto 3. Evaluaciónn de riesgos Diseño del MAPA DE RIESGOS PENALES.
Compliance Coporate TERCERA FASE PLAN DE ACCIÓN E IMPLANTACIÓN DEL COMPLIANCE PROGRAM PLAN DE PREVENCIÓN, DETECCIÓN Y REACCIÓN A) MEDIDAS ORGANIZATIVAS: - Redacción del Plan de Compliance. - Redacción del Régimen Disciplinario Experto Abogado Laboralista en
- Redacción Código Ético Consejo de Administración de la compañía con la asesoría del Experto Economista o Ingeniero de Organización - Canal de Denuncias Experto Ingeniero Informático en - Procedimientos o protocolos a seguir. Medidas Preventivas. B) MEDIDAS TÉCNICAS: Controles técnicos en sistemas: (son las medidas de vigilancia y control que la compañía utiliza) Inventarios de Activos: -Mecanismos de prevención de fuga de información
- Medidas de control de acceso físicas - Medidas de control de acceso lógico - Sistemas de Detección de Intrusiones - Ordenadores y aparatos electrónicos - Vigilancia digital - Otras medidas de control Experto Ingeniero Industrial o Telecomunicaciones en Compliance Corporate B) MEDIDAS LEGALES: Revisión y análisis de los contratos, normativas y otra documentación que la empresa gestiona. Experto Abogado Mercantilista, Economista, en Compliance Corporate CUARTA FASE
Reunión con el Consejo para presentar y explicar la Plan y protocolo de actuaciones: Implantación del Se les presenta al Consejo la siguiente documentación: Sistema disciplinario. Canal de Denuncias. Política de uso del Canal d Denuncias. Código ético o código de conducta Procedimientos o protocolos a seguir. Medidas Preventivas. Compliance Corporate Comunicación efectiva y evidenciada a las partes implicadas: empleados, proveedores y clientes-consumidores-usuarios web. FORMACIÓN A LOS EMPLEADOS y trazabilidad de dicha formación como prueba de diligencia y el esfuerzo de prevención realizado por la empresa.
Compliance Coporate QUINTA FASE Una vez implementado el Plan de Prevención de Delitos - Plan Periódico de Control y Seguimiento, un modelo de Prevención exige acreditación constante de su eficacia: - Programación reuniones y revisiones del Comité de Compliance para el seguimiento del Modelo (la periodicidad depende de varios factores). - Programación de Tareas: o Redacción de un calendario anual de reuniones de seguimiento. o Redacción de un calendario anual de controles: Auditorías e investigaciones. o Redacción de un plan de Formación a empleados.
o Redaccción un calendario anual de recogida de evidencias SEXTA FASE O FASE CRÍTICA Comisión de un delito de los tipificados dentro de la compañía, que cumpla los requisitos para ser investigada. Investigación del delito cometido Expertos: Abogado Mercantilista, Economista, Ingeniero en SÉPTIMA FASE O
FASE CRÍTICA Comisión de un delito de los tipificados dentro de la compañía, que cumpla los requisitos para ser investigada. Defensa Jurídica del delito cometido Expertos: Abogado Penalista con el apoyo de los expertos que implantaron el Plan: Mercantilista, Economista e Ingeniero.