EL NUEVO PROCESO PENAL PERUANO

EL NUEVO PROCESO PENAL PERUANO

Víctor Cubas Villanueva Fiscal Superior Titular, Coordinador de la Fiscalia Penal Nacional y Fiscalias Penales Supraprovinciales Profesor Titular de la Facultad de Derecho de la Universidad Nacional Mayor de San Marcos EL NUEVO PROCESO PENAL PERUANO Teoría y práctica de su implementación Palestra Editores Lima 2016

EL NUEVO PROCESO PENAL PERUANO Víctor Cubas Villanueva Primera edición, noviembre 2010 Segunda edición, marzo 2015 Reimpresión, abril 2016 Queda prohibida la reproducción total o parcial de esta obra sin el consentimiento expreso de su autor. Copyright: : VÍCTOR CUBAS VILLANUEVA Copyright 2016 : Palestra Editores S.A.C. Plaza de la Bandera 125 Lima 21 - Perú Telf. (511) 637-8902 / 637-8903 palestra@palestraeditores.com www.palestraeditores.com Impresión y encuadernación: Palestra Editores SAC Diseño de carátula y diagramación: Alan Omar Bejarano Noblega Hecho el depósito legal en la Biblioteca Nacional del Perú N.º 2016-04044 ISBN: 978-612-4218-27-9 Tiraje: 500 ejemplares Impreso en el Perú Printed in Peru

Índice general Abreviaturas... 17 Presentación... 19 Capítulo Primero Nociones generales 1. Evolución histórica del Derecho Procesal Penal y sistemas procesales... 21 1.1. El sistema procesal acusatorio... 23 1.1.1. Características fundamentales del sistema acusatorio antiguo...24 1.2. El sistema procesal inquisitivo... 24 1.2.1. Características del sistema procesal inquisitivo... 26 1.3. El sistema procesal mixto... 27 1.3.1. Características del sistema procesal penal mixto... 30 1.3.1.1. Características en la etapa de instrucción... 30 1.3.1.2. Características de la etapa de juzgamiento... 30 1.4. Nuevos enfoques en el proceso penal: el modelo acusatorio... 31 2. Principios del proceso penal en el nuevo Código Procesal Penal... 34 2.1. El principio acusatorio... 33 2.2. El principio de contradicción... 40 2.3. El principio de igualdad de armas... 41 2.4. El principio de inviolabilidad del derecho de defensa... 42 2.5. El principio de la presunción de inocencia... 43 2.6. El principio de publicidad del juicio... 45 2.7. El principio de oralidad... 46 2.8. El principio de inmediación... 47 2.9. El principio de identidad personal... 48 2.10. El principio de unidad y concentración... 48 3. Garantías constitucionales del proceso penal... 49 3.1. Nociones generales... 49

6 Víctor cubas villanueva 3.2. Garantías genéricas... 56 3.2.1. Presunción de inocencia... 56 3.2.2. Derecho de Defensa... 67 3.2.3. Derecho al Debido Proceso... 81 3.2.4. Derecho a la Tutela Jurisdiccional Efectiva... 89 3.3. Garantías de la jurisdicción... 92 3.3.1. Unidad y exclusividad de la jurisdicción... 92 3.3.2. Juez legal o predeterminado por la ley... 95 3.3.3. Independencia e imparcialidad judicial... 97 3.4. Garantías procedimentales... 105 3.4.1. Garantía de la no incriminación... 106 3.4.2. Derecho a un proceso sin dilaciones indebidas... 107 3.4.3. Garantía de la cosa juzgada... 108 3.4.4. La publicidad de los juicios... 124 3.4.5. Garantía de la instancia plural... 124 3.4.6. Garantía de la igualdad de armas... 125 3.4.7. El principio de investigación oficial... 126 3.4.8. Garantía del juicio previo... 128 3.4.9. Garantía de la motivación de las sentencias... 129 3.4.10. Derecho a utilizar los medios de prueba pertinentes... 135 4. La Acción Penal... 136 4.1. Definición... 137 4.2. Objeto... 139 4.3. Características de la acción penal pública y la acción penal privada...139 4.4. Titularidad en el ejercicio de la acción penal... 141 4.5. Regulación de la acción penal en nuestra legislación... 142 4.6. Acción Civil... 143 5. Medios Técnicos de Defensa... 144 5.1. La cuestión previa... 145 5.1.1. Características... 146 5.2. Cuestión prejudicial... 147 5.2.1. Características... 148 5.3. Excepciones... 149 5.3.1. Excepción de naturaleza de juicio... 150 5.3.2. Excepción de improcedencia de acción... 151 5.3.3. Excepción de cosa juzgada... 152 5.3.4. Excepción de amnistía... 154 5.3.5. Excepción de prescripción... 163 5.4. Oportunidad para plantear los medios de defensa... 166 5.5. Trámite de los medios técnicos de defensa... 166 6. Jurisdicción y Competencia... 168 6.1. Jurisdicción... 168 6.1.1. Características... 169 6.1.2. Extensión y límites de la jurisdicción penal... 169

índice general 7 6.1.2.1. Límites objetivos... 170 6.1.2.2. Límites territoriales... 170 6.1.2.3. Límites subjetivos... 171 6.2. La Competencia... 171 6.2.1. Determinación de la competencia... 172 6.2.1.1. La competencia por el territorio... 172 6.2.1.2. La competencia objetiva y funcional... 174 6.2.1.3. La competencia por conexión... 176 6.2.1.4. Competencia por el turno... 177 6.2.2. Cuestiones de competencia... 177 6.2.2.1. Declinatoria de competencia... 178 6.2.2.2. Transferencia de competencia... 179 6.2.2.3. Contienda de competencia... 180 6.2.2.4. Acumulación... 182 6.2.2.5. Desacumulación... 183 6.2.2.6. Inhibición y recusación... 184 6.3. Jurisdicción militar... 189 6.3.1. La Justicia Militar y su relación con la Corte Suprema... 192 6.3.2. Competencia material de la Justicia Militar... 193 6.3.2.1. El criterio del lugar de la comisión del hecho... 194 6.3.2.2. El criterio material o de la naturaleza del delito... 194 Capítulo Segundo Los sujetos procesales 1. El Ministerio Público... 197 1.1. Organización... 198 1.2. El Fiscal de la Nación... 199 1.3. Funciones del Ministerio Público... 202 1.3.1. Problemas en el rol institucional... 206 1.3.2. Problemas en el rol procesal... 207 1.4. El Ministerio Público en el Código Procesal Penal... 208 1.5. Intervención de la Policía Nacional del Perú en la investigación del delito...213 1.6. La Policía en la legislación comparada... 218 2. El Imputado... 225 2.1. Derechos del imputado... 226 2.2. Derechos del imputado durante la Prisión Preventiva... 240 2.3. La declaración del imputado... 241 2.4. Desarrollo de la declaración... 242 2.5. Contumacia y ausencia... 244 2.5.1. Contumacia... 244 2.5.2. Ausencia... 245 2.5.3. Reglas comunes contra contumaces y ausentes... 245

8 Víctor cubas villanueva 3. El Abogado Defensor... 251 3.1. Derechos del abogado defensor... 252 3.2. Requisitos, Impedimentos, Deberes y Derechos... 255 3.3. Defensoría de Oficio... 257 3.4. Requisitos para ser Defensor de Oficio... 258 4. Responsabilidad Penal de la Persona Jurídica... 259 4.1. Medidas reales que se pueden imponer a las Personas Jurídicas... 260 5. La Víctima en el Nuevo Sistema Procesal Penal... 269 5.1. El Agraviado... 275 5.1.1. Derechos del Agraviado... 276 5.1.2. Intervención del Agraviado en el proceso... 277 5.2. Actor Civil... 279 5.2.1. Constitución como actor civil... 279 5.2.2. Requisitos para constituirse en actor civil... 280 5.2.3. Facultades y actividad del actor civil... 280 5.3. El Querellante Particular... 285 5.3.1. Requisitos para constituirse en querellante particular... 286 5.3.2. Facultades del querellante particular... 286 6. El Tercero Civil... 287 6.1. Derechos y garantías del Tercero Civil... 288 6.2. Caracteres de esta responsabilidad... 288 7. Función de los Órganos Jurisdiccionales en el Proceso Acusatorio... 289 7.1. Antecedentes... 290 7.2. Juez de garantías... 293 7.3. Juez penal de juzgamiento... 299 7.4. Juez de de apelaciones... 302 7.5. Juez de casación... 303 Capítulo Tercero La actividad procesal 1. Las actuaciones procesales... 307 1.1. Idioma... 307 1.2. Lugar... 308 1.3. Tiempo... 308 1.4. Clases de plazo... 309 1.5. Suspensión, interrupción, caducidad, reposición y renuncia del plazo... 310 1.6. Juramento... 310 1.7. Interrogatorio... 311 2. Actas... 311 2.1. Invalidez del acta... 312 3. Disposiciones y resoluciones... 312 3.1. Actos del Ministerio Público... 312 3.2. Resoluciones judiciales... 313

índice general 9 4. Notificaciones y citaciones... 314 4.1. Notificación... 314 4.1.1. Clases de notificación... 314 4.2. Citaciones... 315 4.3. Exhortos... 316 5. La formación del expediente fiscal y judicial... 316 5.1. Carpeta fiscal... 316 5.2. Expediente judicial... 317 6. La nulidad... 319 6.1. Nulidad absoluta... 319 6.2. Nulidad relativa... 319 6.3. Efectos de la nulidad... 320 6.4. Convalidación... 320 6.5. Saneamiento... 320 Capítulo Cuarto La actividad probatoria 1. Nociones generales... 323 1.1. Actos de investigación y actos de prueba... 324 1.1.1. Actos de investigación... 325 1.1.2. Actos de prueba... 327 1.1.2.1. Importancia... 328 1.1.2.2. Aspectos de la prueba... 329 1.2. La actividad probatoria... 330 1.3. Momentos de la actividad probatoria... 331 1.4. Sistemas de valoración de la prueba... 333 1.5. Principios rectores de la prueba... 337 1.5.1. Principio de oficialidad... 337 1.5.2. Principio de libertad probatoria... 338 1.5.3. Principio de pertinencia... 338 1.5.4. Principio de conducencia y utilidad... 338 1.5.5. Principio de legitimidad... 339 1.5.6. Principio de comunidad... 339 2. Los Medios de Prueba... 339 2.1. La confesión... 339 2.2. El testimonio... 342 2.2.1. Obligación de declarar... 343 2.2.2. Abstención para rendir testimonio... 343 2.2.3. Testimonio de los altos funcionarios del Estado... 344 2.2.4. Testimonio de miembros del cuerpo diplomático o consular... 345 2.2.5. Testimonio de personas que no están en el lugar del proceso... 345

10 Víctor cubas villanueva 2.2.6. Actuación de la prueba testimonial... 345 2.2.7. Testimonios especiales... 346 2.3. La Pericia... 347 2.3.1. Definición... 347 2.3.2. Fundamento y finalidad... 347 2.3.3. Los Peritos... 348 2.3.3.1. El nombramiento... 348 2.3.3.2. Procedimiento de designación y obligaciones del perito... 349 2.3.3.3. Impedimento y subrogación del perito... 349 2.3.3.4. Perito de parte... 350 2.3.4. El informe pericial... 350 2.3.5. Clases de pericias... 351 2.3.5.1. Pericia psicológica... 351 2.3.5.2. Pericia psiquiátrica... 352 2.3.5.3. Pericias físico-químicas... 352 2.3.5.4. Pericia de dosaje etílico... 353 2.3.5.5. Pericia biológica... 354 2.3.5.6. Pericia balística... 354 2.3.5.7. Pericia grafotécnica... 355 2.3.5.8. Pericias contable y valorativa... 355 2.3.5.9. Pericias de antropología forense... 357 2.4. El careo o la confrontación... 357 2.5. La prueba documental... 358 2.6. Diligencia de reconocimiento de personas y cosas... 359 2.6.1. Desarrollo de la diligencia... 361 2.7. Inspección judicial y reconstrucción de los hechos... 361 2.8. Las pruebas especiales... 362 2.8.1. Levantamiento de cadáver... 362 2.8.2. La necropsia... 366 2.8.3. Examen de lesiones y de agresión sexual... 368 2.8.4. Examen en caso de aborto... 369 2.8.5. Preexistencia y valorización... 369 2.9. Importancia de la criminalística en la investigación del delito...370 2.10. La criminalística en la investigación fiscal del caso La Cantuta... 376 3. Búsqueda de pruebas y restricción de derechos... 380 3.1. Preceptos generales... 380 3.2. El control de identidad y el video vigilancia... 381 3.3. Las pesquisas... 383 3.4. La intervención corporal y prueba de alcoholemia... 384 3.5. Allanamiento... 386 3.5.1. Desarrollo de la diligencia... 390

índice general 11 3.6. Control de comunicaciones y documentos privados... 390 3.6.1. Introducción... 390 3.6.2. La interceptación e incautación postal en el nuevo CPP... 391 3.6.2.1. Procedimiento... 391 3.6.2.2. La intervención de comunicaciones y telecomunicaciones... 392 3.7. Levantamiento del secreto bancario y la reserva tributaria... 395 3.7.1. Regulación legal... 398 3.7.2. Sujetos legitimados para solicitar esta medida... 399 4. Prueba anticipada y prueba preconstituida... 399 4.1. Prueba anticipada... 401 4.1.1. Fundamento de la prueba anticipada... 402 4.1.2. Requisitos de la prueba anticipada... 403 4.2. Prueba preconstituida... 405 5. La prueba indiciaria... 405 5.1. Etimología... 406 5.2. Concepto... 406 5.3. Elementos de prueba indiciaria... 407 5.4. Clases de indicios... 408 5.5. Diferencia entre indicio y prueba indiciaria... 409 5.6. Importancia de la prueba indiciaria... 410 5.7. Valor probatorio de la prueba indiciaria... 410 5.8. Prueba indiciaria en el nuevo CPP... 411 5.9. Prueba indiciaria en la jurisprudencia... 413 6. Prueba prohibida... 416 Capítulo Quinto Las medidas de coerción procesal 1. Generalidades... 427 2. Principios de aplicación y finalidad... 429 2.1. Principio de legalidad... 429 2.2. Principio de proporcionalidad... 429 2.3. Principio de prueba suficiente... 429 2.4. Principio de necesidad... 430 2.5. Principio de provisionalidad... 430 2.6. Principio de judicialidad... 431 2.7. Finalidad de las medidas de coerción procesal... 431 3. Clasificación de las medidas de coerción personal... 431 3.1 La detención policial... 431 3.2. El arresto en estado de flagrancia... 433 3.3. La detención preliminar judicial... 434 3.3.1. Plazo de la detención... 436

12 Víctor cubas villanueva 3.3.2. Convalidación de la detención... 436 3.3.3. Derecho de impugnación... 437 3.4. La prisión preventiva... 437 3.4.1. Regulación actual... 438 3.4.2. Impugnación de la prisión preventiva... 442 3.4.3. Prolongación de prisión preventiva... 444 3.4.4. Cómputo del plazo de la prisión preventiva... 444 3.4.5. Revocatoria de la libertad... 445 3.4.6. Cesación de la prisión preventiva... 445 3.5. Incomunicación... 473 3.5.1. Incomunicación como medida acumulativa a la detención preliminar... 473 3.5.2. La incomunicación como medida acumulativa a la prisión preventiva... 473 3.6. La comparecencia... 474 3.6.1. Comparecencia con restricciones... 474 3.6.2. Comparecencia simple... 475 3.6.3. Revocatoria de la comparecencia por prisión preventiva... 475 3.7. La detención domiciliaria... 476 3.8. La internación preventiva... 477 3.9. Impedimento de salida... 478 3.10. La suspensión preventiva de los derechos... 479 3.10.1. Concurrencia con la comparecencia restrictiva y trámite... 480 3.11. Conducción compulsiva... 480 3.12. El embargo... 482 3.12.1. Clases de embargo... 485 3.12.2. Procedimiento de embargo según el nuevo CPP... 487 3.13. Otras medidas reales... 491 3.13.1. Orden de inhibición... 491 3.13.2. Desalojo preventivo... 491 3.13.3. Incautación... 492 3.13.4. Variación y reexamen de la incautación... 494 3.13.5. Pérdida de eficacia de la incautación... 494 Capítulo Sexto Estructura del proceso penal común 1. La denuncia y los actos iniciales de investigación... 499 2. Diligencias Preliminares y facultades discrecionales... 501 2.1. Las diligencias preliminares... 504 2.2. Calificación del resultado de las diligencias preliminares... 531 3. La investigación preparatoria... 534 3.1. Reserva y secreto de la investigación... 536 3.2. El plazo de la investigación preparatoria... 537

índice general 13 3.3. Los actos especiales de investigación... 539 3.3.1. Circulación y entrega vigilada de bienes delictivos... 539 3.3.2. Agente encubierto... 540 3.3.3. Conclusión de la investigación preparatoria... 543 3.3.3.1. Sobreseimiento... 544 3.3.3.2. Acusación... 549 4. La Etapa Intermedia... 554 4.1. Audiencia Preliminar de control del requerimiento de sobreseimiento... 555 4.1.1. Dispone la realización de una investigación suplementaria... 555 4.1.2. Dispone elevar los autos al Fiscal Superior... 555 4.1.3. Emite el Auto de Sobreseimiento... 556 4.1.3.1. Efectos... 556 4.1.3.2. Recursos... 556 4.1.3.3. Problemas derivados del diseño legal... 557 4.2. Audiencia Preliminar de control de la Acusación... 557 4.3. El Auto de Enjuiciamiento... 564 5. La Etapa de Juzgamiento... 565 5.1. Preparación del debate... 573 5.2. Apertura del juicio y posición de las partes... 574 5.3. Posición del acusado y conclusión anticipada del juicio... 574 5.4. Actuación probatoria... 576 5.5. Declaración del acusado... 577 5.6. Examen de testigos y peritos... 577 5.7. Inconcurrencia del testigo o perito... 579 5.8. Prueba material... 579 5.9. Lectura de la prueba documental... 579 5.10. Otros medios de prueba y prueba de oficio... 580 5.11. Alegatos finales... 580 5.11.1. Alegato oral del fiscal... 581 5.11.2. Alegato oral del actor civil... 582 5.11.3. Alegato oral del abogado del tercero civil... 582 5.11.4. Alegato oral del abogado defensor del acusado... 582 5.12. Autodefensa del acusado... 582 5.13. Deliberación y sentencia... 582 5.14. Recurso de apelación... 585 5.15. Desvinculación Procesal y Debido Proceso... 585 5.15.1. Principio acusatorio... 585 5.15.2. Principio congruencia... 587 5.15.3. Principio de contradicción... 588 5.15.4. Principio de igualdad de armas... 589 5.15.5. Derecho de defensa... 589 5.15.6. Debido proceso... 591 5.15.7. Desvinculación procesal... 592

14 Víctor cubas villanueva Capítulo Séptimo Los recursos en el sistema penal 1. Preceptos generales... 595 1.1. Legitimación de las partes para recurrir... 598 1.2. Presupuestos de la impugnación... 599 1.3. Clasificación de los recursos... 601 2. Recursos previstos en nuestro sistema penal... 601 2.1. El recurso de reposición... 601 2.2. Recurso de apelación... 602 2.2.1. Facultades de la Sala Penal Superior... 603 2.2.2. Trámite en la apelación de autos... 604 2.2.3. Trámite en la apelación de sentencias... 604 2.2.3.1. Emplazamiento para la audiencia de apelación... 605 2.2.3.2. Audiencia de apelación... 605 2.2.3.3. Sentencia de segunda instancia... 606 2.2.3.4. Nulidad del juicio... 606 2.2.4. El problema de la Condena del Absuelto... 607 2.3. Recurso de casación... 615 2.3.1. Sistemas casatorios... 617 2.3.2. Funciones... 617 2.3.3. Procedencia... 618 2.3.4. Desestimación... 619 2.3.5. Causales... 619 2.3.6. Interposición y admisión... 620 2.3.7. Preparación y audiencia... 620 2.3.8. Competencia... 621 2.3.9. Contenido de la sentencia casatoria y pleno casatorio... 621 2.3.10. Efectos de la anulación... 621 2.3.11. Libertad del imputado... 622 2.3.12. Improcedencia de recursos... 622 2.4. Recurso de queja... 633 2.4.1. Procedencia y efectos... 634 2.4.2. Trámite... 634 2.5. Acción de Revisión... 635 2.5.1. Importancia... 636 2.5.2. Procedencia... 637 2.5.3. Legitimación... 637 2.5.4. Contenido de la demanda... 638 2.5.5. Trámite... 638 2.5.6. Sentencia... 639

índice general 15 Capítulo Octavo salidas alternativas y Procesos especiales 1. Salidas alternativas... 641 1.1. Qué significa salidas alternativas?... 642 1.2. Por qué tener salidas alternativas?... 642 1.3. Un modelo alternativo de organización del trabajo... 644 1.4. Salidas alternativas y primera audiencia... 645 1.5. Análisis de la denuncia y decisión... 646 1.6. Unidad de litigación inicial... 646 1.7. En relación con el abogado defensor... 651 1.8. En relación con la víctima... 652 2. El principio de oportunidad... 655 2.1. El principio de legalidad... 655 2.2. Justificación y crítica al principio de legalidad... 656 2.3. El principio de oportunidad o disponibilidad... 657 2.4. Fundamentos del principio de oportunidad... 658 2.5. Sistemas de instrumentación... 659 2.6. Supuestos de aplicación... 660 2.7. Novedades en la renuncia a la persecución penal por razones de oportunidad... 664 2.7.1. La suspensión de la persecución penal a prueba... 664 2.7.2. Los acuerdos reparatorios... 665 3. El Proceso Inmediato... 669 3.1. Antecedentes legislativos... 669 3.2. El proceso inmediato en el nuevo CPP... 671 4. El proceso por razón de la función pública... 680 4.1. El proceso por delitos de función atribuidos a altos funcionarios Públicos. Reglas específicas para la incoación del proceso penal... 681 4.2. El proceso por delitos comunes atribuidos a congresistas y otros altos funcionarios. Reglas del proceso y elevación del requerimiento de autorización de procesamiento... 683 4.3. El proceso por delitos de función atribuidos a otros funcionarios públicos...684 5. Proceso por Delito de Ejercicio Privado de la Acción Penal... 687 5.1. Trámite procesal... 689 5.2. Auto de citación a juicio y audiencia... 689 5.3. Medidas de coerción personal... 690 5.4. Abandono y desistimiento... 690 5.5. Muerte o incapacidad del querellante particular... 691 5.6. Recursos... 691 5.7. Publicación o lectura de la sentencia... 691 6. Proceso de Terminación Anticipada... 691 6.1. Antecedentes legislativos... 691

16 Víctor cubas villanueva 6.2. El proceso de terminación anticipada en el NCPP... 693 6.3. Procedimiento... 695 7. El Proceso de Colaboración Eficaz... 712 7.1. Antecedentes legislativos y ámbito de aplicación... 712 7.2. Proceso por colaboración eficaz en el NCPP... 717 7.3. Ámbito de aplicación... 718 7.4. Requisitos de la eficacia de la información... 718 7.5. Beneficios... 719 7.6. Colaboración durante la etapa de investigación... 721 7.7. Colaboración en las otras etapas del proceso contradictorio... 721 7.8. Condiciones, obligaciones y control del beneficiado... 722 7.9. Revocación de los beneficios... 723 7.10. Mérito de la información cuando se rechaza el acuerdo... 724 8. Proceso de Seguridad... 724 9. Proceso por Faltas... 727 Bibliografía... 735