DOBLE GRADO DERECHO CCPP Anexo guía Academica. DERECHO PROCESAL III Asignatura 35214 (TEORÍA Y PRÁCTICA) Profesora: Dª. SOFIA ROMAN LLAMOSI. 1
I.- DATOS DE IDENTIFICACIÓN Nombre de la asignatura: Derecho Procesal III Proceso Penal. Carácter: Obligatorio Titulación: Derecho-Ciencias Políticas. Ciclo: 5º Departamento: Derecho Administrativo y Procesal. Área de Derecho Procesal http://www.uv.es/dretadmproc Profesor/es responsable: Sofia Roman Llamosi. sorolla2@uv.es Se atiende tutoria on-line II.- INTRODUCCIÓN A LA ASIGNATURA La asignatura de Derecho Procesal III se corresponde con la parte de la materia referida al Proceso Penal. Esta asignatura se ubica en el segundo ciclo, una vez cursado y asimilados los conocimientos de Derecho Procesal I (Introducción al Derecho Procesal) y Derecho Procesal Civil (Derecho Procesal II). Igualmente, su desarrollo debe o puede ser sucesivo, en cualquier caso, al estudio del Derecho Penal parte general y especial. Ello facilita un mayor grado de asimilación de la asignatura. Esta asignatura tiene por objeto el estudio del proceso mediante el cual el Estado ejercita y actúa el ius puniendi del que es titular en exclusiva. Prohibida -con las excepciones lógicas- la autotutela, los bienes jurídicos esenciales de nuestra sociedad contenidos en el Código Penal sólo pueden ser protegidos por jueces y magistrados a través del Proceso. Un proceso, el penal, que se configura a partir de que lo que en él imperan son los intereses públicos -de ahí, entre otras razones, la figura del Ministerio Fiscal- y, en menor medida, los de los particulares del ofendido y/o perjudicado-. Constituyendo su configuración, en definitiva, un parámetro significativo para apreciar el nivel de civilización y madurez democrática de un pueblo. III.- OBJETIVOS GENERALES Los objetivos generales a alcanzar con la asignatura de Derecho Procesal III son la adquisición de los conocimientos básicos en torno a la tutela procesal penal, que parte de la trilogía conceptual sobre la que se asienta la Teoría General del Derecho Procesal. Esta asignatura, sobre la base de lo estudiado principalmente en el módulo de Introducción al Derecho Procesal y, en su caso, en el de Derecho Procesal II, así como en los de Derecho Penal, va a permitir al estudiante adquirir los conocimientos básicos sobre la ordenación jurídica para el ejercicio de la potestad sancionadora penal del Estado. 1. En la parte teórica: a) Aplicar los conceptos jurídico-procesales vistos en la Parte General sobre la jurisdicción, la acción y el proceso, así como sus principios y su lectura constitucional y jurisprudencial, a sus correlativos en la tutela procesal penal. b) El estudio de la jurisdicción penal, analizando sus principios y los órganos que la ejercitan, tanto nacionales como internacionales, así como la colaboración entre todos ellos. c) El análisis de la acción penal. d) El estudio del proceso penal y su diferente estructura procedimental. e) Estudiar las distintas formas del proceso de declaración, creadas por el legislador en función de la gravedad del ilícito penal cometido y de las personas que han participado. f) Analizar el proceso de ejecución penal, instrumento esencial de cumplimiento de las penas impuestas por los Tribunales penales. g) Por último, estudiar la tutela judicial cautelar penal. 2. En la parte práctica 2
Las prácticas que se realizarán en este módulo están destinadas esencialmente a que el alumno adquiera las siguientes competencias y habilidades: - Aplicación práctica de los criterios de determinación de los tribunales penales competentes para la instrucción y fallo (en instancia y recursos) de las causas penales. - Aplicación práctica de los criterios de determinación del proceso judicial penal a seguir. - Aplicación práctica de los criterios de adopción de medidas cautelares penales. - Habilidades suficientes para redacción de los siguientes escritos: denuncia, querella, escrito de acusación (calificaciones provisionales), escrito de defensa (calificaciones provisionales) y recurso de apelación. - Análisis y estudio de Jurisprudencia del TS, en desarrollo de criterios básicos de valoración de prueba y condiciones necesarias para revisión de sentencias, así como delimitación y objeto del proceso. IV.- CONTENIDOS MÍNIMOS La asignatura de Introducción al Derecho Procesal comprende cuatro grandes bloques de contenido: 1º) Parte Introductoria: Sistemas procesales penales y su ubicación en el actual sistema español, así como las grandes líneas de los procesos existentes en el ordenamiento jurídico, distinguiendo entre los ordinarios y los especiales, amén de las especialidades procedimentales. 2º) Sujetos del proceso: Análisis de la competencia judicial, los sujetos del proceso penalpartes, tanto desde el punto de vista de la acusación (distinguiendo el público, particular, popular y privado) como desde el punto de vista del acusado. Referencia específica a los sujetos en un eventual proceso civil acumulado al penal. 3º) Una tercera parte del contenido del programa se dedica al estudios de los actos específicos del proceso, distinguiendo con carácter general entre la fase de investigación y la posterior fase de juicio oral, sin perjuicio de la referencia a la sentencia, los efectos y la posible impugnación y sistema de recursos en el proceso penal. Se analizan de manera individualizada los actos de iniciación del proceso, los actos de investigación, las medidas cautelares, los actos de imputación, la prueba en el proceso penal desde su conceptualización y significado en el sistema procesal penal hasta el estudio pormenorizado de cada uno de los medios de prueba. 4º) La última parte del programa es el estudio específico de los diversos procesos. En primer lugar los ordinarios (ordinario por delitos graves, abreviado y juicio por delitos leves) para pasar a analizar en el segundo bloque, las especialidades procedimentales y los procesos especiales. IV.2. Contenidos de las Prácticas: El contenido de las prácticas consiste en la resolución de casos prácticos sobre determinación de los órganos judiciales competentes para la instrucción y fallo (en instancia y recursos) de los procesos penales; sobre determinación del proceso penal adecuado; sobre capacidad, legitimación y postulación procesal de las partes; y sobre los criterios de adopción de las medidas cautelares penales; redacción de escritos de parte (denuncia, querella, calificaciones provisionales, y recursos). El contenido concreto de las prácticas, consistente en la reflexión y resolución de casos prácticos, y en la redacción de escritos. Igualmente se deberá estudiar y analizar Jurisprudencia del Alto Tribunal, sobre cuestiones relativas a la valoración de la prueba y objeto del procedimiento, especial atención al estudio de las pruebas obtenidas con vulneración de derechos fundamentales. V.- DESTREZAS A ADQUIRIR En especial, se habrán de alcanzar las siguientes: Capacidad para buscar e identificar en la realidad las distintas situaciones de hecho con relevancia jurídico-procesal. Razonar, argumentar e interpretar utilizando el método jurídico. 3
VI.- HABILIDADES SOCIALES Desarrollar una empatía hacia los problemas sociales a cuya solución puede contribuir el Derecho. Estructurar un discurso de forma argumentativa y ser capaz de exponerlo oralmente en público. Mejorar la capacidad de debatir públicamente. Elaborar propuestas de resolución concretas a los problemas jurídicos. VII.- PROGRAMA LIBRO I: INTRODUCCIÓN; CONCEPTOS ESENCIALES Lección 1 Los Monopolios en la aplicación del derecho penal.- La garantía jurisdiccional en la aplicación del derecho penal.- La acomodación del proceso a los imperativos de la aplicación del derecho penal.- El proceso penal como garantía del derecho de libertad. El proceso penal que garantiza la CE. LIBRO II: LOS CONCEPTOS GENERALES DEL PROCESO DE DECLARACION. Capítulo I: La competencia Lección 2 Extensión y límites de la jurisdicción española en el orden penal: A) Criterios de atribución; B) Tratamiento procesal.- La competencia penal.- Los criterios de atribución: A) Objetivo; B) Funcional; C) Concreciones; D) La competencia objetiva ordinaria; E) Territorial.- Tratamiento procesal.- Otras posibles alteraciones en la fijación definitiva de la competencia; en especial, la conexión penal. Capítulo II: Las partes Lección 3 Concepto de parte: A) Parte en sentido formal; B) Clasificaciones. Pluralidad de partes.- Las partes acusadoras.- El Ministerio Fiscal: A) Ejercicio de la acción penal; B) Capacidad y legitimación.- Los acusadores popular y particular: A) Acusador popular; B) Acusador particular.- El acusador privado.- Postulación procesal de los acusadores. Lección 4 La parte acusada: A) Concepto; B) Capacidad y legitimación; C) Postulación procesal.- La ausencia del imputado-acusado: A) En el proceso ordinario; B) En el proceso abreviado; C) En el proceso por delito leve.- Las partes en el proceso civil acumulado: A) Los actores civiles; B) Los demandados responsables civiles. Capítulo III: El objeto del proceso. Lección 5 El objeto del proceso penal: A) Concepto, características y relevancia; B) La incidencia de la calificación jurídico-penal.- Los elementos identificadores del objeto del proceso: A) El hecho criminal imputado; B) La persona acusada.- La conexión de objetos.- El objeto del proceso civil acumulado. LIBRO III :El procedimiento preliminar (La instrucción) Lección 6 Concepto de procedimiento penal preliminar: A) Funciones; B) Naturaleza jurídica.- El procedimiento preliminar judicial: A) Órgano competente; B) Principios que lo rigen; C) Piezas.- D) Clases en función del órgano competente: a) Juez Instructor b) Fiscal Instructor. Lección 7 4
Actos de iniciación.- A) La denuncia; B) La querella.- Las partes en la Instrucción: a) Las partes acusadoras no públicas b) Imputado c) el derecho de defensa del investigado, en causado, detenido o preso. Lección 8 Concepto de actos de investigación. Clases.- Núcleo esencial de la investigación. Determinación del delito y sus circunstancias. La personalidad presunto auto y demás circunstancias. Duración de la instrucción. Técnicas policiales especificas de investigación en la lucha contra la criminalidad organizada. Lección 9 Los actos de investigación ordinaria. Documentos. Declaraciones de testigos: a) en general, b) el testigo, c) la práctica de la diligencia d) la testifical periférica e) impugnabilidad de la veracidad del testigo. Careos.- Informes periciales: a) en general, b) el perito c) la práctica de la diligencia, d) periciales complejas. Inspección ocular. Lección 10 Los actos de investigación garantizados. Constitución e investigación del crimen. Declaraciones del imputado: a) en general, b) declaración indagatoria, c) práctica, d) la confesión del imputado, e) casos especiales. Diligencia de entrada y registro en lugar cerrado: a) requisitos, b) práctica, c) forma de practicar el acto. Diligencia de Registro de Libros y papeles. Diligencia de detención de la correspondencia escrita y telegráfica. Diligencia de filmación de lugares públicos. Intervenciones corporales directas. Lección 11 Actos de investigación garantizados: Modernos medios tecnológicos de investigación. Característica: Limitación de derechos constitucionales. Disposiciones comunes a los modernos actos de investigación tecnológicos. La intervención de las comunicaciones telefónicas y telemáticas: a) requisitos constitucionales, b) requisitos de legalidad ordinaria, c) datos electrónicos de tráfico o asociados. Captación y grabación de comunicaciones orales mediante la utilización de dispositivos electrónicos, a) autorización, b) presupuestos, c) control, d) consecuencias del cese de la medida. Utilización de dispositivos técnicos de captación de la imagen, de seguimiento y de localización: a) objeto, b) autorización, c) duración, d) utilización. Registro de dispositivos de almacenamiento masivo de información: a) autorización, b) motivación, c) límites. Registro remotos sobre equipos informáticos: a) presupuestos, b) contenido, c) deber de colaboración, d) duración. Análisis del ADN en caso de delitos graves para inscripción en base de datos policial. LIBRO V: El juicio oral Lección 12 El juicio oral: estructura y principios informadores.- La alternativa sobre el enjuiciamiento.- El sobreseimiento: A) Concepto; B) Clases; C) Presupuestos del sobreseimiento libre; D) Presupuestos del archivo provisional; E) Efectos respectivos; F) Procedimiento; G) Medios de impugnación.- Los presupuestos procesales: A) Concepto y tratamiento; B) Consideración particular de los artículos de previo pronunciamiento. Lección 13 La acusación: A) Concepto y naturaleza; B) Actos acusatorios.- a) La calificación provisional. b) La calificación definitiva. La defensa: a) concepto, b) contenido y efectos. Los informes finales.- La conformidad del acusado: A) Concepto y naturaleza; B) Clases, régimen jurídico y efectos respectivos. La conformidad en procedimiento preliminar. Conformidad con el escrito de acusación. Conformidad en el acto de la vista oral. En caso de delito de violencia de género?. Recurribilidad.- La tesis de desvinculación del órgano jurisdiccional: A) Concepto y naturaleza; B) Presupuestos; C) Efectos; D) Particularidades en los demás procesos. Capítulo II: LA PRUEBA. Lección 14 La prueba (I).- Concepto y objeto.- Elementos típicos de la prueba penal: A) La presunción de inocencia; B) Carga de la prueba; C) Valoración libre de la prueba.- Procedimiento probatorio: A) Proposición; B) Admisión; C) Práctica.- Prueba con violación de derechos fundamentales: A) Derechos que se protegen; B) Ineficacia. 5
Lección 15 La prueba (II).- Medios de prueba en particular.- Declaración del acusado.- Prueba de testigos. Careos. Prueba pericial. Prueba documental. Prueba de Inspección ocular. Indicios. Capítulo III: VISTA Y TERMINACION. Lección 16 La vista oral. Delimitación. Señalamiento y citación vista oral. Publicidad de las sesiones.- Suspensión de la vista: A) Requisitos generales; B) Excepciones. Concentración sesiones. Excepción a la concentración. Desarrollo de la vista: Actuaciones. Dirección Vista. Documentación y constancia de la vista. Lección 17 La terminación del proceso penal.- La sentencia penal: A) Concepto y clases; B) Formación; C) Requisitos internos; D) Contenidos particulares: a) contenidos particulares b) manifestaciones del arbitrio judicial, c) sanciones no penales d) condenas por actos de violencia género, d) petición de creación o supresión de tipo, o solicitud de indulto. Las cuestiones prejudiciales: A) Concepto; B) Clases;C) Tratamiento procesal; D) Casos específicos. Capítulo IV: Los medios de impugnación. Lección 18 Los medios de impugnación: A) Delimitación del tema; B) El derecho a recurrir en el proceso penal; C) Restricciones al derecho al recurso, D) La reformatio in peius. Efectos devolutivo, suspensivo y extensivo de los recursos; III) Diseño del sistema de recursos.- Recursos no devolutivos: A) recurso de reposición, B) Recurso de reforma; C) Recurso de súplica.- Recursos devolutivos ordinarios: A) Recurso de revisión, B) La apelación; C) Recurso de queja contra resoluciones interlocutorias como sustitutivo de la apelación.- Recursos devolutivos instrumentales.- La queja por denegación de otro recurso. Lección 19 Recursos devolutivos extraordinarios: el recurso de casación: A) concepto y características, B) Legitimación, II Resoluciones recurribles.- III Motivos de casación: A) Por infracción de ley; B) Por quebrantamiento de forma; C) Por infracción de precepto constitucional.- IV Casación para la unificación de doctrina.- Resolución del recurso.- Procedimiento. Capítulo V: Los efectos del proceso. Lección 20 Los efectos del proceso.- II La cosa juzgada: A) Firmeza (o cosa juzgada formal); B) La cosa juzgada material.- III La impugnación de la cosa juzgada: A) El juicio de revisión; B) El «recurso» de anulación.- IV Las costas: A) Imposición; B) Tasación; C) Impugnabilidad. LIBRO VI: EL PROCESO DE EJECUCIÓN. Lección 21 La ejecución penal: concepto, naturaleza jurídica y fuentes legales.- El órgano jurisdiccional: A) Órgano competente funcionalmente; B) El Juez de Vigilancia Penitenciaria; C) Otras autoridades judiciales.- El título ejecutivo.- Incidentes en la ejecución: A) Suspensión de condena; B) Sustitución de la pena privativa de libertad; C) Revisión de títulos ejecutivos para el cumplimiento de penas impuestas por delitos conexos; D) Suspensión de la ejecución por trastorno mental del condenado; E) Suspensión de la ejecución por admisión a trámite del recurso de amparo.- Terminación de la ejecución: A) Causa normal; B) Causas anormales.- La ejecución de las penas privativas de libertad: A) Principios; B) Actos preparatorios de la ejecución; C) La pena de prisión y sus diferentes grados.- La ejecución de los restantes tipos de penas.- a) penas pecuniarias b) penas privativas de derechos, accesorias y sanciones no penales. La ejecución del contenido civil de la sentencia. 6
LIBRO IV: EL PROCESO CAUTELAR. Lección 22 Las medidas cautelares: concepto y características.- Función y clase de medidas: A) Medida coercitiva como género; B) Medidas precautelares, cautelares, coercitivas e interdictivas como especie.- Presupuestos.- I. Las medidas personales: la detención, como medida precautelar.- Concepto.- Modalidades de la detención: A) La detención por los particulares; B) La detención policial; C) Detención judicial.- Duración de la detención.- Entrega del detenido y actuaciones del juez.- Garantías y derechos del privado de libertad: A) Derechos del detenido en la LECRIM; B) Proceso de Habeas Corpus. a) Razón de ser, b) requisitos. Lección 23 II. Prisión provisional: A) Características; B) Presupuestos; C) Modalidades de la prisión provisional; D) Duración; E) Indemnización por prisión provisional; F) Abono.- III. Libertad provisional: A) Características; B) Presupuestos; C) Obligaciones que comportan el régimen de libertad provisional.- IV. Medidas de protección y seguridad de las víctimas de violencia de género.- Procedimiento de adopción de la libertad y la prisión provisional.- Medidas cautelares patrimoniales: A) Clases de medidas; B) Presupuestos y procedimiento. LIBRO VII: LOS PROCESOS ORDINARIOS Y LOS ESPECIALES. Lección 24 Clases de procedimientos.- El procedimiento ordinario: A) Período sumarial; B) Período intermedio; C) Período plenario o juicio oral.- El procedimiento abreviado: A) Regulación; B) Ámbito de aplicación; C) Características generales; D) Fases. Diligencias Previas. Juicio oral.- Procedimiento por delitos leves A) Regulación, B) Características generales; B) Desarrollo. El proceso civil acumulado. El proceso de decomiso: a) llamada intervención de terceros afectados b) proceso de decomiso autónomo. Lección 25 Procesos especiales (II). El procedimiento para el enjuiciamiento rápido de determinados delitos.- Regulación y naturaleza jurídica.- A) Regulación; B) Naturaleza jurídica.- Ámbito de aplicación.- Características del procedimiento.- Fase de investigación.- A) Fase policial; B) Fase judicial: diligencias urgentes ; C) Medidas cautelares.- Fase de preparación del juicio oral: A) Alternativa sobreseimiento, B) Apertura juicio oral: a) Ejercicio de la acusación pública única; b) Ejercicio de la acusación particular; c) Escritos de defensa; d) Posibilidad de conformidad: peculiaridades.- Juicio oral, sentencia, impugnación y ejecución.- A) Peculiaridades del juicio oral; B) Impugnación de la sentencia; C) Ejecución de la sentencia. Lección 26 Procesos por aceptación de decreto. Regulación y naturaleza jurídica. Ámbito de aplicación y objeto. Decreto de propuesta de imposición de pena emitido por fiscal. Tramitación, a) remisión juzgado de instrucción, b) autorización judicial, c) notificación, citación y comparecencia. Conversión del decreto en sentencia condenatoria. Lección 27 El procedimiento ante el Tribunal del Jurado: Modelo español. Procedimiento. Selección y constitución jurado. Veredicto. La sentencia. Recursos. El procedimiento con implicación activa de menores: Introducción. La justicia de menores en España. Presupuestos. Elementos personales. El procedimiento. El proceso por violencia de género: Bien jurídico protegido. Modelo español. En relación con el procedimiento. El proceso militar. La orden europea de detención, entrega y la extradición. Especialidades procedimientales: Proceso contra senadores y diputados. Proceso por calumnia e injuria. Procesos por delitos cometidos por cualquier medio de publicación o difusión..- METODOLOGÍA La metodología en las clases teóricas será el resultado de combinar la docencia, con la remisión a lecturas de manuales o materiales específicos, de forma que la exposición se hará principalmente por el profesor, pero con la participación activa de los alumnos, fruto del 7
trabajo de preparación de las clases y temario que deben hacer, utilizando para ello los materiales bibliográficos y legales apuntados y los que ellos mismos puedan buscar. Se pretende combinar el sistema de memorización ineludible para determinados temas con la interpretación y razonamiento crítico a través del debate y exposición en el aula. Las prácticas se integrarán junto a las clases teóricas, de forma que se usarán indistintamente el horario estipulado a ambos fines. Alguna de dichas prácticas se podrá resolver previamente en la forma que indique profesor. Así como la realización de trabajos previamente concertados y la realización prácticas conforme al siguiente programa: 1.- Resolución de cuestiones sobre competencia, procedimiento y legitimación 2.- El Atestado Policial y la Iniciación del Proceso 3.- Los Actos de investigación 4.- Acusación y Defensa. 5.- Análisis y estudio de JP de actualidad sobre los medios de prueba y objeto del proceso, y requisitos necesarios procesales para la formalización y estimación de recursos apelación y casación. EVALUACIÓN. Se realizará un examen en las fechas que se establezca oficialmente y consistirá en: 1º.- Examen escrito o tipo test tanto teórico como práctico: Versará sobre todas lecciones del programa. Constará de preguntas de carácter teórico-práctico. En este examen no se podrá utilizar legislación, ni ningún otro material. El valor de esta evaluación sobre la nota global es del 70 %. En todo caso, es imprescindible aprobar el teórico para poder aprobar la asignatura (no hará media con la práctica si no se supera). 2º.- Mediante la evaluación de las prácticas, que computarán un 30 % sobre la nota final. Esta evaluación se conformará por las intervenciones y participación en clase. Habrá, por tanto, un control en la asistencia a las clases prácticas para poder disfrutar de este modelo de evaluación continua. Quien no pueda seguirlo dispondrá de su derecho a examinarse del práctico en las mismas condiciones. En ningún caso, se guardará la nota de la parte práctica para convocatorias posteriores. Incluida la 2 convocatoria del presente curso. 1) Practica a realizar el 3 o 4 de Octubre. 2) Practica a realizar el 22 o 23 de Noviembre. 3) Practica a realizar el 20 de Diciembre. 3º.- Acceso a Matrícula de Honor. Aquellos alumnos que quieran acceder a obtener una MATRICULA DE HONOR, deberán haber sacado una nota mínima de un 9 sobre 10, en el conjunto de las notas de teoría y práctica y deberá presentarse a un examen oral, sobre la materia para acreditar la destreza suficiente en oratoria, con facilidad de expresión y agilidad en su exposición. BIBLIOGRAFÍA DE REFERENCIA. - MONTERO AROCA, J. / GOMEZ COLOMER, J.L. /BARONA VILAR, S./ ESPARZA LEIBAR, I/ ETXEBERRÍA GURIDI, J. Derecho Jurisdiccional III, Valencia, Tirant lo Blanch, 24ª Ed. o última edición. - JAIME VEGA TORRES Hay que tener en cuenta que al final de cada lección se contiene una referencia bibliográfica específica. Ebook. Apuntes de Derecho Procesal Autor. ebook-en-pdf- Apuntes-de-Derecho-Procesal-Penal Textos legales: - Constitución española - Ley Orgánica 6/1985, de 1 de julio, del Poder Judicial 8
- Ley de Enjuiciamiento Criminal - Ley Orgánica 5/1995, de 22 de mayo, del Tribunal del jurado. Otros materiales: - Bases de datos jurídicas -disponibles en la red de la Universitat de València-: Tirant on line, Iustel, Aranzadi-Westlaw,- Formularios procesales penales, disponibles Biblioteca y en bases de datos mencionadas. Fdo: Sofia Román LLamosi 9