BALANCE GENERAL AL 31 DE DICIEMBRE DE 2016 A C T I V O P A S I V O Y P A T R I M O N I O C O N T A B L E DISPONIBILIDADES $ - PRÉSTAMO DE VALORES $ - APORTACIONES EN VALORES - COLATERALES VENDIDOS O DADOS EN GARANTÍA - CUENTAS DE MARGEN - DERIVADOS - INVERSIONES EN VALORES OTRAS CUENTAS POR PAGAR Títulos para negociar $ - Aportaciones iniciales mínimas pendientes de ser Títulos conservados al vencimiento - - entregadas a la cámara $ - Impuestos a la utilidad por pagar 23 Participación de los trabajadores en las utilidades DEUDORES POR REPORTO 79,532 por pagar - Aportaciones para futuros aumentos de patrimonio pendientes de formalizar por el comité técnico - PRÉSTAMO DE VALORES - Acreedores por liquidación de operaciones - Rendimientos por pagar derivados de excedentes de aportaciones iniciales mínimas en efectivo 35 DERIVADOS - Acreedores diversos y otras cuentas por pagar 97 155 FONDO DE COMPENSACIÓN (NETO) IMPUESTOS DIFERIDOS (NETO) - Fondo de compensación 2,062 Intereses devengados por depósitos en fondo CRÉDITOS DIFERIDOS Y COBROS ANTICIPADOS - de compensación 6 2,068 CUENTAS POR COBRAR (NETO) 181 TOTAL PASIVO 155 PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO (NETO) - PATRIMONIO CONTABLE INVERSIONES PERMANENTES 2,892 PATRIMONIO CONTRIBUIDO Patrimonio mínimo 13,903 Excedentes de aportaciones iniciales mínimas 67,897 ACTIVOS DE LARGA DURACIÓN DISPONIBLES PARA LA VENTA - Excedentes de patrimonio mínimo 2,334 Aportaciones para futuros aumentos de patrimonio formalizadas por el comité técnico - IMPUESTOS DIFERIDOS (NETO) - Prima por emisión de derechos fiduciarios - 84,134 PATRIMONIO GANADO OTROS ACTIVOS Reservas patrimoniales - Cargos diferidos, pagos anticipados e intangibles - Resultado de ejercicios anteriores - Otros activos a corto y largo plazo - - Resultado por tenencia de activos no monetarios - Resultado neto 384 384 TOTAL PATRIMONIO CONTABLE 84,518 TOTAL ACTIVO 84,673 TOTAL PASIVO Y PATRIMONIO CONTABLE 84,673
BALANCE GENERAL AL 31 DE DICIEMBRE DE 2016 C U E N T A S D E O R D E N OPERACIONES POR CUENTA DE TERCEROS OPERACIONES POR CUENTA PROPIA OPERACIONES DE CUSTODIA ACTIVOS Y PASIVOS CONTINGENTES $ - Valores de clientes recibidos en custodia $ - OPERACIONES DE ADMINISTRACIÓN COLATERALES RECIBIDOS POR LA ENTIDAD 79,595 Mexder De futuros $ 64,098 COLATERALES RECIBIDOS Y VENDIDOS O ENTREGADOS 64,098 EN GARANTÍA POR LA ENTIDAD - OTRAS CUENTAS DE REGISTRO - De swaps 1,660,368 1,660,368 Efectivo 16,345 Valores - 16,345 Plataformas de Negociación Efectivo - Valores - - Plataformas del Exterior Efectivo - Valores - - Mercado de Derivados del Exterior Reconocidos Transmisión de órdenes de contratos de derivados listados y celebrados en bolsas de mercados de derivados del exterior reconocidos (por cada bolsa) Futuros - Opciones - Swaps - - TOTALES POR CUENTA DE TERCEROS 1,740,811 TOTALES POR CUENTA PROPIA 79,595
ESTADO DE RESULTADOS DEL 1o. DE ENERO AL 31 DE DICIEMBRE DE 2016 Comisiones a favor $ 1,892 Comisiones y tarifas a cargo 859 INGRESOS POR SERVICIOS 1,033 Comisiones pagadas por servicios extraordinarios prestados por la Cámara de Compensación $ - Ingresos por intereses 1,815 Gastos por intereses 1,223 Resultado por valuación a valor razonable - Resultado por compra venta - Otros ingresos (egresos) de la operación - Gastos de administración y promoción 1,523 Resultado por posición monetaria neto - (931) RESULTADO DE LA OPERACIÓN 102 Participación en el resultado de subsidiarias no consolidadas, asociadas y negocios conjuntos 474 RESULTADO ANTES DE IMPUESTOS A LA UTILIDAD 576 Impuestos a la utilidad causados 192 Impuestos a la utilidad diferidos (neto) - 192 RESULTADO ANTES DE OPERACIONES DISCONTINUADAS 384 Operaciones discontinuadas - RESULTADO NETO 384
Lorenzo Boturini N 202, Piso 1, Col. Tránsito, C. P. 06820, Ciudad de México ESTADO DE FLUJOS DE EFECTIVO DEL 31 DE DICIEMBRE DE 2015 AL 31 DE DICIEMBRE DE 2016 Resultado neto $ 384 Ajustes por partidas que no implican flujos de efectivo: Provisiones 30 Impuestos a la utilidad causados y diferidos 192 Participación en el resultado de subsidiarias no consolidadas, asociadas y negocios conjuntos (474) Actividades de operación: Deudores por reporto (36,495) Fondo de compensación (neto) (1,051) Otras cuentas por cobrar 400 Otros activos operativos (neto) - Otras cuentas por pagar (12) Acreedores por liquidación de operaciones (428) Pagos de impuestos a la utilidad (190) (252) (37,776) Flujos netos de efectivo de actividades de operación (37,644) Actividades de inversión: Cobros de dividendos en efectivo 510 Pagos por adquisición de activos intangibles - Flujos netos de efectivo de actividades de inversión 510 Efectivo excedente para aplicar en actividades de financiamiento (37,134) Actividades de financiamiento: Pagos de derechos fiduciarios (573) Pagos de dividendos en efectivo - Cobros de excedentes de patrimonio mínimo (500) Pagos en efectivo de excedentes de patrimonio mínimo - Pagos en efectivo de excedentes de aportaciones iniciales mínimas 38,207 Flujos netos de efectivo de actividades de financiamiento 37,134 Incremento o disminución neta de efectivo y equivalentes de efectivo - Efectivo y equivalentes de efectivo al inicio del periodo - Efectivo y equivalentes de efectivo al final del periodo -
Lorenzo Boturini N 202, Piso 1, Col. Tránsito, C. P. 06820, Ciudad de México. ESTADO DE VARIACIONES EN EL PATRIMONIO CONTABLE DEL 31 DE DICIEMBRE DE 2015 AL 31 DE DICIEMBRE DE 2016 C O N C E P T O Patrimonio mínimo P A T R I M O N I O C O N T R I B U I D O P A T R I M O N I O G A N A D O Aportaciones para futuros Resultado Prima por Excedentes de Excedentes de aumentos de Resultado de por tenencia emisión de Reservas aportaciones patrimonio patrimonio ejercicios de activos derechos patrimoniales iniciales mínimas mínimo formalizadas anteriores no fiduciarios por el Comité monetarios Técnico Resultado neto Total patrimonio contable Saldos al 31 de Diciembre de 2015 $ 13,453 29,690 3,284 - - - - - 573 47,000 MOVIMIENTOS INHERENTES A LAS DECISIONES DE LOS FIDEICOMITENTES Emisión de constancias de derechos fiduciarios - - - - - - - - - - Capitalización de utilidades - - 573 - - - (573) - - - Constitución de reservas - - - - - - - - - - Traspaso del resultado neto a resultado de ejercicios anteriores - - - - - - 573 - (573) - Pago de derechos fiduciarios - - (573) - - - - - - (573) Total - - - - - - - - (573) (573) MOVIMIENTOS INHERENTES AL RECONOCIMIENTO DE LA UTILIDAD INTEGRAL Movimientos inherentes de la operación 450 38,207 (950) - - - - - - 37,707 Resultado neto - - - - - - - - 384 384 Total 450 38,207 (950) - - - - - 384 38,091 Saldos al 31 de Diciembre de 2016 13,903 67,897 2,334 - - - - - 384 84,518