Ser miembro de Bolsa Bilbao
Índice Página Sobre la Bolsa de Bilbao Miembros Who is who Evolución de la contratación Presencia Política de Calidad Posicionamiento 2 4 5 6 7 11 Servicios de la Bolsa de Bilbao 10 Una idea de colaboración Por qué ser miembro Proceso de adhesión 30 34
SOBRE LA BOLSA DE BILBAO 1
SOBRE LA BOLSA DE BILBAO Miembros (I) - BBVA S.A. - Santander Investment Bolsa S.V. S.A. - Banesto Bolsa S.V. - Mercagentes S.V. - Fineco S.V. - Norbolsa S.V. - Galeainvest 2000 A.V. - Renta 4 S.V. S.A. - Caja Laboral Popular Cooperativa Crédito - CaixaBank S.A. 2
SOBRE LA BOLSA DE BILBAO Miembros (II) - Ahorro Corporación Financiera - Société Générale Sucursal en España - ACA S.A. Sociedad de Valores S.A. 3
SOBRE LA BOLSA DE BILBAO Who is Who Persona José Luis Damborenea Manuel Ardanza Alberto Palacios José María Urretavizcaya Arantza Tellería Lola del Arenal Puesto Consejero Director General Subdirector General Director de Sistemas Director Financiero Directora de Supervisión y Operativa Bursátil Adjunto a Dirección 4
SOBRE LA BOLSA DE BILBAO Compras + Ventas (Millones de euros) Evolución de la contratación 5
SOBRE LA BOLSA DE BILBAO Presencia Presencia Institucional Nacional - Sociedad de Bolsas - Sociedad Holding BME - Comité IBEX Presencia Internacional - World Federation of Exchanges (WFE) - Federación Iberoamericana de Bolsas (FIAB) - Federación Europea de Bolsas (FESE) 6
SOBRE LA BOLSA DE BILBAO Política de Calidad (I) Bolsa de Bilbao - Certificador LRQA Lloyd s Register Quality Assurance (1999) - Norma ISO 9001 (2008) - Enfoque global Toda la Bolsa. Organización y supervisión del mercado de valores, registro, documentación, contratación y liquidación de operaciones bursátiles. Admisión de valores, gestión bursátil de ofertas públicas de venta y adquisición de valores. Gestión del Sistema de compensación y liquidación de valores local. Bilbao Plaza Financiera - Certificador LRQA Lloyd s Register Quality Assurance (2001) - Norma ISO 9001 (2008) - Enfoque global Bilbao Plaza Financiera Depositaría A.V.S.A. Custodia global. Gestión del depósito, compensación y liquidación de valores nacionales e internacionales. Gestión de acciones corporativas. 7
SOBRE LA BOLSA DE BILBAO Política de Calidad (II) - 40 Procedimientos Operativos descritos al máximo detalle - Auditoría anual - Recertificación Nueva Norma ISO 9001 (2008) Tres años Encuestas de Calidad Calidad percibida por el cliente Pieza central de la gestión 8
SOBRE LA BOLSA DE BILBAO Posicionamiento de la Bolsa de Bilbao - Las tarifas son las mismas para todo el Grupo BME. - No es un objetivo ser la bolsa más barata, sino la más eficiente y la de mayor calidad de servicio. - Dar un servicio global, todo el ciclo, toda la cadena de valor. - Conseguir de cada miembro una dedicación en su volumen de intermediación y cánones suficiente, creciente y no excluyente. - Hacer de la flexibilidad operativa un valor reconocido en el día a día y en el montaje de nuevos proyectos. 9
SERVICIOS DE BOLSA DE BILBAO 10
SERVICIOS BOLSA DE BILBAO MICROCOSMOS CICLO COMPLETO - Conectividad al mercado - Routing propio: SIBEGATE con el nº 1 - Post-contratación flexible y con valor añadido operaciones corporativas complejas resolución de incidencias - Depositaría Bilbao Plaza Financiera Depositaria A.V. entidad adherida a Iberclear. - Web transaccional - Home banking de particulares SCL LOCAL/ DEUDA PUBLICA VASCA SICAVS FACILIDADES DE BACK-UP Y HOUSING ASESORÍA JURÍDICA SUPERVISIÓN ADMISIÓN 11
SERVICIOS BOLSA DE BILBAO Asesoría Jurídica - Estudio y colaboración con las Sociedades Emisoras en los procedimientos de admisión - Supervisión del mercado - Elaboración de nuevas normas y productos - Estudio y tramitación de Operaciones Especiales - Apoyo jurídico a los miembros de la Bolsa - Atención al inversor - Clubes de Inversión - Organización de Seminarios y Jornadas Bursátiles 12
SERVICIOS BOLSA DE BILBAO ESQUEMA DE SERVICIOS Servicios Informáticos Logon Selección de Código de Cliente (Usuario y Password) Servicios - Difusión información - Routing de órdenes - Depósito valores - Agenda Financiera Difusión Compra/ Venta Agenda Depósito VALORES - Renta Variable. IBEX 35. Resto SIBE (Routing) - Alta orden - Mantenimiento - Saldo proyectado Financiera - Nacional - Internacional - Saldo Proyectado - Cartera Valorada - Consulta operaciones financieras Histórico movimientos. Mercado Fixing. Mercado Latinoamericano - RF Mercado Electrónico - Parqué Bolsa Blibao MEFF (Opciones y Futuros) ÍNDICES 13
SERVICIOS BOLSA DE BILBAO ÍNDICE DE SERVICIOS Servicios Informáticos - Servicios de Contratación + Red de Comunicaciones - Servicios especiales en operaciones financieras complejas (OPA s, OPV s...) - Servicio de Routing de Órdenes. Nacional e Internacional (motor FIX) - Contratación/ Acceso a mercados Internacionales - Servicios de Liquidación y Compensación de Bilbao - Servicio de Depósito, Custodia y Gestión de Valores - Servicio de Registro de Operaciones - Servicios de Información y Documentación - Otros Servicios a Miembro de Bolsa de Bilbao + Red de Comunicaciones - Servicios a Emisores - Servicios a la comunidad financiera 14
SERVICIOS BOLSA DE BILBAO Servicio Contratación Bolsa de Bilbao pone a disposición de la comunidad inversora la infraestructura necesaria para poder contratar cualquiera de los mercados y sistemas actualmente existentes : - Sistema de Interconexión Bursátil (SIBE) - Acceso a Mercados Internacionales - Sistema Electrónico de Renta Fija y Deuda Anotada - Sistema Tradicional o de corros - Deuda Pública Vasca (SAC) - Mercado Alternativo Bursátil (MAB) - Mercado Latinoamericano (LATIBEX) 15
SERVICIOS BOLSA DE BILBAO Servicio Post-contratación en operaciones complejas -OPAs,OPVs,OPSs,Splits - Fusiones y Adquisiciones - Reinversión de dividendos - Barrido de cupones - Otras (Nacionales e Internacionales) - En general, operaciones que requieren un tratamiento específico y personalizado de desgloses, horarios, condiciones económicas, gran volumen de información... 16
SERVICIOS BOLSA DE BILBAO Routing de Órdenes Bolsa de Bilbao pone a su disposición de los miembros servicio de Routing que permite al usuario : - Canalizar automáticamente órdenes a los mercados (Nacionales e Internacionales) en tiempo real - Motor FIX - Confirmación de las ejecuciones al operador y al propio cliente 17
SERVICIOS BOLSA DE BILBAO Sistemas de Compensación y Liquidación SCL DE BOLSA BILBAO Para valores admitidos únicamente en Bilbao. Liquidación de efectivos en D + 3 SERVICIO A EMISORAS - Control de operaciones financieras - Llevanza del Libro de Registro de Accionistas SAC - Sistema de Anotaciones en Cuenta - Deuda Pública Vasca - Liquidación de efectivos en D + 1 IBERCLEAR (Ventana on-line) Acceso desde Bolsa de Bilbao a través de la Red Privada de la Bolsa de Bilbao 18
SERVICIOS BOLSA DE BILBAO Depósito, Custodia y Gestión de Valores Los Servicios de Depósito, Custodia y Gestión de Valores son prestados en el ámbito de Bolsa de Bilbao a través de Bilbao Plaza Financiera Depositaría, A.V., S.A. (BPFD A.V., S.A.), sociedad que, cumpliendo con todos los requisitos legales exigidos, está especializada en la prestación de servicios tanto dirigidos a Instituciones de Inversión Colectiva como a inversores particulares. - Administración y custodia valores (Nacionales e Internacionales) - Liquidación de operaciones (Nacionales e Internacionales) - Gestión de operaciones financieras - Información al cliente - Servicio específico para Instituciones de Inversión Colectiva Para un adecuado cumplimiento de las funciones como entidad depositaria, BPFD A.V., S.A. está adherida tanto al Servicio de Compensación y Liquidación de Valores como al Mercado de Deuda Pública en Anotaciones del Banco de España (Central de Anotaciones y Servicio Telefónico del Mercado de Dinero). 19
SERVICIOS BOLSA DE BILBAO Registro de Operaciones De acuerdo con la legislación vigente, tanto las Sociedades y Agencias de Valores miembros del mercado de valores como otras entidades relacionadas con dicho mercado, deben disponer del denominado Registro de Operaciones que está soportado por un registro debidamente informatizado de todas las operaciones y órdenes ejecutadas diariamente, bien sean por cuenta propia o por cuenta de terceros. En respuesta a esta necesidad, Bolsa de Bilbao tiene a disposición de sus miembros un servicio específico (software informático) que posibilita la mecanización de dicho registro y la obtención, según los criterios exigidos por la CNMV de los ficheros de órdenes, ejecuciones y operaciones realizadas en cualquier mercado, tanto relacionadas con actividades de intermediación ó depósito de valores. - Control, gestión y mantenimiento informático de los ficheros de órdenes, desgloses y ejecuciones - Mantenimiento de la información en los correspondientes soportes informáticos durante cinco años. 20
SERVICIOS BOLSA DE BILBAO Rentas y Patrimonios - Información fiscal. Extractos de Patrimonio, Rendimientos de Capital Mobiliario, etc. (Modelos 193, 198 ) - Control y gestión de la información a remitir a Hacienda, en soporte magnético, con la información de las operaciones bursátiles así como con las operaciones de despacho. - Gestión para la devolución del exceso de retención en los casos de doble imposición internacional. 21
SERVICIOS BOLSA DE BILBAO ESQUEMA Sistemas de Información Desglose Operaciones Titulares BOLSA Contratación ROUTING Ejecución Contratación - SIBE y Renta Fija - Internacional - Parqué Vendor s - Procesos fin de día - Históricos - Estadísticas HOST Consulta Depósitos Actualización Depósitos DEPÓSITO (BPFD, AV) Bolsa de Bilbao SCL S CNMV Registro Operaciones HACIENDA Rentas y Patrimonios 22
SERVICIOS BOLSA DE BILBAO Relación de Servicios Técnicos MÓDULO/ BOUTIQUE habilitado con la infraestructura técnica necesaria para el acceso a los siguientes mercados : - Sistema Tradicional (Parqué) - SIBE (Sistema de Interconexión Bursátil) - Sistema Electrónico de Renta Fija Privada - Acceso al Sistema de contratación de Meff RV - Acceso al Routing de Órdenes (nacionales e internacionales) - Acceso a la Depositaria BPFD, A.V., S.A. - M.A.B. -LATIBEX 23
SERVICIOS BOLSA DE BILBAO Red de Comunicaciones (I). Acceso a la red privada de la Bolsa de Bilbao. Acceso a la red de Bolsas. Mercados y Sistemas interconectados: -SIBE - Mercado Alternativo Bursátil (MAB) - Mercado Latinoamericano (LATIBEX) - Mercados Internacionales - Renta Fija Electrónica -MeffRV -MeffRF -IBERCLEAR -CNMV - Banco de España - Miembros de la Bolsa de Bilbao con oficinas en otras plazas bursátiles - Interfase con diversas Entidades Financieras 24 (Bancos, Emisoras, etc.)
SERVICIOS BOLSA DE BILBAO. Tipos de Conexión: - Circuitos punto a punto - RDSI - Connect-LAN - Metro-LAN - sftp, FTPs Red de Comunicaciones (II). Sistemas de Comunicaciones en tiempo real: -MQSeries. Productos para la transferencia de ficheros: - EDITRAN - PELICAN -FTP - APPC 25
SOBRE LA BOLSA DE BILBAO Esquema General de la web Información Institucional Índice y Gráficos. Evolución Bolsa de Bilbao Difusión (15 Delay) Ticker Introducción Usuario y Password Servicios Transferencia de Ficheros Vía FTP Consulta Maestro de Valores Consulta Estadísticas Agenda Financiera - Nacional - Internacional 26
SERVICIOS BOLSA DE BILBAO. SALIDAS A BOLSA: Servicios a Emisores - Colaboración en el diseño de la operación y del folleto - Facilitar ante la CNMV la tramitación del expediente - Interlocución con el resto de las bolsas - Coordinación el proceso de admisión a negociación bursátil - Asesoramiento en temas técnicos del proceso - Recepción de mandatos de compra, realización de prorrateos, asignación de acciones, ejecución de órdenes... - Presentación de la operación en el salón de actos de Bolsa de Bilbao (Roadshow). MANTENIMIENTO LIBRO REGISTRO DE ACCIONISTAS. APOYO EN NUEVAS OPERACIONES BURSÁTILES 27
SERVICIOS BOLSA DE BILBAO Servicios a la Comunidad Financiera. Organización de cursos de formación, jornadas, presentaciones de empresas y otros eventos institucionales.. Colaboraciones con Universidades y clubes de inversión.. Presentaciones a colegios, universidades y otras entidades educativas.. Parqué abierto al público, con información en tiempo real.. Acceso a diversas instituciones de las que Bolsa de Bilbao es miembro 28
UNA IDEA DE COLABORACIÓN 29
UNA IDEA DE COLABORACIÓN Por qué ser miembro de Bolsa de Bilbao VENTAJAS PARTNER TECNOLÓGICO. Desarrollos Tecnológicos: - Back-Up on-line - Warrants - Documentación on-line de operaciones - Accesos on-line a bases de datos. Gestión de crisis Comunicaciones - Documentación APOYO FLEXIBLE EN LA POST-CONTRATACIÓN INSTITUCIONALES- TARJETAS DE VISITA ACCESO AL APOYO LOGÍSTICO DEL EDIFICIO ORGANIZACIÓN DE ACTOS 30
UNA IDEA DE COLABORACIÓN Por qué ser miembro de Bolsa de Bilbao ALGUNOS EJEMPLOS DESARROLLO DE BANCA PRIVADA - Depositaría y Libro Registro de SICAVs - SCL Local flexible SICAVs - Web Transaccional - Home banking para particulares - Asesoría jurídica - Apoyo logístico (Edificio, mailings...) 31
UNA IDEA DE COLABORACIÓN Por qué ser miembro de Bolsa de Bilbao ORGANIZACIÓN Y MEDIOS - Terminal del mercado (TSW) - Terminal Routing Bolsa Bilbao como Back-Up - Contratador en la plaza - presencia física curso impartido por Bolsa de Bilbao - Mínimo desarrollo: Fichero de desgloses SI - Mínimo calendario de pruebas 32
UNA IDEA DE COLABORACIÓN Proceso de Adhesión Item Responsable Plazo - Carta Solicitud Gobierno Vasco - Bolsa Bilbao - CNMV - Banco de España Petición de Línea Local Bolsa de Bilbao Bolsa de Bilbao 15 Días 15 Días Desarrollo Formatos SIs Bolsa de Bilbao 1 Semana de un Informático Pantalla TSW Bolsa de Bilbao - SB 1 Semana Curso Contratador Bolsa de Bilbao 1 Semana Terminal Routing Bolsa Bilbao Bolsa de Bilbao 1 Día 34