H. CONGRESO DEL ESTADO DE SONORA CONTRALORIA INTERNA Oficio No.028111 Ref.: 02/27-28/11 Asunto: Informe de Auditoria,,// osillo Sonora, a 23 de febrero del 2011. Como resultado de la revision llevada a cabo a la "InformaciOn Publica enptigina de Internet; asi como tambien al Enlace de Solicitudes de Acceso a la InformaciOn Publica" de esa Dependencia, en cumplimiento a la orden de auditoria emitida en Oficio No.018/l1, de fecha 10 de febrero del 000 2011, envio anexo al presente el inform:e respectivo, con las observaciones determinadas y recomendaciones propuestas, mismas que fueron comentadas por el auditor comisionado con los responsables de estos procesos. Sin otro particular por el momento me despido de Usted, quedando a sus apreciables ordenes. Ate n ta men t e El Cont.ralor Interno ~~j Lie. Rafael Jaime Mungarro. C.~Gu"_ ri _ T~-..,.,,,ro ~: ~~. Jorge Martinez Araiza.- Subdirector General Juridlco C.C.P. Archlvo.. c rcg1');;i';~f;1i:r:l E~TI~Oi1~:!OI;;C'RAl! ~~J i,i\ U I I Z 3 FEB. 2011 I I I. \ L..""""--,_~",,"."";".,,_,,,~~,~===.=,~==~"~j
CONTRA LORIA INTERNA Direccion General de Evaluacion y Auditoria. Informe de los resultados obtenidos de Ia auditoria practicada a la "Informacion Publica en Pagina de Internet; as) como tambien al Enlace de Solicitudes de Acceso a lalnformacion Piiblica", procesos asignados al Instituto Superior de Auditoria y Fiscalizacion. (Ref.:02/27-28/11). La presente auditoria se encuentra sustentada en el Programa Anual de Verificaciones de la Direcci6n General de Evaluaci6n y Auditoria, y tiene la finalidad de verificar y evaluar que estos procesos administrativos del ISAF, se realicen con.apego a lanormatividad establecida, con.la intencion de medir la eficiencia. de la gestion publica y retroalimentar a la dependencia, en la obtencion de sus objetivosy metas. Atendiendo la orden de practica de auditoria girada en oficio No. 018/11 del dla 10 de febrero delano en curso, e iniciada el dia miercoles 16 del mismo mes y ano, a continuaci6n Ie damos a conocer el. proceso, informacion relevante y las sugerencias derivadas de dicha verificaci6n. I.-Hechos El personal de la Direccion General de Evaluaci6n y Auditoria fue atendido directamente por los responsables del manejo y control de estas actividades, mismos que nos proporcionaron la informacion y documentacion solicitada. ll.- Observaciones. El Instituto Superior de Auditona y Fiscalizacion, es sujeto obligadoa garantizar el acceso a todapersona a la. informacion Publica que obre en su poder, de acuerdo a 10 que establece el Articulo 2, Fraccion III, della Ley de Acceso a La Informacion PUblica del Estado de Sonora. En los terminos de los Articulos '14 Y 17 de la misma ley,debera de mantener actualizada y poner a disposicion del publico la informacion a su cargo, de forma tal que los usuarios puedanconsultarla por memos electronicos automaticos, aslcomo en la Internet, de conformidad con los Lineamientos que al respecto.expida el Instituto de Transparencia Informativa.
Ademas, el Auditor Mayor acuerda el dia 17 de julio de 2006, que la Direccion General Juridica, fungira como Unidad de Enlace de esa Camara Legislativa para los efectos previstos en los articulos 29 y Cuarto Transitorio de laley de Acceso a la Informacion Publica del Estado de Sonora, instruyendo al Titular de dicha area para que de efectivo cumplimiento a las disposiciones de la referida Ley. En razon de ello,es de observarse 10 siguiente: 1. Informacion Publica en Pagina de Internet. Fuimos atendidos directamente por el Lic. Jorge Martinez Araiza, persona en quien se delega la responsabilidad de publicar y.mantener actualizada la informacion de la pagina web,. en 10 referente a 10 seiialado en la Ley de Acceso a la Informacion PUblica del Estado de Sonora, en sus Articulos 14 y 17. En esesentido, nuestra visita tuvocomo objetivo constatar el cumplimiento a 10 establecido en dicha ley,encontrando que el Instituto Superior de Auditoria y Fiscalizacion tiene a disposicion de la sociedad la informacion basica correspondiente a ese Organo Tecnico, debidamente estructurada y actualizada en su respectivo sitio de internet, mediante el.esquema aprobado para ello. Con 10 que respecta al Articulo 14, seiialamos 10 siguiente: El ISAF, de acuerdo a sus atribuciones, no esta obligado a cumplir con los lineamientos establecidos en las Fracciones VI, XIV, XVI, XX Y XXII. Las Fracciones I, II, III, IV, V, VII, VIII, IX, X, XII, XVIII, XIX, XXI, Y XXIII, presentan la informacion"correspondiente debidamente actualizada. En relacion al articulo 17 de la Ley de Acceso a la Informacion PUblica del Estado de Sonora,cabe seiialar que seencuentra publicada de manera completa y actualizada la informacion correspondiente~ Por 10 anterior, se concluye que el Instituto Superior de Auditoria y Fiscalizacion cumple con 10 que en materia de actualizacion y disposicion de informacion, establecen los Articulos 14 y 17 de la Ley de Acceso a la Informacion PUblica del Estado de Sonora.
2. Enlace de Solicitudes de Acceso a la Informacion Publica. Esta Contralorla Interna ha inc1uidoen el Programa de Trabajo del afio 2011, un nuevo procedimiento administrativo a auditar: "Enlace de Solicitudes de Acceso a la Informacion Publica". Se realizo un diagnostico sobre la mecanica seguida por ese instituto para el desempeiio de esta actividad, encontrando que dentro del mapa de procedimientos de la Direccion General de Asuntos Juridicos del ISAF, existe un procedimiento debidamente formalizado en la implementacion del Sistema de Gestion de Calidad 1809001:2008 llamado "Informacion Publica", cuya ultima revision se realizo e12l de octubre del afio 2010. 1 proposito de dicho procedimiento esel decumplir con la obligacion de transparencia y rendicion de cuentas a la ciudadania demandante, observando la Ley de Acceso a la Informacion Publica para el Estado de Sonora y sus correspondientes Lineamientos de Recepcion y Atencion de Informacion Publica, cuyo alcance aplica a todas las solicitudes de informacion, y rigiendose bajo las siguientes politicas de operacion: Tratandose de solicitudes con respuesta previamente establecida, se procedeni a emitir la misma respuesta ya dispuesta, obviando el procedimiento establecido. Lo mismo se hani cuando la informacion solicitada aparezca en el portal www.isaf.gob.mx. se procedeni a remitirse a esta. Se debenm proporclonar elementos y antecedentes de la solicitud planteada. La revision y analisis de la solicitud se discutira preferentemente por todos los integrantes tanto del Comite de Acceso a la Informacion PUblica,como de la Unidad de Enlace. La canalizacion del comite de acceso a la informacion publica, se realizara de forma inmediata al igual que el propio analisis que este resuelva, as! como la canalizacion intema en caso de proceder. El analisis y emision de respuesta por parte de las areas del ISAF se realizara por el Juridico 0, la Unidad de Enlace dentro del dia habil siguiente que Ie fue tumada.
La integracion del. expediente se realizani inmediatamente cuando se reciba la respuesta tanto en caso de aceptacion 0 de rechazo por parte del comite de acceso a la informacion publica 0 bien cuando las areas del ISAF presenten la respuestacorrespondientea la Vnidad de Enlace. Cualquier medio aceptado es valido parahacer el acuse de recibo requerido. Las solicitudes de informacion publica por parte de los ciudadanos podran presentarse porel medio que se estime conveniente ya sea oral, escrito 0 e1ectronico. Existe en la pagina web una guia practica para atender las solicitudes de acceso a la informacion publica. Se da cumplimiento a 10 dispuesto enel articulo 79 de los Lineamientos Generales para el Acceso a la Informacion Publica en el Estado de Sonora, en relacion al envio del informe trimestral de solicitudes de acceso a la informacion publica atendidas. Cabe mencionar, que el espacio fisico asignado a la Unidad de Enlace, carece de la seiializacion que identifique donde se atienden las. solicitudes, tal como 10 indican los articulos 53, 57, 58 Y 59 de los Lineamientos Generales para el Acceso a la Informacion PUblica del Estado de Sonora. Ill. Recomendaciones Cumplir con 10 establecido en los articulos 53, 57, 58 Y 59, de los Lineamientos Generales para el Acceso de la Informacion Publica del Estado de Sonora en 10 referente a la sefializacion del espacio fisico donde se atienden las solicitudes.
De acuerdo a las facultades que nos confiere la Ley Organica del Poder Legislativo del Estado de Sonora en materia de control y evaluacion, se presenta este informe de auditoria, a los 18 dias del mes de febrero del. ado 2011. Realizo Au.tor Comisiona