Términos de Referencia para la revisión y selección de propuestas El presente documento aborda los siguientes puntos: 1. Información General del Programa Horizon2020 1.1. Procedimiento para la participación en el programa Horizon2020 de la Comisión Europea (CE) 2. Revisión de la propuesta 2.1. Criterios de revisión 3. Rubros elegibles y no elegibles 3.1. Gasto corriente 3.2. Gasto de inversión 4. Notificación de apoyo y formalización de Convenios de Asignación de Recursos. 4.1. Formalización de los apoyos a las propuestas seleccionados 4.2. Participación de dos o más entidades mexicanas en el mismo consorcio 4.3. Monto aprobado, ministración de recursos y ejercicio del gasto 5. Seguimiento de proyectos 5.1. Informe final de resultados 5.2. Auditorías al proyecto 5.3. Evaluación del proyecto 5.4. Terminación anticipada 6. Confidencialidad, propiedad, reconocimientos y difusión de los resultados de los proyectos. 7. Consideraciones adicionales 7.1. Generales 8. Glosario 1. Información General del Programa Horizon2020 Horizon2020 (H2020) es el Programa Marco de Investigación e Innovación de la Unión Europea para el periodo 2014-2020. Cuenta con un presupuesto total de aproximadamente 79 billones para financiar iniciativas y proyectos de investigación, desarrollo tecnológico, demostración e innovación para los países de la Unión Europea, Asociados y Terceros. A partir de 2014, México es catalogado como un país Tercero sin derecho a financiamiento de la Comisión Europea (CE), por lo cual, CONACYT ha emitido esta convocatoria; diseñada con la finalidad de complementar el financiamiento requerido por las instituciones mexicanas para fomentar la participación en Horizon2020. 1.1 Procedimiento para la participación en el programa Horizon2020 de la Comisión Europea (CE) 1 de 9 Términos de Referencia Convocatoria CONACYT H2020-2015
La participación en Horizonte2020 comienza con la identificación de una idea para un proyecto y la búsqueda de una convocatoria en el Portal del Participante del Programa Horizon2020 1 que sea compatible con los intereses de investigación e innovación en CyT de México. En segundo lugar, se deberá formar un consorcio o bien, unirse a un consorcio ya formado que incluya al menos 3 socios de la Unión Europea (UE) o países Asociados, aunque en general los consorcios suelen conformarse por un número mayor de participantes. La preparación y envío de la propuesta a la CE deberá realizarse en la fecha límite indicada en la convocatoria correspondiente por el líder del consorcio, lo cual dará paso a la evaluación de la misma. Una vez aprobado el proyecto, la CE notificará al consorcio los resultados de la evaluación y se comenzará a preparar el Acuerdo de Subvención. El Acuerdo se firma por todos los socios del consorcio. Para poder recibir apoyo financiero por parte de CONACYT, el socio mexicano deberá realizar el Registro en el Sistema de Fondos de CONACYT siguiendo las reglas establecidas en la presente Convocatoria y sus Términos de Referencia. Para más información sobre los requisitos particulares de cada convocatoria, deberá consultar el Portal del Participante de la CE. 2. Revisión de la propuesta. La participación de la entidad mexicana proponente en un proyecto del Programa H2020 está condicionada a la evaluación y aceptación de la propuesta por parte de la Comisión Europea (CE). La entidad mexicana interesada deberá realizar el Registro en el SIAP para su revisión a más tardar 30 días calendario después del cierre de la convocatoria en la CE, incluyendo la información anexa siguiente: - Anexo I. Carta del proponente (formato anexo) - Anexo II. Carta compromiso para cubrir el porcentaje adicional al apoyo de CONACYT (formato anexo) - Anexo III. En caso de dos o más entidades participando en el mismo consorcio, se incluirá la carta de adhesión de las instituciones mexicanas socias. - Anexo IV. Propuesta en extenso presentada en la CE indicando el número de solicitud, y título de proyecto registrado ante CONACYT. El documento se deberá enviar por correo electrónico a h2020@conacyt.mx Es responsabilidad de la entidad mexicana proponente el envío de esta información al CONACYT a más tardar 30 días después de la fecha de cierre de la convocatoria en la CE. CONACYT a través de una Comisión de Pertenencia Administrativa revisará dichos proyectos de acuerdo con los requisitos y lineamientos de la presente Convocatoria. CONACYT notificará a los responsables 1 Las convocatorias de la CE están disponibles en el Portal del Participante en: http://ec.europa.eu/research/participants/portal/desktop/en/opportunities/index.html 2 de 9 Términos de Referencia Convocatoria CONACYT H2020-2015
técnicos de los proyectos registrados, si son elegibles para continuar con el proceso para recibir financiamiento de FONCICYT. El Responsable Técnico deberá notificar por correo electrónico (h2020@conacyt.mx) en caso que su proyecto haya sido aprobado por la CE. La claridad y calidad de estos documentos son un factor fundamental para su correcta revisión. Con base la aprobación del CTA del FONCICYT, el CONACYT realizará una propuesta al solicitante mexicano con el porcentaje de financiamiento a otorgar. La revisión de las propuestas presentadas se realizará de acuerdo a los criterios establecidos la Convocatoria. No se apoyará ningún proyecto que no se haya registrado ante CONACYT en el tiempo señalado aunque cuente con la respuesta de aprobación de la CE. 2.1. Criterios de revisión Impacto potencial en términos de su aportación a la solución de problemas nacionales y retos globales, definidos en las áreas prioritarias de la presente convocatoria. Consistencia del monto solicitado a CONACYT con la participación mexicana en el consorcio y las responsabilidades adquiridas en el proyecto. Cumplimiento de requisitos de elegibilidad y administrativos. Disponibilidad presupuestal. 3. Rubros elegibles y no elegibles Se apoyarán los gastos e inversiones indispensables para la ejecución exitosa del proyecto, los cuales deberán estar amplia, debidamente justificados y sujetos a aprobación. Los principales rubros que pueden ser financiados con los recursos del CONACYT son, entre otros: 3.1 Gasto corriente. - Arrendamiento de activo fijo. - Servicios de información y documentos. - Formación y capacitación. - Gastos por servicios especializados a terceros. Se podrá contratar los servicios de personas físicas por honorarios, siempre y cuando se trate de actividades puntuales en el desarrollo del proyecto (hasta el 20% del monto solicitado). - Gastos de mantenimiento. - Materiales de consumo, uso directo. - Otros gastos de operación (hasta el 10% del monto solicitado). - Gastos relacionados con el registro de patentes, pagos de derechos de autor, y de otros títulos de propiedad intelectual. - Pasajes y viáticos (siempre y cuando se trate de viajes para actividades puntuales para el desarrollo del proyecto). - Licencias (software y pago de derechos por el licenciamiento de tecnología). 3 de 9 Términos de Referencia Convocatoria CONACYT H2020-2015
- Evaluación de prototipos y modelos a nivel piloto. - Apoyo para la asistencia a talleres, congresos o cualquier otro evento relacionado con el proyecto. - Gastos de auditoría relacionados con el proyecto 2, cuyos honorarios se encuentren dentro del mercado de manera razonable y comparable con los honorarios de los despachos acreditados por la Secretaría de la Función Pública. 3.2 Gasto de inversión. - Adquisición de maquinaria, equipo de laboratorio, equipo de tecnologías de información y comunicación (equipo de cómputo), software especializado, planta piloto experimental y herramientas, indispensables para asegurar el éxito del proyecto. Deberá justificarse ampliamente la necesidad de cada uno de los requerimientos. - Los activos adquiridos con recursos del Fondo serán propiedad de las instituciones a las cuales se les haya autorizado dicha adquisición, teniendo éstas la obligación de indicar en la factura correspondiente, que fueron adquiridos con recursos del Fondo y darlos de alta en sus inventarios y patrimonio. Los recursos autorizados al gasto de inversión no serán transferibles. No serán elegibles de apoyo dentro del gasto de inversión de los proyectos, los siguientes rubros: la adquisición de seguros, vehículos automotores, pago de impuestos, obras civiles e instalaciones, así como todos aquellos equipos y maquinaria cuyo propósito sea la realización de actividades de producción, administración o comercialización propias del Sujeto de Apoyo. 4. Notificación de apoyo y formalización de Convenios de Asignación de Recursos. 4.1. Formalización de los apoyos a las propuestas seleccionados. Las propuestas que resulten seleccionadas para ser financiadas por el FONCICYT, serán formalizadas mediante la firma de un Convenio de Asignación de Recursos (CAR). Los Sujetos de Apoyo disponen de un máximo de 45 días naturales a partir que el Secretario Técnico reciba a través del Sistema de Fondos del CONACYT los CAR, para que sean firmados electrónicamente por el Responsable Técnico, el Responsable Administrativo y el Representante Legal de la institución. En los casos que proceda, la formalización del CAR, incorporará las observaciones y ajustes a la solicitud de financiamiento de la participación mexicana sugeridas por el CTA de FONCICYT. 4.2. Participación de dos o más entidades mexicanas en el mismo consorcio. 2 Preferentemente despachos autorizados por la Secretaría de la Función Pública (SFP). 4 de 9 Términos de Referencia Convocatoria CONACYT H2020-2015
En el caso de la participación de dos o más entidades mexicanas en el mismo consorcio, la formalización del CAR se realizará con el Sujeto de Apoyo que funja como líder. Las demás entidades mexicanas participantes deberán suscribir una Carta de Adhesión al CAR, respaldada por la entidad líder con el CONACYT. La entidad líder será responsable de la administración y justificación de dichos recursos ante FONCICYT, así como el sometimiento de reportes técnicos y financieros solicitados. 4.3. Monto aprobado, ministración de recursos y ejercicio del gasto. El monto total aprobado para la ejecución del proyecto será determinado con base en los siguientes criterios: a) Las recomendaciones de la revisión del CTA de FONCICYT. b) La disponibilidad de recursos. La ministración de recursos se hará de acuerdo a las etapas que se hayan establecido en el proyecto. El Sujeto de Apoyo deberá abrir una cuenta de cheques en alguna institución bancaria, mancomunada entre el Responsable Técnico y el Responsable Administrativo, con la finalidad de llevar una contabilidad específica para el uso exclusivo del proyecto. La primera ministración de los recursos económicos, se realizará una vez que se haya suscrito el CAR y la previa entrega al Secretario Técnico del FONCICYT (haciendo del conocimiento del Secretario Técnico, el Contrato de Apertura y activación de la cuenta de cheques) del recibo institucional correspondiente al monto solicitado para desarrollar la primera etapa del proyecto. Los Sujetos de Apoyo disponen de 30 días calendario a partir de que se formalice el CAR de recursos, para la apertura y activación de la cuenta de cheques y del envío del recibo institucional por el monto de la primera ministración. El incumplimiento en tiempo y forma con estos requisitos, será motivo de cancelación del apoyo, salvo casos de fuerza mayor debidamente justificados. Las aportaciones subsecuentes se efectuarán de acuerdo con las etapas establecidas. La entrega del Informe Técnico y Financiero, así como de la solicitud de ministración por parte del Responsable Técnico y del Responsable Administrativo respectivamente, no deberá exceder los 30 días calendario posteriores al vencimiento de la etapa, el incumplimiento en tiempo y forma de estos requisitos será motivo de cancelación del apoyo, salvo casos de fuerza mayor debidamente justificados. Si por alguna situación extraordinaria el proyecto presentara algún retraso en su desarrollo, sólo se podrá otorgar UNA PRÓRROGA de hasta 6 meses, siempre y cuando también la CE otorgué la prórroga al mismo. Ésta podrá solicitarse en el transcurso del proyecto, pero no en los últimos 3 meses de la vigencia del Convenio de Asignación de Recursos. 5. Seguimiento de proyectos 5 de 9 Términos de Referencia Convocatoria CONACYT H2020-2015
El Secretario Técnico del Fondo coordinará el seguimiento técnico a los proyectos en cada una de sus etapas con base en los lineamientos establecidos en la normatividad vigente y los acuerdos aprobados por el CTA del FONCICYT. El seguimiento administrativo estará a cargo del Secretario Administrativo del Fondo, con base en los lineamientos establecidos en la normatividad vigente y los acuerdos aprobados por el CTA. 5.1. Informe final de resultados. Al término del proyecto y como parte del compromiso de rendición de cuentas establecido por el Gobierno Federal, el responsable técnico deberá emitir un informe final de los resultados y beneficios potenciales para el Sector, adicional al informe técnico (responsable técnico) y financiero (responsable administrativo) parcial correspondiente a la última etapa del proyecto. 5.2. Auditorías al proyecto. El Fondo se reserva el derecho de aplicar auditorías técnicas y financieras en las distintas etapas de la ejecución del proyecto y a la terminación del mismo, sin requerir para ello la autorización explícita del Sujeto de Apoyo. Lo anterior, podrá realizarlo a través de despachos especializados. 5.3. Evaluación del proyecto. Una vez concluido el proyecto, si lo considera pertinente, el Fondo llevará a cabo una evaluación de impacto con la metodología que se defina en su caso. 5.4. Terminación anticipada. En caso de existir condiciones para la terminación anticipada del proyecto, se procederá de acuerdo a lo establecido en el CAR y las Reglas de Operación del FONCICYT. En estos documentos se especifican las causales para la terminación anticipada, considerando 2 situaciones: - Por causas de fuerza mayor o fortuita, sin responsabilidad para el Sujeto de Apoyo. - Por causas imputables al Sujeto de Apoyo o por mal uso que éste dé a los recursos otorgados, sin que medie requerimiento judicial alguno, y el Sujeto de Apoyo estará obligado a la devolución de los recursos no ejercidos. 6. Confidencialidad, propiedad, reconocimientos y difusión de los resultados de los proyectos. El CTA del FONCICYT asegurará la confidencialidad de la información contenida en todos los proyectos apoyados, tanto en la fase de evaluación como de seguimiento. Los resultados de los proyectos deberán estar siempre a disposición del FONCICYT, mismo que respetará los derechos de autor. De conformidad con el artículo 15 de la Ley de Ciencia y Tecnología (LCyT), es obligación de los beneficiarios del FONCICYT proporcionar la información requerida por el Sistema Integrado sobre 6 de 9 Términos de Referencia Convocatoria CONACYT H2020-2015
Investigación Científica, Desarrollo Tecnológico e Innovación (SIICYT) y dar crédito al CONACYT en propuestas, publicaciones, materiales para conferencias, exhibiciones, videocintas y otros productos resultantes del apoyo. Los derechos de autor y/o propiedad intelectual que genere cada proyecto, serán de los Sujetos de Apoyo beneficiados por el CONACYT. Los beneficios que de ello se deriven, se ajustarán a los términos y condiciones que se estipulen en los Convenios Específicos, mediante los cuales se formalizará el financiamiento de los proyectos. Es responsabilidad del Sujeto de Apoyo cumplir con los compromisos en materia de Propiedad Intelectual y Derechos de Autor derivados del Acuerdo de Consorcio con los socios miembros del proyecto. Los resultados de los proyectos patrocinados serán publicados en la página electrónica del CONACYT, sin demérito de los derechos de propiedad intelectual. 7. Consideraciones adicionales 7.1. Generales No se financiarán propuestas aprobadas por la CE que no se hayan registrado en CONACYT a más tardar 30 días calendario después de la fecha de cierre de la convocatoria en la CE. Las cuestiones no previstas en esta Convocatoria y en los presente Términos de Referencia, serán resueltas por el CONACYT. Las decisiones del Consejo serán definitivas e inapelables. 8. Glosario Comisión de Pertinencia Administrativa Grupo de trabajo integrado por administrativos del CONACYT, científicos, tecnólogos, y empresarios especialistas en la materia, designados por el CONACYT responsables de conducir el proceso de revisión de la pertinencia administrativa. Comité Técnico y de Administración del FONCICYT Máxima autoridad del FONCICYT, responsable del cumplimiento de sus objetivos y de la autorización de recursos a proyectos. Entidad proponente. Instituciones públicas o privadas: centros de investigación, instituciones de educación superior, organismos gubernamentales, cámaras, asociaciones empresariales y empresas que tengan inscripción vigente en el RENIECYT, al momento del envío de la pre-propuesta, así como expertos adscritos a una institución con las características mencionadas. 7 de 9 Términos de Referencia Convocatoria CONACYT H2020-2015
Entregables. Productos, tecnología o procesos que le serán entregados al Sector para atender el problema o necesidad que dio origen al proyecto. Etapa de proyecto. Conjunto de actividades de un proyecto a realizarse en un periodo determinado, orientadas a alcanzar una meta específica y con requerimientos de recursos económicos definidos. Fondo o FONCICYT. Fondo de Cooperación Internacional en Ciencia y Tecnología del CONACYT, fideicomiso constituido por el CONACYT con el objeto de financiar proyectos de investigación científica y tecnológica, de innovación y desarrollo tecnológico, de formación de investigadores, de infraestructura científica y tecnológica, de difusión y divulgación de la ciencia y la tecnología, en el marco de las demandas que el Comité Técnico y de Administración autorice. Propuesta. Proyecto en extenso de investigación científica, de innovación y desarrollo tecnológico, movilidad y otras modalidades, para la participación de entidades mexicanas en el programa H2020, presentado ante la CE. Representante Administrativo. Persona física de la entidad proponente responsable de la administración de los recursos otorgados por el Fondo para la ejecución de las etapas del proyecto. Representante Legal. Persona física de la entidad proponente, con el poder legal para contraer compromisos a su nombre y firmar el Convenio específico correspondiente. Representante Técnico. Persona física de la entidad proponente responsable ante el Fondo, de la solicitud de apoyo y del desarrollo de las actividades de un proyecto. Sujeto de Apoyo. Entidad proponente que formalice un Convenio de Asignación de Recursos con el CONACYT, para la recepción del apoyo solicitado. Programa Especial de Ciencia, Tecnología e Innovación (PECITI) 2014-2018 Plan que a través de diversos instrumentos de cooperación internacional, busca fortalecer y complementar las políticas públicas de Ciencia y Tecnología definidas por CONACYT para transformar a México en una sociedad y economía del conocimiento. Las áreas prioritarias 8 de 9 Términos de Referencia Convocatoria CONACYT H2020-2015
son: ambiente, conocimiento del Universo, Desarrollo Sustentable, Desarrollo Tecnológico, Energía, Salud, y Sociedad. 9 de 9 Términos de Referencia Convocatoria CONACYT H2020-2015