Diplomado. Gestión de Riesgos Operacionales en Entidades Financieras

Transcripción

1 Diplomado Gestión de Riesgos Operacionales en Entidades Financieras

2 Fundamentos La gestión de riesgos se ha convertido en una actividad relevante e imprescindible en las entidades financieras, tomando especial importancia en el ámbito financiero local e internacional la gestión del riesgo operacional. La complejidad de los mercados, los escándalos observados a nivel global y las mayores exigencias en términos regulatorios, sumados a la necesidad de cumplir objetivos exigentes, han generado al interior de esta industria un proceso de concientización en torno a la necesidad de profundizar en la gestión del riesgo operacional. De este modo, la adecuada gestión del riesgo operacional se ha transformado en una necesidad imperiosa para este tipo de empresas. Por esta razón, este programa ha sido diseñado para entregar una formación integral y especializada en el ámbito de la Gestión del Riesgo Operacional en las empresas financieras, de modo que las organizaciones puedan aplicar las mejores prácticas internacionales y cumplir con las exigencias regulatorias locales, aportando valor a las mismas. 2

3 Objetivo General El diplomado tiene como propósito entregar a los asistentes conocimientos avanzados -conceptos y herramientas- que permitan desarrollar la gestión de riesgos operacionales en entidades financieras. Asimismo este diplomado entrega un enfoque práctico a cada materia, con revisión de ejemplos nacionales e internacionales en los distintos módulos. Objetivos Específicos Sobre la base de los conocimientos adquiridos y desarrollados a través del Diplomado los participantes estarán preparados para: Identificar qué es y cómo se estructura un buen modelo de Gestión de Riesgo Operacional, cuáles son las tendencias actuales y mejores prácticas. Analizar las metodologías relevantes a considerar para una Gestión Integral del Riesgo Operacional, tanto desde el punto de vista de la práctica a nivel local e internacional, como desde la perspectiva de los reguladores. Implementar de manera adecuada los distintos elementos que componen un modelo de Gestión de Riesgo Operacional (marco de gestión, gobierno, cultura y principales herramientas). 3

4 Estructura de los Módulos Módulo I La Gestión de Riesgos, introducción y conceptos Contexto Conceptos generales - Conceptos de Riesgos - Modelos de gestión de riesgos (ERM COSO / Modelo AS/NZS ISO 31000:2009) - Líneas de defensa frente a los riesgos - Apetito / Tolerancia al riesgo - Controles (Control Interno Versión 2013, Informe COSO) - Riesgo operacional versus control interno - Cultura de gestión de riesgos La gestión de riesgos en las entidades financieras. Módulo II El Riesgo Operacional en las entidades financieras Riesgo Operacional - Definición - Factores del RO - Relevancia del RO. Estadísticas actuales - El Riesgo Operacional y sus características Eventos de Riesgo Operacional y su clasificación - Fraude Interno - Fraude Externo - Relaciones laborales y seguridad en el trabajo - Prácticas con clientes, productos y negocios - Daños a activos físicos - Incidencias en el negocio y fallas de sistemas - Ejecución, entrega y gestión de los procesos Otros Riesgos - Riesgo Legal - Riesgo Reputacional - Riesgo de Estrategia - Riesgo de Modelo Caso y ejercicios prácticos El riesgo tecnológico como parte del riesgo operacional, su relevancia y tratamiento Módulo III Marco Regulatorio en la gestión y medición del Riesgo Operacional Revisión de la normativa de referencia internacional. Normativa Local (SBIF, SVS, SP, SUSESO) Novedades en Basilea Mejores Prácticas de Gestión (Principles for the Sound Management of Operational Risk, BIS, junio 2011) En qué estado estamos en?: Brechas 4

5 Módulo IV Gestión del Riesgo Operacional en entidades financieras Herramientas de gestión del Riesgo Operacional - Mapas de Riesgo - Mapas de procesos - Matriz de riesgos y controles - Autoevaluación de Riesgos - Identificación - Cuantificación - Evaluación de controles - Tratamiento - Base de eventos de Riesgo Operacional - Indicadores de Riesgo - Medidas de Mitigación Revisión Software de Gestión de Riesgo Operacional Casos y ejercicios prácticos Evaluación de nuevos productos y servicios Gestión de proveedores/servicios externalizados Integración con Seguridad de la Información y Continuidad del Negocio Módulo V Cuantificación del Riesgo Operacional Definición para la Cuantificación de OpRisk Enfoques de Cuantificación Básico y Estándar en Basilea II - Estándares Actuales - Introducción a Enfoques Avanzados - Revisiones en Estudio por el BIS (Standarised Measurement Approach, Marzo 2016) - Solvencia II y cambios a la NCG Caso y ejercicio práctico Introducción a Modelos Avanzados en Basilea Módulo VI Lecciones Aprendidas en la gestión del Riesgo Operacional Lecciones aprendidas. - Lo que nos han dejado las experiencias recientes - 27-F - Problemas con proveedores - El riesgo operacional en las mesas de dinero - Integración en la gestión - Aspectos prácticos en la identificación y evaluación - Problemas en la evaluación de los controles - Confusión con otros riesgos - Visión de los reguladores 5

6 Metodología de Enseñanza y Aprendizaje El Programa Diplomado estará centrado en la Gestión de Riesgo Operacional con foco en las Entidades Financieras, considerando las mejores prácticas locales e internacionales. El proceso de metodología está definido como: Clases lectivas o presenciales dada la rigurosidad de los temas a tratar e implicancias en los procesos de riesgo de las empresas. Los tópicos serán desarrollados progresivamente, bajo una metodología interactiva profesor - estudiante a través del análisis de casos prácticos. Se aplicarán evaluaciones u otros instrumentos de medición de aprendizaje a los participantes en el transcurso de los Módulos. El Diplomado contará con el apoyo permanente de lectura técnica que les será entregado por la Dirección del Diplomado a cada participante a través de una plataforma virtual. Tal actividad, es prioritaria y relevante para avanzar en la comprensión de los siguientes módulos y contenidos respectivos. Duración del Programa El Diplomado de Gestión de Riesgos Operacionales en Entidades Financieras comprende un total de 90 horas. Las clases se impartirán los días lunes y miércoles en horario de 18:30 a 21:30 hrs. Lugar: Deloitte Capacitación Rosario Norte 407, Piso 3, Las Condes. Inicio de clases: Agosto de 2016 Término del Programa: Noviembre o Diciembre de 2016 Proceso de postulación y Admisión Consultas postulaciones y mayores antecedentes a: clcapacitacion@deloitte.com Teléfonos: Dirigido a: Directores, Gerentes Generales, Contralores, Gerentes de Riesgo, Gestores de Riesgo, Oficiales de Cumplimiento y relacionados de la industria financiera y reguladores. Valores Valor del Programa Diplomado: UF 100 p/p. Sujeto a quorum mínimo de 15 participantes. Este valor incluye coffees de las jornadas. Descuentos: Clientes Deloitte. Ex alumnos Deloitte Capacitación y trabajadores Deloitte. Valores especiales por convenios cerrados con empresas. 6

7 Equipo Docente Esteban Olivares A. Director Académico del Diplomado Gerente Corporativo de Gestión de Riesgos, Mutual de Seguridad C.CH.C. Académico Facultad de Economía y Negocios, Universidad de. Magister en Finanzas Universidad de. David Pacheco Jefe de la Unidad de Riesgo, División de Estudios y Análisis Financiero, Superintendencia de Bancos e Instituciones Financieras. Ingeniero Civil Industrial, Universidad de Santiago de. Magíster en Ciencias de la Ingeniería, Universidad de Santiago de. Fabián Figueroa Gerente de Riesgo Operacional, Banco Crédito e Inversiones. MBA, Administración, Riesgo, Pontificia Universidad Católica de. Juan Pablo Beltrán Senior Manager, Deloitte Ingeniero Civil Informático Universidad Católica del Maule. Emerson Bastian Socio, Deloitte. Académico Facultad de Economía y Negocios, Universidad de. MBA, Universidad Adolfo Ibañez. Contador Audtor e Ingeniero en Información y Control de Gestión de la Universidad de Otros académicos a ser determinados por el Director Académico del programa. Diplomado en Seguridad Computacional Universidad de. Diplomado de Gestión de Negocios Universidad Adolfo Ibáñez. 7

8 Oficina central Rosario Norte 407 Las Condes, Santiago Fono: (56) Fax: (56) Regiones Simón Bolívar 202 Oficina 203 Iquique Fono: (56) Fax: (56) Av. Grecia 860 Piso 3 Antofagasta Fono: (56) Fax: (56) antofagasta@deloitte.com Los Carrera 831 Oficina 501 Copiapó Fono: (56) Fax: (56) copiapo@deloitte.com Alvares 646 Oficina 906 Viña del Mar Fono: (56) Fax: (56) vregionchile@deloitte.com Chacabuco 485 Piso 7 Concepción Fono: (56) Fax: (56) concepcionchile@deloitte.com Quillota 175 Oficina 1107 Puerto Montt Fono: (56) Fax: (56) puertomontt@deloitte.com Deloitte presta servicios profesionales de auditoría, impuestos, consultoría y asesoría financiera, a organizaciones públicas y privadas de diversas industrias. Con una red global de firmas miembro en cerca de 164 países, Deloitte brinda su experiencia y profesionalismo de clase mundial para ayudar a que sus clientes alcancen el éxito desde cualquier lugar del mundo en donde operen. Los aproximadamente profesionales de la firma están comprometidos con la visión de ser el modelo de excelencia. Esta publicación sólo contiene información general y ni Deloitte Touche Tohmatsu Limited, ni sus firmas miembro, ni ninguna de sus respectivas afiliadas (en conjunto la Red Deloitte ), presta asesoría o servicios por medio de esta publicación. Antes de tomar cualquier decisión o medida que pueda afectar sus finanzas o negocio, debe consultar a un asesor profesional calificado. Ninguna entidad de la Red Deloitte será responsable de alguna pérdida sufrida por alguna persona que utilice esta publicación. Deloitte se refiere a Deloitte Touche Tohmatsu Limited, una compañía privada limitada por garantía, de Reino Unido, y a su red de firmas miembro, cada una de las cuales es una entidad legal separada e independiente. Por favor, vea en www2.deloitte.cl/acercade la descripción detallada de la estructura legal de Deloitte Touche Tohmatsu Limited y sus firmas miembro. Deloitte Touche Tohmatsu Limited es una compañía privada limitada por garantía constituida en Inglaterra & Gales bajo el número , y su domicilio registrado: Hill House, 1 Little New Street, London, EC4A 3TR, Reino Unido Deloitte