FECHA: 11 de junio del 2015 DE INTERÉS EMPLEADOS

Transcripción

1 PROCEDIMIENTO Nº CP-103 PÁGINA 1 de 6 ASUNTO: POLÍTICA DE CONFLICTOS FECHA: 11 de junio del 2015 DE INTERÉS EMPLEADOS PUBLICADO POR: A. I. dupont APLICACIÓN: TODAS LAS UBICACIONES APROBADO: M.H. Mitchell REV. N : 3 PROPÓSITO Y APLICABILIDAD El propósito de esta política es: i. asistir a todos los Empleados para identificar y evitar conflictos de intereses reales, aparentes o potenciales; y ii. establecer las políticas y procedimientos que los Empleados deben cumplir en lo relacionado con las actividades, relaciones, intereses y conductas que puedan entrar en conflicto con los intereses de la Compañía. Esta política es aplicable a todos los empleados asalariados, incluyendo a todos los ejecutivos, de Crane Co., de sus subsidiarias y de sus afiliadas, y de todas sus divisiones. En esta política se hace referencia a dichos empleados usando el término con mayúscula Empleados y en ocasiones se hace referencia al empleado como usted, y sus empleadores son mencionados de manera colectiva como Crane Co. [Nota: Una política distinta, CP-103D, se aplica a los miembros de la Junta de Directores de Crane Co. que no son Empleados). DECLARACIÓN DE POLÍTICA La obligación de los empleados de conducir el negocio de la Compañía de una manera honesta y ética incluye el manejo ético de los conflictos de interés reales, aparentes y potenciales entre sus propios intereses personales y los intereses de la Compañía. En consecuencia, cualquier relación, actividad, interés o conducta que cree un conflicto de interés real, aparente o potencial entre un Empleado y la Compañía quede prohibida a menos que sea notificada por escrito al Asesor General de la Compañía y sea revisada o aprobada por el mismo. EJEMPLOS DE CONFLICTOS DE INTERÉS POTENCIALES Ocurre un conflicto de interés cuando sus intereses privados interfieren, o incluso parecen interferir, con los intereses de la Compañía. Puede surgir un conflicto cuando toma medidas o tiene intereses que le hacen difícil realizar su trabajo en la Compañía de manera objetiva y eficaz. Puesto que es imposible identificar cada conflicto imaginable, a continuación se facilitan diversos ejemplos frecuentes de conflictos de interés reales, aparentes y potenciales. No siempre son fáciles de identificar los conflictos de interés. Por consiguiente, si se ve implicado en una situación potencial de conflictos de interés que no está descrito a continuación, comente su situación particular con su supervisor o el Asesor General de la Compañía. Para esta Política, miembro de familia se refiere a su cónyuge o pareja, sus hijos, padres, hermanos o cuñados así como cualquier otra persona con la que comparta su hogar. Beneficios personales indebidos de la Compañía Un conflicto de interés surge cuando usted (o un familiar) reciben beneficios personales inapropiados como resultado de su posición en la Compañía. Puede incluir el uso no autorizado de activos de la Compañía, recibir préstamos o anticipos, contratación de miembros de la familia o aprovecharse de una oportunidad de negocios de la que tiene conocimiento gracias a su trabajo para la Compañía. Intereses financieros en otros negocios Ni usted ni ningún miembro de su familia puede poseer participaciones (directa o indirectamente) en una empresa que hace o desea hacer negocios con la Compañía o que es competencia de la misma, a menos que la otra empresa cotice en la bolsa de valores y usted posea menos del 1% de cualquier tipo de sus acciones.

2 Página 2 de 6 Actividades en empleo externo Para los Empleados está prohibido trabajar para, o prestar servicios como director, gerente o consultor de una empresa que hace negocios con, o es competencia de la Compañía, o realizar cualquier otra actividad que pudiera tener por objeto de modo razonable anteponer o promover los intereses de la otra compañía. Regalos, préstamos y actividades de ocio Ni usted ni los miembros de su familia pueden aceptar regalos, diferentes a aquellos de valor simbólico, que no sean no solicitados (generalmente de menos de $150, tales como bolígrafos y demás artículos utilizados con propósitos promocionales por el obsequiante), o aceptar préstamos de cualquier competencia o cualquier persona que tenga o que busque hacer negocios con la Compañía (no aplica a los préstamos de bancos establecidos o instituciones financieras reconocidas, con los términos e intereses que prevalecen en el mercado). Se permiten las comidas y actividades de ocio solamente cuando sean: (I) adecuadas para los objetivos del negocio, (II) cortesías empresariales habituales y normalmente aceptadas, y (III) de valor no excesivo. Transacciones comerciales Se origina un conflicto de interés cuando los Empleados o miembros de sus familias tienen un interés personal (como una comisión de agencia o comisión de intermediario) en una transacción que implique a la Compañía, a un competidor o cualquier persona que haga o quiera hacer negocios con la Compañía. (Esta regla no aplica a sus intereses en la Compañía como Empleado o accionista, o las inversiones en valores permitidos en empresas que coticen en la bolsa de valores). Para determinar si alguna relación, actividad o conducta puede ser un conflicto de interés real, aparente o potencial, debe considerar si usted o la Compañía podrían ser objeto de crítica si la relación, actividad, interés o conducta llegase a ser un asunto de dominio público en el contexto más desfavorable. PROCEDIMIENTO Y RESPONSABILIDAD A. Declaración previa y obtención de aprobación 1. Antes de que cualquier Empleado adquiera cualquier interés, entre en una relación con cualquier otra persona o empresa, u obtenga cualquier participación o tome alguna medida o conducta que cree un conflicto de interés real, aparente o potencial, el Empleado debe presentar al Asesor General de la Compañía una solicitud por escrito para la aprobación previa en el formulario del Anexo A de esta política, indicando en detalle la naturaleza de la relación, acción, interés o conducta en cuestión. Tan pronto como sea razonablemente posible tras la recepción de una solicitud de aprobación, el Asesor General ratificará tal solicitud como Aprobada o Rechazada según corresponda. El Asesor General enviará la solicitud como ratificada al Vicepresidente de Recursos Humanos para la conservación en el expediente personal del empleado. 2. En relación a las solicitudes por parte del Empleado de contratar a un miembro de la familia, también se debe obtener la aprobación previa del vicepresidente de Recursos Humanos de la Compañía. 3. Si se rechaza una solicitud de aprobación previa, el Empleado afectado inmediatamente tomará todas las acciones oportunas necesarias para eliminar el conflicto de interés real, aparente o potencial. 4. En caso en que no sea factible la obtención de la aprobación previa (por ejemplo, la creación de un conflicto de interés potencial a través de matrimonio o herencia), el Empleado realizará la declaración íntegra en un plazo de 30 días del acontecimiento que causa dicho conflicto. 5. Los conflictos de interés reales, aparentes o potenciales existentes al momento de la contratación deben ser aprobados antes de la fecha en la que comience el empleo. B. Implementación y presentación de informes 1. Se enviará una copia de esta política a cada funcionario y otros empleados asalariados de Crane Co. antes del inicio del empleo. Cada individuo presentará un certificado de confirmación de recepción firmado en el formulario adjunto al presente documento como Anexo B, que se guardará en el expediente personal del empleado. 2. En o alrededor del 31 de diciembre de cada año cada funcionario y otros empleados asalariados presentarán ante el Vicepresidente de Recursos Humanos de la Compañía una declaración anual de cumplimiento en el formulario Anexo C adjunto al presente documento, que se guardará en el expediente personal del empleado.

3 Página 3 de 6 3. Los presidentes o gerentes de una división, filial o unidad de negocio de la Compañía tomarán las medidas correspondientes para distribuir y dar cumplimiento a esta política. BÚSQUEDA DE ASESORAMIENTO Si tiene alguna pregunta en relación con lo descrito en esta política o si tiene dudas sobre el mejor curso de acción en una situación particular, puede solicitar asesoramiento del Director de Cumplimiento y Ética o del Asesor General, o de su supervisor.

4 Página 4 de 6 ANEXO A DECLARACIÓN Y SOLICITUD DE APROBACIÓN DE UN CONFLICTO DE INTERÉS POTENCIAL (Para presentar al Asesor General). Conforme a la política de conflictos de interés de Crane Co., se presenta la siguiente información relacionada con mis actividades, intereses, relaciones, o conducta anticipada que podrían ser considerados un conflicto de interés real, aparente o potencial según se establece en CP-103. Por la presente se solicita una aprobación previa para entablar tales relaciones, actividades, intereses o conducta. A continuación hay una descripción detallada de cada relación, actividad, interés o conducta para los que solicito aprobación previa. (Adjunte páginas de papel adicionales si fuese necesario). Firma Lugar: Fecha: La solicitud arriba mencionada por la presente queda APROBADA RECHAZADA FECHA: Asesor General (Después de la aprobación o rechazo, la distribución de este formulario es la siguiente: se devuelve una copia a la persona que presenta la solicitud; y la solicitud original se envía al Vicepresidente de Recursos humanos para la conservación en el expediente personal del empleado).

5 Página 5 de 6 ANEXO B POLÍTICA DE CONFLICTOS DE INTERÉS ACUSE DE RECIBO Por medio de la presente certifico que he leído, entiendo y acepto cumplir con la Política de Conflictos de Interés de Crane Co. en relación con los conflictos de intereses. Firma Lugar: Fecha: (Para ser conservado en el expediente personal del empleado).

6 Página 6 de 6 ANEXO C DECLARACIÓN DE CUMPLIMIENTO ANUAL CON LA POLÍTICA DE CONFLICTOS DE INTERÉS (Para presentar al Vicepresidente de Recursos Humanos de Crane Co. al final de cada año por todos los funcionarios y demás empleados asalariados). PARA: Vicepresidente de Recursos Humanos Por medio de la presente certifico que he revisado y cumplo con la política de conflictos de interés de Crane Co. Adicionalmente certifico que no tengo conocimiento de infracciones a la política de conflictos de interés por parte de cualquier individuo. A partir de la fecha de la presente, estoy involucrado en las siguientes relaciones, actividades, intereses o conducta que podrían constituir un conflicto de interés real, aparente o potencial, cada uno de los cuales ha sido autorizado previamente conforme a los procedimientos de aprobación establecidos en la política de conflictos de interés (si no los hubiere, indíquelo así): Conflicto de interés a reportar Sí, por favor describa No Firma Lugar: Fecha: (Para ser conservado en el expediente personal del empleado).