BANCO CENTRAL DE VENEZUELA RIF G

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1 BANCO CENTRAL DE VENEZUELA RIF G INSTRUCTIVO DEL USUARIO EXTERNO PARA REALIZAR OPERACIONES CON EL BANCO CENTRAL DE VENEZUELA EN SU ACTUACIÓN COMO AUTORIDAD MONETARIA Y COMO AGENTE FINANCIERO DEL GOBIERNO NACIONAL, A TRAVÉS DE LA MESA DE OPERACIONES ENERO, 2012

2 INSTRUCTIVO DEL USUARIO EXTERNO PARA REALIZAR OPERACIONES CON EL BANCO CENTRAL DE VENEZUELA EN SU ACTUACIÓN COMO AUTORIDAD MONETARIA Y COMO AGENTE FINANCIERO DEL GOBIERNO NACIONAL, A TRAVÉS DE LA MESA DE OPERACIONES APROBACIÓN 1 de 1 A partir de la presente fecha entra en vigencia el Instructivo del Usuario Externo para Realizar Operaciones con el Banco Central de Venezuela en su Actuación como Autoridad Monetaria y como Agente Financiero del Gobierno Nacional, a través de la Mesa de Operaciones, cuyo objetivo es suministrar a las Instituciones Participantes la información necesaria para realizar operaciones con el Banco Central de Venezuela, actuando éste bien como Autoridad Monetaria o como Agente Financiero del Gobierno Nacional, a través del Sistema de Operaciones en Mercado Abierto (OMA). El Instructivo en referencia está suscrito por las Gerencias de Operaciones Monetarias y de Sistemas e Informática, como unidades responsables de su elaboración, por la Consultoría Jurídica como constancia de haberse evaluado en su aspecto legal, conformado por las Vicepresidencias de Operaciones Nacionales y de Administración y aprobado por la Primera Vicepresidencia Gerencia. Caracas, de de 2012 Aprobado por: Dr. Eudomar Tovar Primer Vicepresidente Gerente ELABORADO POR: EVALUADO EN SU ASPECTO LEGAL POR: Gerencia de Operaciones Monetarias Gerencia de Sistemas e Informática CONFORMADO POR: Consultoría Jurídica Vicepresidencia de Operaciones Nacionales Vicepresidencia de Administración

3 INSTRUCTIVO DEL USUARIO EXTERNO PARA REALIZAR OPERACIONES CON EL BANCO CENTRAL DE VENEZUELA EN SU ACTUACIÓN COMO AUTORIDAD MONETARIA Y COMO AGENTE FINANCIERO DEL GOBIERNO NACIONAL, A TRAVÉS DE LA MESA DE OPERACIONES CONTENIDO 1 de 2 PÁGINAS INTRODUCCIÓN 1-1 CAPÍTULO I NORMAS GENERALES 1. De las Operaciones De las Instituciones Participantes De los Títulos Elegibles para Operaciones en Mercado Abierto 1-1 CAPÍTULO II INSTRUCCIONES PARA EL MANEJO DEL SISTEMA 1. Acceso al Sistema Opciones del Sistema A. Consultar Convocatorias de Actos Futuros o de Actos del Día 1-17 B. Registrar Cotizaciones 3-17 C. Consultar Cotizaciones 7-17 D. Consultar Resultados de Actos 9-17 E. Consultar Histórico de Cotizaciones F. Incorporar o Desincorporar Elegibles CAPÍTULO III GLOSARIO 1-3 CAPÍTULO IV ANEXOS 1. Carta Compromiso 1-2

4 INSTRUCTIVO DEL USUARIO EXTERNO PARA REALIZAR OPERACIONES CON EL BANCO CENTRAL DE VENEZUELA EN SU ACTUACIÓN COMO AUTORIDAD MONETARIA Y COMO AGENTE FINANCIERO DEL GOBIERNO NACIONAL, A TRAVÉS DE LA MESA DE OPERACIONES CONTENIDO 2 de 2 2. Modelo de transmisión, vía télex testado, swift o carta orden para confirmar operación de absorción 3. Modelo de transmisión, vía télex testado, swift o carta orden para confirmar operación de inyección 4. Modelo de transmisión, vía télex testado, swift o carta orden para confirmar operación de rescate anticipado de certificados de depósito a plazo 5. Modelo de transmisión, vía télex testado, swift o carta orden para confirmar operación de compra/venta masiva 6. Modelo de transmisión, vía télex testado, swift o carta orden para confirmación de operaciones de colocación de bonos de la deuda pública nacional 7. Modelo de transmisión, vía télex testado, swift o carta orden para confirmación de operaciones de colocación de letras del tesoro

5 INSTRUCTIVO DEL USUARIO EXTERNO PARA REALIZAR OPERACIONES CON EL BANCO CENTRAL DE VENEZUELA EN SU ACTUACIÓN COMO AUTORIDAD MONETARIA Y COMO AGENTE FINANCIERO DEL GOBIERNO NACIONAL, A TRAVÉS DE LA MESA DE OPERACIONES INTRODUCCIÓN 1 de 1 El presente Instructivo tiene por objeto informar a las Instituciones Participantes las condiciones, requisitos y términos que deberán cumplir para realizar operaciones con el Banco Central de Venezuela, actuando éste bien como Autoridad Monetaria o como Agente Financiero del Gobierno Nacional, a través del Sistema de Operaciones en Mercado Abierto (OMA) operado por la División de Mesa de Operaciones adscrita al Departamento de Operaciones en Mercado Abierto de este Instituto. Asimismo, se prevé en este instrumento las nociones básicas para el manejo del mencionado Sistema y las especificaciones técnicas generales que se deben satisfacer para su instrumentación. El Sistema de Operaciones en Mercado Abierto (OMA) constituye una aplicación dispuesta por el Banco Central de Venezuela a través de la cual se pueden realizar en línea cotizaciones en mercado primario y/o secundario, de Letras del Tesoro, Bonos de la Deuda Pública Nacional y/o Certificados de Depósito. Dicho sistema incluye los procesos de registro, validación, adjudicación y liquidación. La administración del Sistema de Operaciones en Mercado Abierto (OMA), es competencia del Banco Central de Venezuela/Vicepresidencia de Operaciones Nacionales/Gerencia de Operaciones Monetarias/Departamento de Operaciones en Mercado Abierto.

6 I. NORMAS GENERALES 1. DE LAS OPERACIONES 1 de 2 1. Las operaciones objeto del presente Instructivo serán efectuadas por las Instituciones Participantes a través del Sistema de Operaciones en Mercado Abierto (OMA). 2. Las operaciones de absorción e inyección de liquidez que realiza el Banco Central de Venezuela en su condición de Autoridad Monetaria, a través del Sistema de Operaciones en Mercado Abierto (OMA), son las siguientes: a) Colocación Primaria de Certificados de Depósito (CD) b) Rescate Anticipado de Certificados de Depósito (CD) c) Venta con Pacto de Recompra d) Compra con Pacto de Reventa e) Venta Masiva f) Compra Masiva 3. Las operaciones que realiza el Banco Central de Venezuela en su carácter de Agente Financiero del Gobierno Nacional, a través del Sistema de Operaciones en Mercado Abierto (OMA), son las siguientes: a) Colocación Primaria de Bonos de la Deuda Pública Nacional b) Colocación Primaria de Letras del Tesoro 4. El Banco Central de Venezuela establecerá los términos y condiciones, así como los sujetos que podrán participar en las operaciones de absorción e inyección de liquidez que realiza; en tanto que los términos y condiciones, así como los participantes en las colocaciones de Letras del Tesoro y/o Bonos de la Deuda Pública Nacional, serán determinados por el Ministerio del Poder Popular con competencia en materia de finanzas. 5. El Banco Central de Venezuela en su carácter de Autoridad Monetaria o de Agente Financiero del Gobierno Nacional informará a través de las convocatorias difundidas por los medios electrónicos que considere convenientes, los términos y condiciones así como los sujetos que podrán participar en las diferentes operaciones celebradas a través del Sistema de Operaciones en Mercado Abierto (OMA). 6. El Banco Central de Venezuela o el Ministerio del Poder Popular con competencia en DEL GOBIERNO NACIONAL, A TRAVÉS DE LA MESA DE OPERACIONES Agosto, Enero, 2012

7 I. NORMAS GENERALES 1. DE LAS OPERACIONES 2 de 2 materia de finanzas podrán declarar desierto el acto de adjudicación de instrumentos, sin necesidad de especificar las razones que motivaron la misma. Dicha declaratoria será informada por el Banco Central de Venezuela a través de los medios electrónicos utilizados para tal fin. 7. El Banco Central de Venezuela informará a través del Sistema de Operaciones en Mercado Abierto (OMA) u otro medio que considere conveniente, el resultado de los actos de adjudicación de los instrumentos objeto de las operaciones de absorción o inyección de liquidez, así como de los instrumentos colocados por el Instituto en su condición de Agente Financiero del Gobierno Nacional. Igualmente, es responsable de realizar la liquidación de las operaciones de acuerdo con los términos establecidos en la respectiva convocatoria. 8. Los criterios de valoración y/o los precios de los instrumentos que sirven de objeto de negociación en las operaciones regidas por el presente Instructivo, serán determinados por el Banco Central de Venezuela o por el Ministerio del Poder Popular con competencia en materia de finanzas, según corresponda, e informados a las Instituciones Participantes, a través de los medios que el Banco Central considere convenientes.

8 I. NORMAS GENERALES 2. DE LAS INSTITUCIONES PARTICIPANTES 1 de 3 1. Podrán participar en las operaciones a las que se refiere el presente Instructivo, a través del Sistema de Operaciones en Mercado Abierto (OMA), los sujetos que se mencionan a continuación, siempre y cuando sean convocados al efecto, los cuales se denominarán Instituciones Participantes: a) Las instituciones bancarias públicas y privadas regidas por la Ley de Instituciones del Sector Bancario o por leyes especiales. b) Los operadores de valores autorizados por la Superintendencia Nacional de Valores que funcionen en el país con forma de compañía anónima. c) Aquellos sujetos diferentes a los antes indicados que el Banco Central de Venezuela o el Ministerio del Poder Popular con competencia en materia de finanzas, según corresponda, autoricen cuando lo estimen pertinente para participar en operaciones de absorción e inyección de liquidez, así como en las colocaciones de Letras del Tesoro y/o de Bonos de la Deuda Pública Nacional. 2. Para realizar las operaciones reguladas en el presente Instructivo las Instituciones Participantes deberán estar inscritas en el Registro General del Banco Central de Venezuela para Operaciones con Títulos o en el Registro General del Ministerio del Poder Popular con competencia en materia de finanzas para Operaciones con Títulos Públicos, según corresponda. 3. Las Instituciones interesadas en participar en las colocaciones de Letras del Tesoro o Bonos de la Deuda Pública Nacional, así como en las operaciones de absorción o inyección de liquidez con el Instituto, deben consignar ante el Departamento de Sistema de Pagos del Banco Central de Venezuela, carta compromiso conforme al modelo dispuesto en el Título 1 del Capítulo IV del presente Instructivo. 4. Las Instituciones Participantes deben regirse por los términos y condiciones establecidos en las convocatorias emitidas por el Ministerio del Poder Popular con competencia en materia de finanzas o el Banco Central de Venezuela, según corresponda, para poder participar en las colocaciones de Letras del Tesoro y de Bonos de la Deuda Pública Nacional, así como en las operaciones de absorción e inyección de liquidez con el Instituto. 5. Las Instituciones Participantes son responsables de la administración de los títulos valores desmaterializados que, dependiendo de la naturaleza de la operación, son objeto de negociación en las operaciones que se realizan a través del Sistema de Operaciones en Mercado Abierto (OMA). 6. Las Instituciones Participantes deben realizar las cotizaciones a través del Sistema DEL GOBIERNO NACIONAL, A TRAVÉS DE LA MESA DE OPERACIONES Agosto, Enero, 2012

9 I. NORMAS GENERALES 2. DE LAS INSTITUCIONES PARTICIPANTES 2 de 3 de Operaciones en Mercado Abierto (OMA), de acuerdo con lo establecido en las convocatorias de los actos publicados por el Banco Central de Venezuela a través de su página web o de los mecanismos que estime pertinentes a tales efectos, sin perjuicio de lo previsto en los numerales 11 y 12 del presente Título. 7. Las Instituciones Participantes deben traspasar a su Cuenta de Títulos Elegibles los títulos valores desmaterializados que consideren convenientes para las operaciones en mercado abierto que así lo requieran. 8. La conexión de las Instituciones Participantes al Sistema de Operaciones en Mercado Abierto (OMA), debe realizarse a través de la Red Frame Relay, de acuerdo con lo estipulado en el Instructivo para los Servicios de Comunicación que ofrece el Banco Central de Venezuela al Sistema Financiero Nacional, publicado en la página Web del Instituto ( opción Información para el Sistema Financiero Nacional/Servicio de Comunicación. 9. Las Instituciones Participantes deben solicitar los códigos y claves de acceso al Sistema de Operaciones en Mercado Abierto (OMA) de acuerdo con lo establecido en el Instructivo Solicitud de Códigos y Claves para el Acceso y Uso a las Aplicaciones del Banco Central de Venezuela y se hacen responsables del correcto uso y resguardo de aquéllos. 10. Las Instituciones Participantes que presenten problemas de conexión con el Sistema de Operaciones en Mercado Abierto (OMA), deben comunicarse con la División de Mesa de Operaciones adscrita al Departamento de Operaciones en Mercado Abierto a través del Centro Integrado de Atención Tecnológica (CIAT), por el número telefónico (0212) , en días hábiles bancarios y en el horario comprendido de 8:00 a.m. a 4:00 p.m. 11. Las Instituciones Participantes que presentan problemas para obtener conexión con el Sistema de Operaciones en Mercado Abierto (OMA), bajo las condiciones técnicas establecidas por el Banco Central de Venezuela, deben comunicarse con el Departamento de Operaciones en Mercado Abierto a través de la División de Mesa de Operaciones y solicitar autorización para pactar sus operaciones vía telefónica, indicando la causa de la contingencia; ello sin perjuicio de lo previsto en el numeral 13 del presente Título. Asimismo, deben indicar los datos de la operación y de la persona que realiza el pacto de la misma, la cual deberá ser un(a) funcionario(a) con clave asignada para hacer uso del aludido Sistema. 12. Las Instituciones Participantes que realizan sus operaciones vía telefónica, deben

10 I. NORMAS GENERALES 2. DE LAS INSTITUCIONES PARTICIPANTES 3 de 3 confirmar al Departamento de Operaciones en Mercado Abierto a través de la División de Mesa de Operaciones, la información de las operaciones adjudicadas, a través de mensaje Swift, Télex Testado o Carta Orden (ver modelos en los Títulos 2, 3, 4, 5, 6 y 7 del Capítulo IV del presente Instructivo), en el horario, términos y condiciones que indique el Banco Central de Venezuela. 13. Las Instituciones Participantes que tengan dudas o inconvenientes al momento de realizar las cotizaciones, deben comunicarse con el (la) funcionario(a) de enlace en el Banco Central de Venezuela, Gerencia de Operaciones Monetarias/ Departamento de Operaciones en Mercado Abierto, a través de los números telefónicos al 37.

11 I. NORMAS GENERALES 3. DE LOS TÍTULOS ELEGIBLES PARA OPERACIONES EN MERCADO ABIERTO 1 de 1 1. Los títulos valores desmaterializados elegibles como objeto de negociación en las operaciones en mercado abierto, deben estar registrados en la Cuenta de Títulos Elegibles de las Instituciones Participantes en el Sistema que a tal efecto establezca el Banco Central de Venezuela. 2. Los títulos valores desmaterializados elegibles como objeto de negociación en las operaciones en mercado abierto, deben vencerse con posterioridad al vencimiento del plazo de la operación. El plazo para el vencimiento de capital e intereses de los títulos valores desmaterializados elegibles para las operaciones en mercado abierto, será verificado por el Instituto con una periodicidad diaria a través del Sistema que a tal efecto establezca el Banco Central de Venezuela. 3. La valoración de los títulos valores desmaterializados elegibles utilizados en las operaciones en mercado abierto, se actualiza en el sistema establecido para tal efecto, con periodicidad diaria en función del criterio vigente fijado por el Banco Central de Venezuela. 4. El monto de la oferta se determina a través de la valoración de los instrumentos ofrecidos y mantenidos en la Cuenta de Títulos Elegibles que las Instituciones Participantes poseen en el Sistema establecido por el Banco Central de Venezuela a tal efecto, con el cual se interconecta el Sistema de Operaciones en Mercado Abierto (OMA). 5. Los títulos valores desmaterializados elegibles como objeto de negociación para las operaciones en mercado abierto, deben cumplir estrictamente con los términos y criterios establecidos por el Banco Central de Venezuela y anunciados a través de los medios que el Instituto considere conveniente. 6. Los títulos valores desmaterializados objeto de negociación en las operaciones de Compra con Pacto de Reventa y Venta con Pacto de Recompra, deben permanecer en custodia en el Sistema establecido por el Banco Central de Venezuela para tales efectos. DEL GOBIERNO NACIONAL, A TRAVÉS DE LA MESA DE OPERACIONES Agosto, Enero, 2012

12 II. INSTRUCCIONES PARA EL MANEJO DEL SISTEMA 1. ACCESO AL SISTEMA 1 de 2 Para conectarse a la Aplicación Sistema de Operaciones en Mercado Abierto (OMA), proceda como se indica a continuación: 1. Pulse el icono previsto para la conexión vía Frame Relay y obtenga la siguiente pantalla: Pantalla N 1 2. Registre en el campo APPL la palabra SIBCV para conectarse en ambiente de producción y obtenga la siguiente pantalla: Nota: En caso de requerir el acceso en ambiente de prueba, registre en el campo APPL la palabra PRUEBNAC. Pantalla N 2 3. Ingrese en los campos Usuario y Clave Secreta, el código y la clave asignada por DEL GOBIERNO NACIONAL, A TRAVÉS DE LA MESA DE OPERACIONES Agosto, Enero, 2012

13 II. INSTRUCCIONES PARA EL MANEJO DEL SISTEMA 1. ACCESO AL SISTEMA 2 de 2 el Banco Central de Venezuela. 4. Presione ENTER y obtenga la siguiente pantalla: Pantalla N 3 Nota: En caso de ingresar por primera vez, o de haberse cumplido el período de treinta (30) días continuos del uso de la clave, se le solicitará el cambio de la clave, de acuerdo con lo contemplado en el Instructivo Solicitud de Códigos y Claves para el Acceso y Uso a las Aplicaciones del Banco Central de Venezuela. 5. Registre en el campo Clave Nueva la nueva clave, la cual debe estar conformada por siete (7) caracteres alfanuméricos, debiendo ser la primera posición alfabética y el resto contener al menos un carácter numérico. Las teclas de Funciones del Sistema de Operaciones en Mercado Abierto (OMA) son las siguientes: F3: Regresar al menú anterior. F5: Consultar actos; TP/OP. F6: Consultar cotización. F7: Página anterior. F8: Página siguiente. F9: Confirmar ingreso de los datos registrados. F12: Finaliza la ejecución del sistema.

14 II. INSTRUCCIONES PARA EL MANEJO DEL SISTEMA 2. OPCIONES DEL SISTEMA 1 de 17 A. CONSULTAR CONVOCATORIAS DE ACTOS FUTUROS O ACTOS DEL DÍA Para acceder a la opción Consultar Convocatorias de Actos Futuros o Consultar Convocatorias de Actos del Día, proceda de la siguiente manera: 1. Seleccione la opción J0 Sistema de Operaciones en Mercado Abierto (OMA) en la Pantalla N 3 y presione ENTER para que el Sistema despliegue la siguiente pantalla: Pantalla N 4 2. Pulse la opción J1 Consultar Convocatorias de Actos Futuros o J2 Consultar Convocatorias de Actos del Día y presione ENTER para obtener la siguiente pantalla: Pantalla N 5 DEL GOBIERNO NACIONAL, A TRAVÉS DE LA MESA DE OPERACIONES Agosto, Enero, 2012

15 II. INSTRUCCIONES PARA EL MANEJO DEL SISTEMA 2. OPCIONES DEL SISTEMA 2 de 17 Nota: Las operaciones ejecutadas por el Banco Central de Venezuela se identifican en el Sistema de acuerdo con su rol de actuación: En color azul cuando funge como Autoridad Monetaria. En color rojo cuando funge como Agente Financiero del Gobierno Nacional 3. Coloque el cursor sobre el Acto que desea consultar, presione ENTER y obtenga una de las siguientes pantallas, según corresponda de acuerdo a la actuación del Banco Central de Venezuela: El BCV como Agente Financiero del Gobierno Nacional El BCV como Autoridad Monetaria Pantalla N 6 Pantalla N 7 4. Presione la tecla F3 para regresar al menú anterior o F12 para salir.

16 II. INSTRUCCIONES PARA EL MANEJO DEL SISTEMA 2. OPCIONES DEL SISTEMA 3 de 17 B. REGISTRAR COTIZACIONES Colocación Primaria, Inyección y Absorción Para acceder a esta opción, proceda de la siguiente manera: 1. Pulse la opción J3 Registrar Cotizaciones en la Pantalla N 4 y presione ENTER para obtener la siguiente pantalla: VENTA MASIVA COMPRA MASIVA RESCATE ANTICIPADO DE CD Pantalla N 8 2. Seleccione la operación donde desea cotizar, presione ENTER y obtenga la pantalla correspondiente de acuerdo con el rol que esté asumiendo el Banco Central de Venezuela: El BCV como Agente Financiero del Gobierno Nacional Pantalla N 9 3. Registre en la línea del instrumento seleccionado el valor nominal, el precio y presione ENTER para desplegar dichos campos en pantalla como se muestra a continuación:

17 II. INSTRUCCIONES PARA EL MANEJO DEL SISTEMA 2. OPCIONES DEL SISTEMA 4 de 17 Pantalla N Verifique la información y presione la tecla F9 para registrar la operación. En caso de inconformidad, realice la corrección, presione ENTER y luego la tecla F9 para registrar la operación. 5. Presione la tecla F3 para regresar al menú anterior o F12 para salir. BCV como Autoridad Monetaria (Inyección y absorción) Pantalla N Registre en el campo Monto Cotización el monto en bolívares a cotizar y presione ENTER para desplegar dicho campo en pantalla como se muestra a continuación: Nota: La Tasa (%) y el precio de la cotización se registran de ser requerido en

18 II. INSTRUCCIONES PARA EL MANEJO DEL SISTEMA 2. OPCIONES DEL SISTEMA 5 de 17 la operación. El precio debe tener de 1 a 3 dígitos enteros y, en caso de tener decimales, debe comenzar con una coma (,) seguido de 1 a 4 decimales. Pantalla N Verifique la información y presione la tecla F9 para registrar la operación. En caso de inconformidad, realice la corrección, presione ENTER y luego la tecla F9 para registrar la operación. 8. Presione la tecla F3 para regresar al menú anterior o F12 para salir. Venta Masiva, Compra Masiva y Rescate Anticipado de Certificados de Depósito 1. Seleccione en la Pantalla N 8 la operación donde quiere cotizar, presione ENTER y obtenga la siguiente pantalla: Pantalla N 13

19 II. INSTRUCCIONES PARA EL MANEJO DEL SISTEMA 2. OPCIONES DEL SISTEMA 6 de Registre el monto nominal en bolívares a cotizar y/o el precio, en caso de requerirlo, en la columna Valor Nominal y Precio en la línea del instrumento seleccionado, presione ENTER y obtenga la siguiente pantalla: Pantalla N Verifique la información y presione la tecla F9 para registrar la operación, tal como se muestra en la siguiente pantalla: Pantalla N Presione la tecla F3 para regresar al menú anterior o F12 para salir.

20 II. INSTRUCCIONES PARA EL MANEJO DEL SISTEMA 2. OPCIONES DEL SISTEMA 7 de 17 C. CONSULTAR COTIZACIONES Proceda como se indica a continuación, para acceder a esta opción: 1. Seleccione en la Pantalla N 4, la opción J4 Consultar Cotizaciones del Día y/o Pendientes, presione ENTER y obtenga la siguiente pantalla para visualizar las cotizaciones del día y/o pendientes: Pantalla N Pulse la línea de la cotización que desea consultar, presione ENTER y visualice la pantalla correspondiente de acuerdo con el tipo de operación: BCV como Autoridad Monetaria (Operación de Inyección y/o Absorción) Pantalla N 17

21 II. INSTRUCCIONES PARA EL MANEJO DEL SISTEMA 2. OPCIONES DEL SISTEMA 8 de 17 (Compra Masiva, Venta Masiva y/o Rescate Anticipado de CD) Pantalla N 18 BCV como Agente Financiero del Gobierno Nacional Pantalla N Presione la tecla F3 para regresar al menú anterior o F12 para salir.

22 II. INSTRUCCIONES PARA EL MANEJO DEL SISTEMA 2. OPCIONES DEL SISTEMA 9 de 17 D. CONSULTAR RESULTADOS DE ACTOS Para activar esta opción, proceda de la siguiente manera: 1. Seleccione la opción J5 Consultar resultados de Actos en la Pantalla N 4, presione ENTER y obtenga la siguiente pantalla para visualizar la lista de Actos: Pantalla N Seleccione el Acto que desea consultar y presione ENTER para visualizar el resultado como se muestra de seguida, según corresponda: BCV como Autoridad Monetaria Pantalla N 21

23 II. INSTRUCCIONES PARA EL MANEJO DEL SISTEMA 2. OPCIONES DEL SISTEMA BCV como Agente Financiero del Gobierno Nacional 10 de 17 Pantalla N Presione la tecla F3 para regresar al menú anterior o F12 para salir. E. CONSULTAR HISTÓRICO DE COTIZACIONES Para activar esta opción, proceda como se indica a continuación: 1. Seleccione la opción J6 Consultar Histórico de Cotizaciones en la Pantalla N 4, presione ENTER y obtenga la siguiente pantalla: Pantalla N Seleccione la línea de la cotización a consultar, presione ENTER y obtenga la pantalla con el detalle de la consulta, según corresponda:

24 II. INSTRUCCIONES PARA EL MANEJO DEL SISTEMA 2. OPCIONES DEL SISTEMA BCV como Autoridad Monetaria (Inyección y Absorción) 11 de 17 Pantalla N Presione la tecla F4 para consultar los instrumentos que garantizan la operación y obtenga la siguiente pantalla: Pantalla N 25 (Compra Masiva, Venta Masiva y Rescate Anticipado de CD)

25 II. INSTRUCCIONES PARA EL MANEJO DEL SISTEMA 2. OPCIONES DEL SISTEMA 12 de 17 Pantalla N 26 BCV como Agente Financiero del Gobierno Nacional Pantalla N Presione la tecla F3 para regresar al menú anterior o F12 para salir.

26 II. INSTRUCCIONES PARA EL MANEJO DEL SISTEMA 2. OPCIONES DEL SISTEMA 13 de 17 F. INCORPORAR O DESINCORPORAR ELEGIBLES Para conectarse con la Aplicación Sistema de Garantías y Líneas de Crédito (SIGALC), proceda de la siguiente manera: 1. Seleccione la opción D0, que identifica el referido Sistema, en la Pantalla N 3, presione ENTER y obtenga la siguiente pantalla: Pantalla N Seleccione la opción D4 Incorporación y Desincorporación de Elegibles o D5 Incorporación y Desincorporación de Elegibles en Divisas de acuerdo a la denominación del instrumento que desea incorporar o desincorporar, presione ENTER y obtenga la siguiente pantalla: Pantalla N 29

27 II. INSTRUCCIONES PARA EL MANEJO DEL SISTEMA 2. OPCIONES DEL SISTEMA 14 de 17 Incorporar Elegibles 3. Pulse en la línea Elegibles del OMA la columna de Incorporación, presione ENTER y obtenga la siguiente pantalla: Pantalla N Pulse la línea de la operación seleccionada, presione ENTER y obtenga la siguiente pantalla: Pantalla N Coloque el cursor en la columna Monto Valorar, en la línea del instrumento a incorporar como elegible, y registre el monto a incorporar: Nota: El monto puede ser igual o menor a lo indicado en la columna Saldo Propio.

28 II. INSTRUCCIONES PARA EL MANEJO DEL SISTEMA 2. OPCIONES DEL SISTEMA 15 de Para seleccionar varios instrumentos a ser incorporados de una vez proceda de la siguiente manera: Marque con el puntero el rango de instrumentos a ser incorporados, presione Control C, o pulse el botón derecho del mouse y seleccione la opción Copiar. Pulse en la columna Monto Valorar del primer instrumento del rango seleccionado, presione Control V o pulse el botón derecho del mouse y seleccione la opción Pegar. 7. Presione ENTER y obtenga la pantalla con los montos de cada instrumento valorado de acuerdo con el precio de valoración establecido. En caso de modificación del Monto Valorar o de eliminación de un instrumento seleccionado como elegible, proceda de la siguiente manera: Para modificar Pulse la línea del instrumento cuyo monto desea modificar y presione ENTER. - Realice la modificación del monto y presione ENTER. Para eliminar - Pulse en la primera columna de la pantalla la línea del instrumento cuyo monto desea eliminar, escriba la letra e y presione ENTER. 8. Presione la tecla F9 para registrar los instrumentos seleccionados como elegibles. Desincorporar Elegibles 9. Proceda de acuerdo con los numerales 1 y 2 del literal F Incorporar o Desincorporar Elegibles de este Título y obtenga la Pantalla N 29.

29 II. INSTRUCCIONES PARA EL MANEJO DEL SISTEMA 2. OPCIONES DEL SISTEMA 16 de Pulse en la línea Elegibles del OMA, la columna de desincorporación, presione ENTER y obtenga la siguiente pantalla: Pantalla N Pulse la línea de la operación seleccionada, presione ENTER y obtenga la pantalla siguiente: Pantalla N Pulse en la columna Monto Valorar la línea del instrumento seleccionado y registre el monto a desincorporar.

30 II. INSTRUCCIONES PARA EL MANEJO DEL SISTEMA 2. OPCIONES DEL SISTEMA 17 de Presione ENTER y visualice el resultado de la desincorporación. En caso de modificación del monto a desincorporar como elegible, proceda de la siguiente manera: Seleccione la línea del instrumento del monto a modificar y presione ENTER. Realice la modificación del monto y presione ENTER. 14. Presione la tecla F9 para desincorporar los instrumentos como elegibles. 15. Presione la tecla F3 para regresar al menú anterior o F12 para salir.

31 III. GLOSARIO 1. DEFINICIÓN DE TÉRMINOS 1 de 3 A los efectos del presente Instructivo, los términos que se indican a continuación tienen los siguientes significados: Agente Financiero del Gobierno Nacional Autoridad Monetaria Certificados de Depósito emitidos por el Banco Central de Venezuela Actuación del Banco Central de Venezuela en la negociación de títulos valores desmaterializados emitidos por la República Bolivariana de Venezuela, de acuerdo a las instrucciones de colocación impartidas por el Ministerio del Poder Popular con competencia en materia de finanzas, a través de la Oficina Nacional de Crédito Público. Actuación del Banco Central de Venezuela en el mercado primario y secundario haciendo uso de instrumentos autorizados por su ley, a través de operaciones en mercado abierto. Instrumentos de corto plazo ofrecidos a las Instituciones Participantes a través de la Mesa de Operaciones del Banco Central de Venezuela, cuyo objetivo es drenar liquidez y procurar la estabilidad del mercado de dinero. Compra Masiva Operaciones realizadas en el mercado secundario, mediante las cuales el Banco Central de Venezuela inyecta liquidez en forma permanente a las Instituciones Participantes a través de la adquisición, para su cartera propia, de títulos valores emitidos por la República previamente colocados en el mercado y en poder de las Instituciones Participantes. Cuenta de Depósito Cuenta de Títulos Elegibles Corresponde a la cuenta en bolívares que mantienen las Instituciones Participantes en el Banco Central de Venezuela contra la cual se giran, registran y compensan operaciones. Cuenta de custodia en el Sistema de Garantías y Líneas de Crédito (SIGALC), en el cual se apoya el Sistema de Operaciones en Mercado Abierto (OMA) y en la que las Instituciones Participantes registran las posiciones de títulos valores desmaterializados que servirán como objeto de negociación en las operaciones en mercado abierto que así lo requieran. DEL GOBIERNO NACIONAL, A TRAVÉS DE LA MESA DE OPERACIONES Agosto, Enero, 2012

32 III. GLOSARIO 1. DEFINICIÓN DE TÉRMINOS 2 de 3 Cuenta de Custodia Mercado Primario Mercado Secundario Operaciones de Compra de Títulos con Pacto de Reventa del Banco Central de Venezuela (Repos reverso) Operaciones de Venta de Títulos con Pacto de Recompra del Banco Central de Venezuela (Repos). Operaciones en Mercado Abierto (OMA) Cuenta de las Instituciones Participantes en el Sistema de Custodia Electrónica de Títulos (SICET) del Banco Central de Venezuela, en las que se refleja a través de saldos las posiciones de títulos valores que éstas mantienen de libre negociación o de negociación especial. Mercado en el cual se negocian instrumentos de crédito por primera vez a partir de su emisión. Mercado en el cual se compran y venden instrumentos de crédito previamente colocados en el mercado primario. Operaciones realizadas en el mercado secundario, consistentes en la adquisición por parte del Banco Central de Venezuela de títulos valores previamente colocados en el mercado y en poder de las Instituciones Participantes, a los efectos de inyectar liquidez de manera temporal a dichas Instituciones. Al vencer el plazo de la operación, el Instituto vende los títulos valores desmaterializados a las Instituciones que los poseían originalmente. En la operación, las Instituciones Participantes pagan al Banco Central de Venezuela un interés o premio por el lapso durante el cual recibieron los recursos objeto de las referidas operaciones. Operaciones realizadas en el mercado secundario, mediante las cuales el Banco Central de Venezuela absorbe liquidez de la economía en forma temporal, a través de la venta de títulos valores desmaterializados pertenecientes a su cartera de valores. Al vencer el plazo de la operación, el Banco Central de Venezuela recompra los títulos valores desmaterializados. Instrumento de política monetaria consistente en la compra, venta y rescate de títulos valores desmaterializados emitidos en masa, que el Banco Central de Venezuela tiene a su disposición, para regular el medio circulante, acorde con las necesidades del país a fin de lograr la estabilidad de precios.

33 III. GLOSARIO 1. DEFINICIÓN DE TÉRMINOS 3 de 3 Rescate Anticipado Operaciones realizadas en el mercado secundario, mediante las cuales el Banco Central de Venezuela inyecta liquidez en forma permanente a las Instituciones Participantes a través del retiro de circulación antes de la fecha de vencimiento de títulos valores de su propia emisión, que se encuentran en poder de dichas Instituciones. Títulos Valores Valoración Venta Masiva Títulos valores desmaterializados emitidos por el Banco Central de Venezuela o por la República objeto de las operaciones en mercado abierto. Proceso mediante el cual se asigna valor económico a los títulos valores desmaterializados que servirán de objeto de negociación en las operaciones en mercado abierto que así lo requieran, de acuerdo con los criterios de valoración aprobados por el Banco Central de Venezuela. Operación que tiene como objetivo contraer la liquidez de las Instituciones Participantes de forma permanente, a través de la venta definitiva de títulos valores que se encuentran en la Cartera Permanente del BCV en moneda nacional y/o en moneda extranjera.

34 IV. ANEXOS 1. CARTA COMPROMISO 1 de 2 Señores Gerencia de Operaciones Monetarias Banco Central de Venezuela Presente Ciudad, Fecha: Día / Mes / Año Yo (nosotros), en mi (nuestro) carácter de (cargo) (respectivamente) de (nombre de la Institución Participante), debidamente autorizado(s) por la Junta Directiva, según consta en Acta N de fecha, anexa a la presente, declaro(amos) que mi(nuestro) representado en forma irrevocable: a. Asume el compromiso de cumplir con los plazos, términos y condiciones establecidos por el Banco Central de Venezuela o el Ministerio del Poder Popular con competencia en materia de finanzas, para la tramitación de las operaciones a que se refiere el Instructivo del Usuario Externo para Realizar Operaciones con el Banco Central de Venezuela en su Actuación como Autoridad Monetaria y como Agente Financiero del Gobierno Nacional, a través de la Mesa de Operaciones. b. Se compromete a mantener actualizada la documentación que ampara el registro llevado por el Banco Central de Venezuela para operaciones con títulos, así como el de firmas autorizadas del Banco Central de Venezuela y a suministrar cualquier información que le sea requerida por el Instituto Emisor. c. Otorga plenos efectos de validez y eficacia a cada mensaje electrónico de compra y de venta de títulos valores desmaterializados en el mercado primario y/o secundario, enviado por mi (nuestro) representado al Sistema a que se refiere el Instructivo del Usuario Externo para Realizar Operaciones con el Banco Central de Venezuela en su Actuación como Autoridad Monetaria y como Agente Financiero del Gobierno Nacional, a través de la Mesa de Operaciones, administrado por el Banco Central de Venezuela. d. Autoriza al Banco Central de Venezuela para que al momento de la expiración del plazo previsto para la liquidación de las distintas operaciones contempladas en el Sistema de Operaciones en Mercado Abierto (OMA), proceda a acreditar o debitar automáticamente de la Cuenta de Custodia o de la Cuenta de Depósito, según corresponda, el monto o los títulos respectivos, a través de la conexión entre los Sistemas que utilice el Banco Central de Venezuela para tal fin. e. Autoriza al Banco Central de Venezuela para que al momento de la expiración del plazo previsto para la reventa de los títulos valores desmaterializados por parte del Banco Central de Venezuela, debite automáticamente de la Cuenta de DEL GOBIERNO NACIONAL, A TRAVÉS DE LA MESA DE OPERACIONES Agosto, Enero, 2012

35 IV. ANEXOS 1. CARTA COMPROMISO 2 de 2 Depósito de mi (nuestro) representado, el monto de la operación y el premio correspondiente, y proceda a acreditar de inmediato en la Cuenta de Títulos Elegibles de mi (nuestro) representado el monto correspondiente de los títulos valores desmaterializados. f. Autoriza al Banco Central de Venezuela para que al momento de la expiración del plazo previsto para la recompra de los títulos valores desmaterializados por parte del Instituto Emisor, los debite automáticamente de la Cuenta de Custodia y se proceda de inmediato a acreditar a la Cuenta de Depósito de mi (nuestro) representado el monto correspondiente. g. Autoriza al Banco Central de Venezuela, para que en caso de que éste considere abandonada la operación de reventa ó recompra, en los casos que corresponda, proceda a debitar de la Cuenta de Depósito de mi (nuestro) representado el porcentaje (%) establecido en la convocatoria del monto de la operación pactada, así como a pagar la diferencia en caso de que el Banco Central de Venezuela venda los títulos valores desmaterializados en el mercado secundario. h. Se hace responsable por el adecuado manejo de la Identificación de Usuarios y Claves de Acceso. i. Se compromete a mantener actualizada y a suministrar al Banco Central de Venezuela toda la información que le sea requerida para la tramitación de operaciones a través del Sistema de Operaciones en Mercado Abierto (OMA). j. Se obliga a remitir al Banco Central de Venezuela en casos de contingencia o ausencia de conexión en línea con los sistemas, la información que le sea requerida conforme al Instructivo del Usuario Externo para Realizar Operaciones con el Banco Central de Venezuela en su Actuación como Autoridad Monetaria y como Agente Financiero del Gobierno Nacional, a través de la Mesa de Operaciones. Atentamente, Sello, Firma (s) autorizada (s) y Cargo (s) que desempeña (n) en la Institución. Nota: Debe presentarse este documento en original y dos (2) copias en papel membreteado y suscrito por quién ostente las amplias facultades de administración y disposición en la Institución, o por persona(s) debidamente autorizada(s), acompañado de Acta de la Junta Directiva mediante la cual aquella(s) se designa(n), la(s) cual(es) deberá (n) tener su(s) firma(s) registrada(s) en el BCV a estos efectos.

36 IV. ANEXOS 2. MODELO DE TRANSMISIÓN, VIA TELEX TESTADO, SWIFT O CARTA ORDEN PARA CONFIRMAR OPERACIÓN DE ABSORCIÓN 1 de 1 Para: Banco Central de Venezuela Departamento de Operaciones en Mercado Abierto De: Nombre de la Institución Participante Por medio de la presente confirmamos la operación de Absorción de Liquidez mediante operaciones de Venta con Pacto de Recompra y/o Venta de Certificados de Depósito a Plazo Fijo, de acuerdo a las condiciones establecidas en la convocatoria. DATOS DE LA OPERACIÓN: Fecha de Pacto y Valor: Monto Bs.: Plazo de la Operación (Nro. de días): Tasa de Interés: Nota: En caso que la confirmación se realice mediante carta orden, la misma deberá ser presentada en original, en papel membreteado, con sello de la Institución Participante y suscrita por funcionarios autorizados cuyas firmas deberán estar registradas en el Banco Central de Venezuela. DEL GOBIERNO NACIONAL, A TRAVÉS DE LA MESA DE OPERACIONES Agosto, Enero, 2012

37 IV. ANEXOS 3. MODELO DE TRANSMISIÓN, VIA TELEX TESTADO, SWIFT O CARTA ORDEN PARA CONFIRMAR OPERACIÓN DE INYECCIÓN 1 de 1 Para: Banco Central de Venezuela Departamento de Operaciones en Mercado Abierto De: Nombre de la Institución Participante Por medio de la presente confirmamos la operación de Inyección de Liquidez mediante operación de Compra con pacto de Reventa, de acuerdo a las condiciones establecidas en la convocatoria. DATOS DE LA OPERACIÓN: Fecha de Pacto y Valor: Monto Bs.: Plazo de la Operación (Nro. de días): Tasa de Interés: Nota: En caso que la confirmación se realice mediante carta orden, la misma deberá ser presentada en original, en papel membreteado, con sello de la Institución Participante y suscrita por funcionarios autorizados cuyas firmas deberán estar registradas en el Banco Central de Venezuela. DEL GOBIERNO NACIONAL, A TRAVÉS DE LA MESA DE OPERACIONES Agosto, Enero, 2012

38 IV. ANEXOS 4. MODELO DE TRANSMISIÓN, VIA TELEX TESTADO, SWIFT O CARTA ORDEN PARA CONFIRMAR ORDEN DE RESCATE ACTICIPADO DE CERTIFICADOS DE DEPÓSITO A PLAZO 1 de 1 Para: Banco Central de Venezuela Departamento de Operaciones en Mercado Abierto De: Nombre de la Institución Participante Por medio de la presente confirmamos la operación de Rescate Anticipado de Certificados de Depósito a Plazo, de acuerdo a las condiciones establecidas en la convocatoria y/o demás comunicaciones que al efecto emita el Banco Central de Venezuela. DATOS DE LA OPERACIÓN: Fecha de Pacto: Fecha Valor: Monto Total Bs.: Detalle por Instrumento: Código de Instrumento: Fecha de Vencimiento: Plazo original: Valor Nominal Bs.: Precio (%): Nota: En caso que la confirmación se realice mediante carta orden, la misma deberá ser presentada en original, en papel membreteado, con sello de la Institución Participante y suscrita por funcionarios autorizados cuyas firmas deberán estar registradas en el Banco Central de Venezuela. DEL GOBIERNO NACIONAL, A TRAVÉS DE LA MESA DE OPERACIONES Agosto, Enero, 2012

39 IV. ANEXOS 5. MODELO DE TRANSMISIÓN, VIA TELEX TESTADO, SWIFT O CARTA ORDEN PARA CONFIRMAR OPERACIÓN DE COMPRA/VENTA MASIVA 1 de 1 Para: Banco Central de Venezuela Departamento de Operaciones en Mercado Abierto De: Nombre de la Institución Participante Por medio de la presente confirmamos la operación de Compra/Venta Masiva de, según las condiciones establecidas en la convocatoria y/o demás comunicaciones que al efecto emita el Banco Central de Venezuela. DATOS DE LA OPERACIÓN: Emisión: Decreto: Código del Instrumento: Fecha de Pacto: Fecha Valor: Fecha de Vencimiento: Valor Nominal Bs.: Precio (%): Valor Efectivo Bs.: Intereses causados Bs.: Tasa de interés (%): N de días a Pagar B.C.V.: Período de vigencia del cupón: Nota: En caso que la confirmación se realice mediante carta orden, la misma deberá ser presentada en original, en papel membreteado, con sello de la Institución Participante y suscrita por funcionarios autorizados cuyas firmas deberán estar registradas en el Banco Central de Venezuela. DEL GOBIERNO NACIONAL, A TRAVÉS DE LA MESA DE OPERACIONES Agosto, Enero, 2012

40 IV. ANEXOS 6. MODELO DE TRANSMISIÓN, VIA TELEX TESTADO, SWIFT O CARTA ORDEN PARA CONFIRMAR OPERACIONES DE COLOCACIÓN DE BONOS DE LA DEUDA PÚBLICA NACIONAL 1 de 1 Para: Banco Central de Venezuela Departamento de Operaciones en Mercado Abierto De: Nombre de la Institución Participante Por medio de la presente confirmamos la operación de Bonos de la Deuda Pública Nacional (DPN) emitidos por el Ministerio del Poder Popular con competencia en materia de finanzas con las siguientes características: DATOS DE LA OPERACIÓN: Emisión Base / Reapertura: Decreto Base / Reapertura: Código del Instrumento: Valor Nominal Bs.: Precio (%): Valor Efectivo Bs.: Fecha de Pacto: Fecha Valor: Fecha de Vencimiento: Plazo (Días): Intereses causados Bs.: Días de Intereses Causados: Tasa de interés (%): Período de vigencia del cupón: Custodia: SICET Asimismo, autorizamos al Banco Central de Venezuela a debitar de nuestra cuenta de depósito Nº la cantidad de Bolívares (Bs.) correspondiente al valor efectivo más los intereses causados de la operación. Nota: En caso que la confirmación se realice mediante carta orden, la misma deberá ser presentada en original, en papel membreteado, con sello de la Institución Participante y suscrita por funcionarios autorizados cuyas firmas deberán estar registradas en el Banco Central de Venezuela. DEL GOBIERNO NACIONAL, A TRAVÉS DE LA MESA DE OPERACIONES Agosto, Enero, 2012

41 IV. ANEXOS 7. MODELO DE TRANSMISIÓN, VIA TELEX TESTADO, SWIFT O CARTA ORDEN PARA CONFIRMAR OPERACIONES DE COLOCACIÓN DE LETRAS DEL TESORO 1 de 1 Para: Banco Central de Venezuela Departamento de Operaciones en Mercado Abierto De: Nombre de la Institución Participante Por medio de la presente confirmamos la operación de Letras del Tesoro emitidas por el Ministerio del Poder Popular con competencia en materia de finanzas con las siguientes características: DATOS DE LA OPERACIÓN: Emisión: Decreto: Código del Instrumento: Valor Nominal Bs.: Precio (%): Valor Efectivo Bs.: Fecha de Pacto: Fecha Valor: Fecha de Vencimiento: Plazo (Días): Custodia: SICET Asimismo, autorizamos al Banco Central de Venezuela a debitar de nuestra cuenta de depósito Nº la cantidad de Bolívares (Bs.) correspondiente al valor efectivo de la operación. Nota: En caso que la confirmación se realice mediante carta orden, la misma deberá ser presentada en original, en papel membreteado, con sello de la Institución Participante y suscrita por funcionarios autorizados cuyas firmas deberán estar registradas en el Banco Central de Venezuela. DEL GOBIERNO NACIONAL, A TRAVÉS DE LA MESA DE OPERACIONES Agosto, Enero, 2012