H LM L C OM O IS I I S O I N O I N S I T S A T A DE D B O B L O S L A S A S. S A..

Transcripción

1 TARIFAS HELM COMISIONISTA DE BOLSA S.A.

2 POLITICA DE ADMINISTRACION DE VALORES HELM COMISIONISTA DE BOLSA S.A. como sociedad administradora de portafolios tiene como política un cobro de custodia y administración de valores con el objetivo de cubrir con los costos derivados a la carga operativa. A partir del 1 de Enero de 2012 HELM COMISIONISTA DE BOLSA S.A. cobrará una tarifa trimestral de 2.0 SMDLV + IVA a aquellos clientes cuyo portafolio valorado a corte de mercado del trimestre ( Marzo 31, Junio 30, Septiembre 30 y Diciembre 31) sea inferior a $ Dicho cobro se descontará de manera automática de la cuenta del cliente en Helm Comisionista de Bolsa sin importar el momento del trimestre en el que inicie la administración de valores.

3 CLIENTES EXCENTOS DEL COBRO DE ADMINISTRACION Y CUSTODIA DE VALORES PORTAFOLIO GLOBAL: Se entiende como portafolio global aquel que está conformado por las inversiones o el saldo en caja de una misma persona, tanto en moneda local como extranjera. Dichos portafolios estarán exentos del cobro de custodia y administración de valores si éste supera los $ PORTAFOLIO FAMILIAR Y/O CORPORATIVO Un portafolio familiar está representado por dos o más personas con relación hasta segundo grado de consanguinidad. Un portafolio corporativo es aquel que está conformado por el portafolio de la empresa y el portafolio personal de sus propietarios y/o representantes legales. Este tipo de portafolios estarán exentos del cobro de administración y custodia de valores cuando el portafolio valorado a mercado supere los $

4 TARIFAS RENTA VARIABLE TARIFA MINIMA La comisión en operación por punta debe ser superior al cero punto dos por ciento (0.2%) según el volumen de la operación. En ningún caso la comisión podrá ser inferior a SMMLV. RENTA FIJA TARIFA MINIMA La comisión por operación en ningún caso podrá ser inferior a SMMLV. La comisión por operación en ningún caso podrá ser mayor a 200 Pb, teniendo en cuenta el monto a operar, las condiciones del mercado y el plazo de vencimiento del activo.

5 REPOS Y SIMULTÁNEAS TARIFA MINIMA Tanto para operaciones pasivas como activas, la comisión por operación es de cero punto cinco por ciento (0.5%) según el monto y el plazo de la operación. En ningún caso podrá ser inferior a SMMLV. Tanto para operaciones pasivas como activas, la comisión por operación no debe exceder el seis porciento (6%) según el monto y plazo de la operación. ADR S TARIFA La tarifa esta sujeta al monto de la operación. DIVISAS COSTOS ADICIONALES La comisión por operación en compra y venta de divisas no deberá exceder cincuenta pesos M/cte ($50) por dólar. Para el caso específico de las operaciones de compra se cobrará un costo adicional de USD más IVA correspondiente al valor SWIFT. DERIVADOS COSTOS ADICIONALES La comisión en las operaciones de derivados estandarizados deberá ser menor al dos porciento (2.0%) sobre el valor nominal del contrato. Los clientes asumirán los costos que cobra la CRCC y nuestro Miembro Liquidador General por concepto de liquidación de sus operaciones, así como multas que se generen por el incumplimiento de los clientes en sus contratos.

6 CARTERAS COLECTIVAS HELM VALOR La Sociedad Administradora cobrará una comisión equivalente al 1.5% HELM ECOPETROL La Sociedad Administradora cobrará una comisión equivalente al 1% HELM INDICE La Sociedad Administradora cobrará una comisión equivalente al 3% HELM A LA MEDIDA La Sociedad Administradora cobrará una comisión equivalente entre 1.25% hasta el 3.5% efectiva anual sobre el valor neto o del patrimonio de la cartera colectiva del día anterior. Dicha comisión se liquidará y causará HELM CEMARGOS La Sociedad Administradora cobrará una comisión equivalente al 1%

7 CARGOS TRIBUTARIOS PRODUCTOS/SERVICIOS Acciones CARGOS TRIBUTARIOS IVA Sobre la comisión que se le cobra al cliente tarifa 16%. Si en el momento del vencimiento el cliente solicita girar a una tercera persona se cobra el GMF Tarifa 4 x mil. Mercado Internacional Repos N/A cargos tributarios por se ingresos de fuente extranjera. IVA Sobre la comisión que se le cobra al cliente tarifa 16%. Si en el momento del vencimiento el cliente solicita girar a una tercera persona se cobra el GMF Tarifa 4 x mil. Derivados IVA Sobre la comisión que se le cobra al cliente tarifa 16%. Divisas Renta Fija GMF Si el giro se realiza a una tercera persona. Tarifa 4 x mil. IVA Sobre la comisión que se le cobra al cliente tarifa 16%. Si en el momento del vencimiento el cliente solicita girar a una tercera persona se cobra el GMF Tarifa 4 x mil. APT S IVA Sobre la comisión que se le cobra al APT tarifa 16%. Carteras Colectivas Retención en la fuente sobre los rendimientos de la cartera y a nombre de cada cliente.