INSTITUTO ESPAÑOL DE ANALISTAS FINANCIEROS

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1 INSTITUTO ESPAÑOL DE ANALISTAS FINANCIEROS REQUISITOS DE ADMISION IMPRESOS DE SOLICITUD IMPRESOS DE DATOS Y DOMICILIACION Para formalizar la solicitud de incorporación al Instituto Español de Analistas Financieros, rogamos nos remita la documentación que se relaciona a continuación: Solicitud de admisión dirigida al Presidente y aceptación del Código de Ética del IEAF. Carta de presentación con la firma de dos personas que ya sean miembros del IEAF, que avalan al candidato. Impreso de datos Impreso de domiciliación bancaria Currículum Vitae Cuestionario de honorabilidad

2 SR. PRESIDENTE Instituto Español de Analistas Financieros Avda. de Brasil, 17, 3º Dcha MADRID Fecha: Muy Sr. mío: Conocedor de los requisitos estatutarios exigidos para el ingreso en el Instituto, SOLICITO ser admitido como Miembro Asociado, y acepto el Código de Ética y Conducta Profesional del IEAF como norma interna de obligado cumplimiento en el ejercicio de mi actividad profesional. A estos efectos, le adjunto mis datos personales y los demás datos requeridos. Atentamente, Fdo.:

3 SR. PRESIDENTE Instituto Español de Analistas Financieros Avda. de Brasil, 17, 3º Dcha MADRID Fecha: Estimado Sr.: De acuerdo con los requisitos exigidos por el Instituto Español de Analistas Financieros para acceder a la condición de miembro, nos complace avalar la candidatura de D./Dª. Sin otro particular, le saludamos antentamente, Fdo: Fdo: NOMBRE: NOMBRE: APELLIDOS: APELLIDOS:

4 Orden de domiciliación de adeudo directo SEPA SEPA Direct Debit Mandate ACREEDOR Referencia de la orden de domiciliación: Identificador del acreedor: Nombre del acreedor: Instituto Español de Analistas Financieros Dirección: Avenida de Brasil, 17-3º AB Código Postal Población Provincia: Madrid Madrid. País: España. A CUMPLIMENTAR POR EL AFILIADO/A Nombre del afiliado/a: Dirección del afiliado/a: Código Postal Población Provincia: País del afiliado/a: Swift BIC (Puede contener 8 u 11 posiciones) Número de cuenta IBAN E S En España el IBAN consta de 24 posiciones comenzando siempre por ES Tipo de pago: Fecha Localidad: Firma del miembro/a: X Pago recurrente o Pago único TODOS LOS CAMPOS HAN DE SER CUMPLIMENTADOS OBLIGATORIAMENTE. UNA VEZ FIRMADA ESTA ORDEN DE DOMICILIACIÓN DEBE SER ENVIADA AL ACREEDOR PARA SU CUSTODIA Mediante la firma de esta orden de domiciliación, el deudor autoriza (1) al acreedor a enviar instrucciones a la entidad del deudor para adeudar su cuenta y (2) a la entidad para efectuar los adeudos en su cuenta siguiendo las instrucciones del acreedor. Como parte de sus derechos, el deudor está legitimado al reembolso po r su entidad en los términos y condiciones del contrato suscrito con la misma. La solicitud de reembolso deberá efectuarse dentro de las ocho semanas que siguen a la fecha de adeudo en cuenta. Puede obtener información adicional sobre sus derechos en su entidad financiera.

5 HOJA DE DATOS Apellidos Nombre DNI Dirección Particular ( ) Fecha de Nacimiento Dirección Profesional (Empresa y cargo) ( ) Teléfonos Fijos Teléfono Móvil Fax ( ) Señale con una cruz en qué dirección desea recibir nuestra información 1. Actividad principal de su empresa o despacho: Señale con una cruz en qué actividad profesional se encuadra personalmente (pueden ser más de una) a) Renta variable y Productos derivados b) Renta fija, Divisas y Productos derivados c) Finanzas corporativas y Fusiones y Adquisiciones d) Gestión de Patrimonios / Asesoramiento de inversiones e) Finanzas / Control de empresa f) Valoración de Empresas g) Análisis Técnico h) Análisis Cuantitativo / Estadístico i) Análisis de Riesgos de Mercado j) Análisis de Riesgos de Crédito k) Alta Dirección l) Docencia e Investigación m) Otras (Indicar cuáles) Le podríamos remitir información y/o material en otros idiomas? En la mayoría de los casos sería en el idioma inglés Puede tener interés personal en recibir información y/o material en algún idioma específico? Cuál? 2. Publicaciones y Colaboraciones Por favor, indique, en su caso, las publicaciones y colaboraciones realizadas con el Instituto Español de Analistas Financieros o la Fundación de Estudios Financieros Dispone de perfil en Facebook? (SI/NO) : Dispone de perfil en Linkedin? (SI/NO) : Es miembro del Grupo del IEAF en Linkedin? : Dispone de perfil en en Twitter? (SI/NO) : Observaciones:

6 CUESTIONARIO SOBRE HONORABILIDAD NECESARIO PARA SER MIEMBRO DEL IEAF Nombre y apellidos:... NIF/Nº pasaporte/ nº tarjeta de residencia:... Domicilio:... Teléfono:... Correo electrónico:... Instrucciones: El cuestionario se deberá cumplimentar y firmar por el interesado Las cuestiones se refieren tanto a la actividad desarrollada en España como en el extranjero y a aquellas circunstancias, supuestos o situaciones que, con arreglo a la normativa del país correspondiente, tengan o hayan tenido naturaleza análoga a las recogidas en el cuestionario referidas a España y al ordenamiento jurídico español. Todas las hojas del cuestionario deberán presentarse firmadas. Las respuestas se señalarán con una X y en caso de que sean afirmativas y/o en blanco deberán acompañarse de explicación en hoja adjunta también firmada, que podrá ir acompañada de la documentación que se estime necesaria. (1) Alguna autoridad supervisora del sector financiero ha evaluado negativamente su honorabilidad comercial y profesional? (2) Le ha sido denegada, retirada o revocada cualquier autorización o licencia para desempeñar una profesión o actividad de naturaleza financiera, o ha sido decretada su expulsión por un órgano administrativo o regulador en ese mismo ámbito o de naturaleza profesional? (3) Ha sido despedido, cesado, administrador o gestor de una entidad financiera como consecuencia de imputaciones legales derivadas de su gestión? (4) Le ha sido aplicada alguna medida de intervención o sustitución en virtud de las disposiciones reguladoras del sistema financiero? (5) Está inhabilitado para el ejercicio de cargos públicos o de administración o dirección de entidades financieras? (6) Le ha sido impuesta alguna sanción administrativa, grave y /o muy grave relativa a alguna de las siguientes materias: Ordenación bancaria y financiera Tributaria

7 Mercantil Competencia desleal o abuso de mercado Movimientos de capitales o transacciones económicas con el exterior Blanqueo de capitales y financiación del terrorismo Protección de datos de carácter personal (7) Le ha sido impuesta alguna sanción o se halla incurso en algún expediente sancionador por incumplimiento del código de conducta, del reglamento interno de conducta o asimilable al que hubiera estado sujeto? (8) Tiene antecedentes penales por la comisión de cualquier delito doloso o por imprudencia grave relacionado con actividades profesionales? (9) Se le han impuesto sanciones judiciales en materia concursal, ya sea por inhabilitación conforme a la Ley 22/2003, de 9 de julio, Concursal, mientras no haya concluido el periodo de inhabilitación fijado en la sentencia de calificación del concurso, ya por el estado de quebrado o concursado no rehabilitado, en caso de procedimientos concursales anteriores a la entrada en vigor de la referida Ley, ya por situaciones similares con arreglo a la normativa de otros países? (10) Se encuentra incurso en cualquier tipo de procedimiento judicial, concursal o sancionador administrativo en las materias reseñadas en las cuestiones (7), y (9) anteriores? (11) Se encuentra procesado se ha dictado auto de apertura de juicio oral contra usted en los ámbitos a que se refiere la pregunta 6 anterior? (12) Se está tramitando o le ha sido impuesta cualquier otra medida correctiva o disciplinaria por parte de una autoridad supervisora de entidades financieras o en materia de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo? (13) En el caso de que su nacionalidad sea la de un estado no miembro de la Unión Europea, ha sido evaluado por alguna autoridad responsable en su país de la normativa de prevención del blanqueo de capitales y financiación de terrorismo o por un organismo internacional responsable de la aplicación de dicha normativa? AVISO LEGAL 1.- Los datos personales facilitados por el interesado a través del presente Cuestionario de Honorabilidad se incorporarán a un fichero de titularidad de IEAF, en su condición de Responsable del Tratamiento, con la única finalidad de tramitar la solicitud de incorporación al IEAF del interesado. 2.- El interesado garantiza que los datos aportados son verdaderos, exactos, completos y actualizados, siendo responsable de cualquier daño o perjuicio, directo o indirecto, que pudiera ocasionarse como consecuencia del incumplimiento de tal obligación. 3.- El IEAF se obliga a: 1º tratar los datos de carácter personal con la máxima cautela con el fin de garantizar su

8 secreto, confidencialidad e integridad, adoptando (de acuerdo con el estado de la tecnología, la naturaleza de los datos y los riesgos a que estén expuestos los mismos) las medidas técnicas y organizativas necesarias en lo que respecta a la custodia, almacenamiento y conservación con el fin de evitar su alteración, pérdida, tratamiento o acceso no autorizado; 2º no comunicar ni divulgar los datos personales a los que tenga acceso, ni siquiera para su conservación, a terceras personas, salvo a aquellos de sus empleados que necesiten conocerlos para tramitar la solicitud de incorporación del interesado, y siempre que hayan sido informados del carácter confidencial de la información y de que están obligados a guardar la más estricta confidencialidad sobre la misma; 3º no destinar los datos de carácter personal a finalidades distintas a la solicitud de incorporación del interesado al IEAF; 4º guardar estricto secreto profesional respecto de los datos de carácter personal a los que tiene acceso, aún después de finalizada la tramitación de la solicitud del interesado; 5º devolver, en cualquier momento, a petición del interesado toda la información que le haya sido suministrada por escrito o de cualquier otra manera tangible, incluidas todas sus copias, y a no hacer ningún uso posterior de ella. 4.- Para ejercitar los derechos de información, acceso, rectificación, cancelación y oposición sobre los datos ofrecidos por el interesado, el mismo puede dirigirse por escrito al IEAF, Avda. de Brasil, 17, Madrid, acompañando copia de su DNI u otro documento oficial que permita su identificación...., a... de... de Fdo.:...

9 NORMAS DE ADMISIÓN DE NUEVOS MIEMBROS AL IEAF Los requisitos exigidos para acceder a la condición de miembro asociado al Instituto Español de Analistas Financieros, según establecen los artículos 6 y 9 de los Estatutos, son los siguientes: 1º - ARTICULO 6.- Condiciones Generales para acceder a la condición de miembro. "Pueden ser miembros del Instituto las personas físicas a título individual que, por sus actividades profesionales y académicas, se dedican al análisis financiero de empresas y de los títulos emitidos por éstas, al análisis de los mercados financieros, a la dirección y gestión de patrimonios mobiliarios, institucionales o privados, a la dirección financiera de empresas y, en general, aquellos que desarrollan una actividad profesional vinculada al área financiera." 2º - ARTICULO 9.- Requisitos de acceso al Instituto Español de Analistas Financieros. "Para ser inscritos en el Registro del Instituto Español de Analistas Financieros, se exigirá: 1. Poseer una titulación superior oficial universitaria o, en su defecto, poder demostrar una experiencia en el campo profesional del análisis financiero. 2. Carecer de antecedentes penales por delitos dolosos, no haber sido objeto de expulsión de algún colegio profesional por la Comisión o Departamento competente de los mismos o por habérsele impuesto sanción firme por infracción grave de la Comisión Nacional del Mercado de Valores. 3. Reunir las condiciones respecto de ingreso, trabajos de admisión u otras pruebas que decida la Comisión de Admisión nombrada por la Junta Directiva Nacional o haber superado los exámenes correspondientes para la obtención de los títulos académicos oficiales que en cada momento otorgue el Instituto. 4. Demostrar los conocimientos prácticos sobre el campo financiero que se presumirá si el solicitante se encuentra desarrollando su trabajo profesional dentro del área o áreas relativas al mismo en el momento de la solicitud y con una experiencia mínima de un año hasta dicha fecha, bien en empresas, administraciones públicas o actividades docentes. 5. Abonar los derechos económicos que se fijen en su momento por la Junta Directiva Nacional del Instituto Español de Analistas Financieros. 6. Haber obtenido la correspondiente autorización del Instituto Español de Analistas Financieros a través de los Órganos de representación de las Delegaciones Territoriales correspondientes o a través de la Comisión de Admisión del propio Instituto y, en todo caso, haber obtenido la autorización de la Junta Directiva Nacional del Instituto. 3º - La Comisión de Admisión, nombrada por la Junta Directiva, ha establecido, en cumplimiento de las facultades que le confiere el apartado 3 del artículo 9 de los Estatutos, que, además de las condiciones establecidas en dicho artículo, el candidato deberá reunir las siguientes condiciones: a) Ser presentado por dos personas, que ya sean miembros del IEAF, donde se expongan razonadamente los motivos que avalan al candidato. En el supuesto de que no sea posible lo anterior, los candidatos, en su caso, podrían ser avalados por la Comisión de Organización y Miembros. b) Estar trabajando, o haber trabajado, en una institución del mercado y tener al menos dos

10 años de experiencia como analista financiero, gestor de carteras o patrimonios, mobiliarias, institucionales o privadas, dirección financiera de empresas, y en general aquellos que desarrollan una actividad profesional vinculada al análisis financiero, operador en mesas de contratación, corporate finance, etc. c) También se consideran aspirantes a miembros del IEAF, siempre que cumplan con lo dispuesto en el apartado a), en razón de su vinculación al mercado, a los altos ejecutivos de las compañías emisoras, así como los responsables de la relación con inversores de dichas entidades emisoras, y los profesores de universidad adscritos a los Departamentos de Economía Financiera y otras materias similares que acrediten un curriculum de investigación en temas relacionados con el mercado financiero. d) El Comité de Admisión podrá proponer a la Junta Directiva del IEAF la posibilidad de la admisión, excepcional, de personas de reconocido prestigio en el mundo financiero y económico a las que pudieran faltarles alguno de los requisitos exigidos en estas normas. e) Haber obtenido el Título CEFA o CFA exime de los anteriores requisitos. 4º - Se consideran instituciones válidas del mercado financiero a efectos de lo dispuesto en el apartado 11 y 31, a) de estas normas a: a) Instituciones rectoras del mercado: - Banco de España - Comisión Nacional del Mercado de Valores - Dirección General de Seguros - Instituto de Crédito Oficial - Sociedades Rectoras de las Bolsas de Valores b) Mercados organizados: - AIAF - MEFF Holding - Otras instituciones reconocidas por la CNMV c) Entidades de depósito y Crédito - Bancos - Cajas de Ahorro - Cooperativas de Crédito - Sociedades de Crédito Hipotecario - Entidades de Financiación - Sociedades de Arrendamiento Financiero d) Instituciones de Inversión Colectiva e) Empresas de servicios de inversión: - Sociedades y Agencias de Valores y Bolsa - Sociedades de Gestión de Carteras - Otras empresas de inversión reconocidas f) Entidades comprendidas en el área de seguros: - Entidades de Seguros

11 - Fondos de Pensiones - Sociedades Gestoras de Fondos de Pensiones