Actividades Permitidas para Sujetos Regulados
|
|
|
- Joaquín Henríquez Carmona
- hace 6 años
- Vistas:
Transcripción
1 Actividades Permitidas para Sujetos Regulados -Enfoque en Riesgo- Por Zaida Llerena Sosa
2 Bolsa de Valores Inversio nistas Emisores PUESTO DE BOLSA Esta foto de Autor desconocido está bajo licencia CC BY-NC-SA
3 INTERACCIÓN ENTRE LOS PARTICIPANTES Inversionista Puesto de Bolsa Bolsa de Valores Central de Valores ASESOR DE INVERSIONES CASA DE VALORES PUESTO DE BOLSA COMPRADOR VENDEDOR
4 Participantes del mercado de valores Asesor de inversiones Casa de valores Administrador de inversiones Esta foto de Autor desconocido está bajo licencia CC BY-NC
5 Actividades del Asesor de Inversiones Preparar y publicar Estudios financieros Informes Asesorar a otras personas Determinación de precio de valores Conveniencia de Mantener Comprar Vender En Forex Recomendar la apertura de una cuenta de inversión en Casas de valores nacionales Intermediarios extranjeros Administrar cuentas de inversión Transmitir las órdenes al intermediario que la ejecutará Esta foto de Autor desconocido está bajo licencia CC BY-SA
6 Actividades Administrador de Inversiones Servicios Administrativos Gestión Inversiones Esta foto de Autor desconocido está bajo licencia CC BY-NC-SA
7 Actividades de una casa de valores OBJETO EXCLUSIVO EXCEPCIONES BANCA ADMINISTRADOR DE INVERSIONES ASESOR DE INVERSIONES PUESTO DE BOLSA Esta foto de Autor desconocido está bajo licencia CC BY-NC-ND
8 Actividades de una casa de valores ACTIVIDAD PRINCIPAL Objeto socialplan de negocios Recibir y transmitir órdenes Ejecutar órdenes por cuenta de terceros Dar y ejecutar órdenes por cuenta propia Esta foto de Autor desconocido está bajo licencia CC BY-NC-SA
9 Actividades de una casa de valores Negocios incidentales Objeto socialplan de negocios Realizar operaciones de reporte, con productos estructurados y derivados Asesoría de inversiones Gestión discrecional de cuentas de inversión Colocación de emisiones Agencia de pago registro y transferencia Manejo de cuentas de custodia Préstamo de valores y dinero para adquisición de valores Esta foto de Autor desconocido está bajo licencia CC BY-ND
10 Actividades de una casa de valores Actividades Accesorias Objeto socialplan de negocios Asesoramiento a empresas Estructura de capital Estrategia industrial Emisiones de valores Fusiones y Adquisiciones de empresas. Alquiler de cajillas de seguridad Esta foto de Autor desconocido está bajo licencia CC BY-NC-ND
11 Riesgo de mercado Riesgo operativo Riesgo reputacional Actividades del Asesor de Inversiones Preparar y publicar Estudios financieros Informes Asesorar a otras personas Determinación de precio de valores Conveniencia de Mantener Comprar Vender En Forex Recomendar la apertura de una cuenta de inversión en Casas de valores nacionales Intermediarios extranjeros Administrar cuentas de inversión Transmitir las órdenes al intermediario que la ejecutará Cambios en el precio Cambio en el valor de las divisas Cambio en las tasas de interés Tendencias inesperadas Recurso humano inadecuado Falta comunicación clara Desconocimiento de producto Errores humanos / tecnológicos Falta de procedimientos Falta de controles Demandas Sanciones del regulador Mala imagen Desconfian za del público Esta foto de Autor desconocido está bajo licencia CC BY-SA
12 Actividades de una casa de valores OBJETO EXCLUSIVO EXCEPCIONES BANCA ADMINISTRADOR DE INVERSIONES ASESOR DE INVERSIONES PUESTO DE BOLSA Actividad Principal Actividades adicionales Cualitativo Cuantitativo Riesgos Qué riesgos adiciona?
13 Actividades de una casa de valores ACTIVIDAD PRINCIPAL Objeto socialplan de negocios Recibir y transmitir órdenes Riesgo de Mercado Riesgo operacional Ejecutar ordenes por cuenta de terceros Qué aporta cada actividad? Dar y ejecutar órdenes por cuenta propia Riesgo reputacional Riesgos estructurales Esta foto de Autor desconocido está bajo licencia CC BY-NC-ND
14 Actividades de una casa de valores Negocios incidentales Objeto socialplan de negocios Realizar operaciones de reporte, con productos estructurados y derivados Asesoría de inversiones Gestión discrecional de cuentas de inversión Riesgo de merca do Riesgo estructurales Riesgos operacionales Colocación de emisiones Agencia de pago registro y transferencia Manejo de cuentas de custodia Préstamo de valores y dinero para adquisición de valores Cambios en Precio del valor, rentabili dad de la cartera, tasa de interés Liquidez? Capital? Flujos de activos de inversión? Huma no /tecnológi co Clientes vs producto Regis tros Fraudes internos /exter- nos
15 Riesgo Operacional Riesgo reputacional Actividades de una casa de valores Actividades Accesorias Objeto socialplan de negocios Asesoramiento a empresas Alquiler de cajillas de seguridad Estructura de capital Estrategia industrial Emisiones de valores Fusiones y Adquisiciones de empresas. Infraestructura Seguridad/ controles Tecnología Procedimientos Accesos
16 Cada entidad es diferente, por lo cual su riesgo también lo es... Producto, Clientes, Servicio, Jurisdicciones, malas decisiones, falta de toma de decisiones oportunas Mitigantes: procedimientos, controles, buenas practicas, buen gobierno
17 Esta foto de Autor desconocido está bajo licencia CC BY-SA
Actividades de los Asesores de Inversión, y Responsabilidades en la Gestión de Asesoría de Inversión
Actividades de los Asesores de Inversión, y Responsabilidades en la Gestión de Asesoría de Inversión Marelissa Quintero de Stanziola Superintendente Jornadas sobre Protección del Inversor: Regulación y
Ley del Mercado de Valores
Ley del Mercado de Valores Ramón Diez Becciu Director de la Dirección Jurídica Superintendencia del Mercado de Valores Las opiniones y puntos de vista vertidos en esta presentación son a título personal
COMISION NACIONAL DE VALORES INSTRUCTIVO DE ESTUDIO (REQUISITOS DE CONOCIMIENTO) EXAMEN DE ADMINISTRADOR DE INVERSIONES
COMISION NACIONAL DE VALORES INSTRUCTIVO DE ESTUDIO (REQUISITOS DE CONOCIMIENTO) EXAMEN DE ADMINISTRADOR DE INVERSIONES PARA OBTENER LA LICENCIA DE EJECUTIVO PRINCIPAL DE ADMINISTRADOR DE INVERSIONES PANAMA,
Ley del Mercado de Valores: Elementos importantes y potestad sancionadora en el marco de la investigación a una casa de valores
Ley del Mercado de Valores: Elementos importantes y potestad sancionadora en el marco de la investigación a una casa de valores Alexander A. Atencio Cano Asesor de la Junta Directiva Superintendencia del
Anexo de Control 8: Composición de Ingresos Operacionales (Cifras expresadas en moneda) Denominación
Código de Componente A801000 Anexo de Control 8: Composición de Ingresos Operacionales (Cifras expresadas en moneda) Denominación I. INGRESOS BRUTOS POR COMISIONES Y SERVICIOS EN EL MERCADO DE VALORES
MARCO DE GESTIÓN DE RIESGOS
MARCO DE GESTIÓN DE RIESGOS 1) De las siguientes alternativas Qué busca medir el Backtesting en un modelo de trading? A. Calidad de los datos históricos. B. Eficacia de la información. C. Eficiencia de
Sociedades Administradoras de Fondos de Inversión (SAFI) y Fondos de Inversión
Sociedades Administradoras de Fondos de Inversión (SAFI) y Fondos de Inversión Junio 2015 Funcionamiento del Mercado de Valores El Mercado de Valores Dominicano es supervisado y regulado por la Superintendencia
TEMARIO EXAMEN COMPONENTE GENERAL
TEMARIO EXAMEN COMPONENTE GENERAL El temario propuesto del examen de la referencia se desarrolló considerando lo previsto en la Norma de Carácter General N 412, de la Comisión para el Mercado Financiero
TEMARIO EXAMEN BÁSICO PARA OPERADORES DEL MERCADO DE VALORES PROYECTO DE CERTIFICACIÓN (Certificación) I. Marco Regulatorio del Mercado de Valores
TEMARIO EXAMEN BÁSICO PARA OPERADORES DEL MERCADO DE VALORES PROYECTO DE CERTIFICACIÓN (Certificación) Los temarios propuestos del examen de la referencia se desarrollaron considerando lo previsto en el
CURSO PARA PRESENTACION DEL EXAMEN BASICO PARA OPERADORES Y ASESORES COMERCIALES DEL MERCADO DE VALORES
CURSO PARA PRESENTACION DEL EXAMEN BASICO PARA OPERADORES Y ASESORES COMERCIALES DEL MERCADO DE VALORES CONTENIDO I. Marco Regulatorio del Mercado de Valores 1. Conceptos Generales 1.1 Función económica
INS BANCREDITO SAFI S.A. ESTADOS FINANCIEROS FONDOS TRIMETRE MARZO 2007
INS BANCREDITO SAFI S.A. ESTADOS FINANCIEROS FONDOS TRIMETRE MARZO 2007 ACTIVO INS BANCRÉDITO SAFI S.A. DEPARTAMENTO DE CONTABILIDAD Fondo Inversión no diversificado INS liquidez Colones Balance General
TEMARIO EXAMEN DIRECTIVO GENERAL - DIRECCIÓN DE CERTIFICACIÓN E INFORMACIÓN -
TEMARIO EXAMEN DIRECTIVO GENERAL - DIRECCIÓN DE CERTIFICACIÓN E INFORMACIÓN - Los temarios propuestos del examen de la referencia se desarrollaron considerando lo previsto en el decreto 3139 de 2006 en
INS BANCREDITO SAFI S.A. ESTADOS FINANCIEROS FONDOS INVERIOSN JUNIO 2007
INS BANCREDITO SAFI S.A. ESTADOS FINANCIEROS FONDOS INVERIOSN JUNIO 2007 ACTIVO INS BANCRÉDITO SAFI S.A. DEPARTAMENTO DE CONTABILIDAD Fondo Inversión no diversificado INS liquidez Colones Balance General
Funciones de la Bolsa Centroamericana de Valores. Información Emisores
Funciones de la Bolsa Centroamericana de Valores 0 Es el lugar de encuentro de los intermediarios bursátiles. 0 Provee las instalaciones, infraestructura humana y tecnológica, además de los mecanismos
Fiscalización TALLER PARA PERIODISTAS. Vicente Lazen J. Intendente de Fiscalización ACTUALIZACIÓN DE CONOCIMIENTOS SOBRE EL SISTEMA DE PENSIONES
CONOCIMIENTOS SOBRE EL SISTEMA Fiscalización Vicente Lazen J. Intendente de Fiscalización Santiago, 29 de agosto de 2013 Agenda Divisiones de la Intendencia de Fiscalización Matriz de riesgo del modelo
CASAS DE VALORES EN EL ECUADOR. FACULTADES CASAS DE VALORES OTORGADAS CON LA NUEVA LEY 01 Julio 2014
CASAS DE VALORES EN EL ECUADOR FACULTADES CASAS DE VALORES OTORGADAS CON LA NUEVA LEY 01 Julio 2014 MERCADO DE VALORES MERCADO DE VALORES IN DUBIO PRO INVERSIONISTA SUPERINTENDENCIA ACTÚA DE OFICIO FALTA
Cuestionario Cualitativo para Entidades Financieras
Cuestionario Cualitativo para Entidades Financieras Fecha Nombre del IF Entidad Financiera sujeta a regulación bancaria Tipo de crédito *Solo microfinancieras Empleados y sucursales Total de pagos al Infonavit
Tema 1. Introducción al Mercado de Capitales
Universidad de Oriente Decanato Ciudad Bolívar Maestría en Ciencias Administrativas, mención Finanzas Asignatura: Mercado de Capitales Tema 1. Introducción al Mercado de Capitales Facilitador: M.Sc. Gilberto
Opciones de Inversión en el Mercado de Valores Colegio de Profesionales en Ciencias Económicas de Costa Rica 24 de marzo de 2017
Opciones de Inversión en el Mercado de Valores Colegio de Profesionales en Ciencias Económicas de Costa Rica 24 de marzo de 2017 Instrumentos de Renta Fija Renta Fija Certificados de depósito Reportos
Panamá: Evolución del Mercado de Valores. Juan Manuel Martans Secretario General Octubre 2013
Panamá: Evolución del Mercado de Valores Juan Manuel Martans Secretario General Octubre 2013 QUÉ ES EL MERCADO VALORES O MERCADO DE CAPITALES SISTEMA FINANCIERO OFRECEN DEMANDAN Rendimientos Financiamiento
TEMARIO EXAMEN PARA DIRECTIVOS DE CARTERAS COLECTIVAS - DIRECCIÓN DE CERTIFICACIÓN E INFORMACIÓN -
TEMARIO EXAMEN PARA DIRECTIVOS DE CARTERAS COLECTIVAS - DIRECCIÓN DE CERTIFICACIÓN E INFORMACIÓN - Los temarios propuestos del examen de la referencia se desarrollaron considerando lo previsto en el decreto
Curso Libre UCR. Qué debo saber al ahorrar e invertir? Las opciones disponibles en el mercado de valores costarricense
Curso Libre UCR Qué debo saber al ahorrar e invertir? Las opciones disponibles en el mercado de valores costarricense Pablo Vargas L. Departamento de Oferta Pública Julio 2017 Agenda Concepto de Valor
LOS PARTICIPANTES DE LA ACTIVIDAD DE CUSTODIA. Funciones principales de las entidades custodias y labores auxiliares
LOS PARTICIPANTES DE LA ACTIVIDAD DE CUSTODIA Funciones principales de las entidades custodias y labores auxiliares 1 INDICE Custodia de valores Entidades custodias Caracterización Reserva de la actividad
Ø Los Fondos Cerrados como mecanismos inversión en proyectos empresariales.
RÉGIMEN JURÍDICO DE LAS SOCIEDADES ADMINISTRADORAS DE FONDOS DE INVERSIÓN (SAFIS) EN BOLIVIA Guatemala; Febrero -2015 PRIMERA PARTE.Ø Ámbito de Actuación. Ø Fondos de Inversión. Ø Clasificación de los
BLUE STONE ADVISORY GROUP, S.A. (Panamá, República de Panamá)
Índice de las : 1. Información general 2. Base de preparación 3. Resumen de Políticas Contables significativas 4. Efectivo y equivalentes de efectivo 5. Mobiliario, equipo y mejoras, neto de depreciación
REPÚBLICA DE PANAMÁ COMISIÓN NACIONAL DE VALORES. OPINIÓN No (18 de agosto de 2008)
REPÚBLICA DE PANAMÁ COMISIÓN NACIONAL DE VALORES OPINIÓN No. 9-2008 (18 de agosto de 2008) Tema: Se ha solicitado a la Comisión Nacional de Valores sentar su posición administrativa sobre la actividad
REPÚBLICA DE PANAMÁ SUPERINTENDENCIA DEL MERCADO DE VALORES. Acuerdo No De de de 2015.
REPÚBLICA DE PANAMÁ SUPERINTENDENCIA DEL MERCADO DE VALORES Acuerdo No. -2015. De de de 2015. Por el cual se establecen los requisitos para que las Casas de Valores y las Centrales de Valores actúen como
TEMARIO EXAMEN BÁSICO PARA OPERADORES BNA DIRECCIÓN DE CERTIFICACIÓN
TEMARIO EXAMEN BÁSICO PARA OPERADORES BNA DIRECCIÓN DE CERTIFICACIÓN Los temarios propuestos del examen de la referencia se desarrollaron considerando lo previsto en el Decreto 3139 de 2006 en el artículo
TEMARIO EXAMEN OPERADOR BÁSICO - DIRECCIÓN DE CERTIFICACIÓN E INFORMACIÓN -
TEMARIO EXAMEN OPERADOR BÁSICO - DIRECCIÓN DE CERTIFICACIÓN E INFORMACIÓN - Los temarios propuestos del examen de la referencia se desarrollaron considerando lo previsto en el artículo 1.1.4.21 de la Resolución
NORMATIVAS DE GESTION DE RIESGOS
NORMATIVAS DE GESTION DE RIESGOS Profesor: Gerardo Schudeck Díaz Área Finanzas e Inversiones Solvencia Basada en Riesgos En los últimos 12 años se ha incorporado en la industria financiera chilena el concepto
Superintendencia de Valores y Seguros
Superintendencia de Valores y Seguros TIPOLOGIA DE LOS INSTRUMENTOS DE RENTA FIJA EMITIDOS Y AGENTES INTERVINIENTES EN CHILE Ana Cristina Sepúlveda P. Abril, 2005 MERCADO RENTA FIJA INVERSIONISTAS INTERMEDIARIOS
NIIF 9 Costo Amortizado: Bases conceptuales. Juan Carlos Morales La Rosa CPCC MBA Lima, junio de 2018.
NIIF 9 Costo Amortizado: Bases conceptuales Juan Carlos Morales La Rosa CPCC MBA Lima, junio de 2018. 1 Clasificación de AF Una entidad clasificará los AF según se midan posteriormente a costo amortizado,
TEMARIO EXAMEN CATERGORIA FUNCIONAL C)
TEMARIO EXAMEN CATERGORIA FUNCIONAL C) GERENTES, JEFES DE ÁREAS Y EJECUTIVOS O PROFESIONALES VINCULADOS CON FUNCIONES DE ANÁLISIS,ESTUDIOS Y RECOMENDACIONES DE INVERSIÓN AL MERCADO Y A LA CARTERA DE CLIENTES
TEMARIO EXAMEN OPERADOR BÁSICO - DIRECCIÓN DE CERTIFICACIÓN E INFORMACIÓN -
TEMARIO EXAMEN OPERADOR BÁSICO - DIRECCIÓN DE CERTIFICACIÓN E INFORMACIÓN - Los temarios propuestos del examen de la referencia se desarrollaron considerando lo previsto en el artículo 1.1.4.21 de la Resolución
INDICE Capitulo 1: I. Los Agentes Económicos II. Transferencias de los Fondos de los Agentes Económicos
INDICE Prologo 23 Capitulo 1: Los Competentes del Sistema Financiero 25 I. Los Agentes Económicos 25 II. Transferencias de los Fondos de los Agentes Económicos Excedentarios o de Ahorro hacia los Agentes
Ley del Mercado de Valores: Elementos importantes y potestad sancionadora en el marco de la investigación a una casa de valores
Ley del Mercado de Valores: Elementos importantes y potestad sancionadora en el marco de la investigación a una casa de Alexander A. Atencio Cano Asesor de la Junta Directiva Superintendencia del Mercado
6. Riesgo de Mercado de Dinero Administración de Riesgos CP Isaias Marrufo Góngora MAF, MAD
6. Riesgo de Mercado de Dinero Administración de Riesgos CP Isaias Marrufo Góngora MAF, MAD Mercado de Dinero El mercado monetario o de dinero es el conjunto de mercados financieros, independientes pero
Consultora Interdisciplinaria A.P.O.R.T.E. ASESORÍA S.R.L.
2016 Consultora Interdisciplinaria A.P.O.R.T.E. ASESORÍA S.R.L. [] La Consultora Interdisciplinaria A.P.O.R.T.E. ASESORÍA SRL, cuenta con un gama de servicios de consultoría, asesoramiento y capacitación
TEMARIO EXAMEN DIGITADOR GENERAL - DIRECCIÓN DE CERTIFICACIÓN E INFORMACIÓN -
TEMARIO EXAMEN DIGITADOR GENERAL - DIRECCIÓN DE CERTIFICACIÓN E INFORMACIÓN - Los temarios propuestos del examen de la referencia se desarrollaron considerando lo previsto en el decreto 3139 de 2006 en
UN BREVE RESUMEN DE LA SITUACIÓN ACTUAL EN PANAMÁ RAMSÉS OWENS MOSSFON TRUST CORP
EL FIDEICOMISO APLICADO AL MERCADO DE VALORES UN BREVE RESUMEN DE LA SITUACIÓN ACTUAL EN PANAMÁ RAMSÉS OWENS MOSSFON TRUST CORP RESUMEN DE ENMIENDAS EN EL MERCADO DE VALORES EN PANAMÁ Acuerdo No. 1 de
REPÚBLICA DE PANAMÁ SUPERINTENDENCIA DEL MERCADO DE VALORES OPINIÓN. í" -2014
REPÚBLICA DE PANAMÁ SUPERINTENDENCIA DEL MERCADO DE VALORES OPINIÓN. í" -2014 De 2 S de mtmimn~ de 2014. Tema: Puede una sociedad que ostenta Licencia Casa de Valores debidamente otorgada por la Superintendencia
UNIDAD I. IMPORTANCIA DEL SISTEMA FINANCIERO
UNIDAD I. IMPORTANCIA DEL SISTEMA FINANCIERO OBJETIVO 1. Comprender la importancia y las funciones que tiene el Sistema Financiero. Que es el sistema financiero? El Sistema Financiero (llamado también
Gustavo Gordon Autoridad de Innovación Gubernamental, 26 de abril de 2015
Ley del Mercado de Valores y su Importancia Gustavo Gordon Autoridad de Innovación Gubernamental, 26 de abril de 2015 Las opiniones y puntos de vista vertidos en esta presentación son a título personal
El mercado de. Bonos
El mercado de Bonos Qué son los bonos y qué tipos existen? Los bonos son valores que representan una deuda que tiene el emisor, con las personas que los compraron o adquirieron. Una vez transcurra el periodo
TEMARIO EXAMEN BÁSICO PARA OPERADORES DEL MERCADO DE VALORES PROYECTO DE CERTIFICACIÓN. I. Marco regulatorio del Mercado de Valores
TEMARIO EXAMEN BÁSICO PARA OPERADORES DEL MERCADO DE VALORES PROYECTO DE CERTIFICACIÓN Los temarios propuestos del examen de la referencia se desarrollaron considerando lo previsto en el decreto 3139 de
CONSIDERACIONES SOBRE PROYECTO NORMATIVO PARA INTERMEDIARIOS DE VALORES, ASESORES DE INVERSIÓN Y GESTORES DE PATRIMONIO
CONSIDERACIONES SOBRE PROYECTO NORMATIVO PARA INTERMEDIARIOS DE VALORES, ASESORES DE INVERSIÓN Y GESTORES DE PATRIMONIO Dr. Federico Rocca Departamento Banca y Finanzas Marzo de 2018 Misiones 1424, Piso
En el corazón de Panamá
En el corazón de Panamá 1. Panamá, entre dos orillas...02 2. BPA en Panamá...08 3. Grupo BPA...15 4. Contactos en Panamá...17 1. Panamá, entre dos orillas La República de Panamá es un país situado entre
ETF Fondos Bursátiles
ETF Fondos Bursátiles Qué es ETF? X-Stream Fondos Bursátiles - Exchange Traded Funds (ETF) Los fondos bursátiles o ETF son fondos de inversión abiertos cuyas unidades de participación se negocian en mercados
Escrito por Jorge Quilcate Viernes, 21 de Agosto de :06 - Actualizado Viernes, 21 de Agosto de :53
La intermediación financiera, es un sistema conformado por mecanismos e instituciones que permiten canalizar los recursos de los agentes superavitarios hacia los agentes deficitario. El sistema de intermediación
TEMARIO EXAMEN BÁSICO PARA OPERADORES BNA DIRECCIÓN DE CERTIFICACIÓN
TEMARIO EXAMEN BÁSICO PARA OPERADORES BNA DIRECCIÓN DE CERTIFICACIÓN Los temarios propuestos del examen de la referencia se desarrollaron considerando lo previsto en el Decreto 3139 de 2006 en el artículo
MARCO REGULATORIO PARA BANCA PRIVADA EN URUGUAY. Diego Rodríguez Noviembre 2011
MARCO REGULATORIO PARA BANCA PRIVADA EN URUGUAY Diego Rodríguez Noviembre 2011 MERCADO URUGUAYO Centro regional para negocio de banca privada Gran parte de los mayores jugadores del sector tienen estructuras
Indice. ítulft. Moneda y banca d
Indice ítulft Moneda y banca d1.0 1-1 1-2 1-3 1-4 1-5 1-6 1-7 1-8 1-9 1-10 1-11 1-12 1-13 1-14 1-15 1-16 1-17 Circulante, liquidez monetaria en poder del público y liquidez ampliada. Base monetaria. Base
REPUBLICA DE PANAMA COMISION NACIONAL DE VALORES. OPINION No ( De 8 de octubre de 2009)
1 REPUBLICA DE PANAMA COMISION NACIONAL DE VALORES OPINION No. 8-2009 ( De 8 de octubre de 2009) Tema: Se ha solicitado a la Comisión Nacional de Valores sentar su posición administrativa en relación a
SITUACION ACTUAL DEL MERCADO DE VALORES. Lic. Loraine Chavarria de Sinclair Secretaria General
SITUACION ACTUAL DEL MERCADO DE VALORES Lic. Loraine Chavarria de Sinclair Secretaria General Las opiniones y puntos de vista vertidos en esta presentación son a título personal y no representan la posición
TEMARIO EXAMEN DIRECTIVO GENERAL - DIRECCIÓN DE CERTIFICACIÓN E INFORMACIÓN -
TEMARIO EXAMEN DIRECTIVO GENERAL - DIRECCIÓN DE CERTIFICACIÓN E INFORMACIÓN - Los temarios propuestos del examen de la referencia se desarrollaron considerando lo previsto en el artículo 5.4.3.1.6 del
BCT VALORES PUESTO DE BOLSA, S.A. BALANCE DE SITUACIÓN Al 31 de marzo 2018, diciembre y marzo 2017 (En colones sin céntimos)
BCT VALORES PUESTO DE BOLSA, S.A. BALANCE DE SITUACIÓN Al 2018, diciembre y marzo 2017 NOTA Marzo 2018 Diciembre 2017 Marzo 2017 ACTIVOS Disponibilidades 3 439,802,798 301,228,930 406,649,113 Efectivo
Curso Libre Fondos de Inversión y Sociedades Administradoras
Curso Libre 2017 Fondos de Inversión y Sociedades Administradoras Alberth Guerrero Corrales División de Supervisión de Fondos de Inversión y Emisores Julio 2017 AGENDA 1. Por qué invertir? Rendimiento
CERTIFICACIÓN GENÉRICA EN MATERIA DE INVERSIONES PARA FUNCIONARIOS DE LAS AFORES Y SIEFORES
CERTIFICACIÓN GENÉRICA EN MATERIA DE INVERSIONES PARA FUNCIONARIOS DE LAS AFORES Y SIEFORES OBJETIVO: El presente curso tiene como objetivo que los participantes conozcan la gama de productos y servicios
Oportunidades para las Cooperativas en el Mercado de Valores. Preparado para: FINANCOOP
Oportunidades para las Cooperativas en el Mercado de Valores Preparado para: FINANCOOP Xavier Muñoz C. Agosto, 2013 Agenda p Algunos conceptos básicos. p Entendiendo el mercado de valores p Mercado de
SUPERINTENDENCIA DE VALORES DIRECCION DE PARTICIPANTES
SUPERINTENDENCIA DE VALORES DIRECCION DE PARTICIPANTES ESCENARIOS DE LA OPERATIVIDAD DE LOS INTERMEDIARIO DE VALORES Introducción Este documento tiene el propósito de mostrar los diferentes escenarios
B+CAPRI Fondo BBVA Bancomer RV10, S.A. de C.V. Fondo de Inversión de Renta Variable administrado por Fondo Operadora BBVA
DOCUMENTO CON INFORMACIÓN CLAVE PARA LA INVERSIÓN B+CAPRI Fondo BBVA Bancomer RV10, S.A. de C.V. Fondo de Inversión de Renta Variable administrado por Fondo BBVA Bancomer Gestión, S.A. de C.V. Fondo de
DEPOSITO DE VALORES EN CHILE: REGULACION, DESARROLLO Y SUPERVISION
DEPOSITO DE VALORES EN CHILE: REGULACION, DESARROLLO Y SUPERVISION Hernán López Böhner Superintendencia de Valores y Seguros de Chile Mayo 2004 TEMAS A ABORDAR I. Estructura del mercado de valores en Chile
Protección del consumidor y las comisiones bancarias implícitas.
X CURSO JEAN MONNET INTEGRACIÓN EUROPEA Y DERECHO PRIVADO Protección de los consumidores de servicios financieros Protección del consumidor y las comisiones bancarias implícitas. Santiago de Compostela,
MIS POSIBILIDADES DE INVERSIÓN EN RENTA FIJA
MIS POSIBILIDADES DE INVERSIÓN EN RENTA FIJA Última Actualización: 01/10/2011 La charla no constituye asesoría, recomendación u opinión acerca de inversiones y los ejemplos plasmados son de uso académico
Clasificación de Riesgo Thomas Murray diciembre 2017
Clasificación de Riesgo Thomas Murray diciembre 2017 PROPOSITO DE LA CALIFICACION La Calificación de CEDEVAL como Centro Depositario de Valores (CSD) tiene como propósito el determinar la manera como ésta
MELL INVESTMENT GROUP INC. Y SUBSIDIARIA ESTADOS FINANCIEROS CONSOLIDADOS, INFORMACIÓN ADICIONAL E INFORME DEL AUDITOR INDEPENDIENTE
ESTADOS FINANCIEROS CONSOLIDADOS, INFORMACIÓN ADICIONAL E INFORME DEL AUDITOR INDEPENDIENTE AÑO TERMINADO EL 31 DE DICIEMBRE DE 2014 A Crowe Horwath,. Moreno & Moreno Contadores Püblicoa Autortz.ados M.embro
SUPERVISION DE INTERMEDIARIOS BASADA EN RIESGO
SEPTIEMBRE 11 2006 SUPERVISION DE INTERMEDIARIOS BASADA EN RIESGO INNOVACION EN MERCADOS DE VALORES UN RETO A LA SUPERVISION El Salvador MARCELO A. LETELIER SVS CHILE OBJETIVOS Uso eficiente de recursos
UNIDAD 2 EL SISTEMA FINANCIERO MEXICANO
UNIDAD 2 EL SISTEMA FINANCIERO MEXICANO Unidad 2.3, 2.4, 2.5 El Mercado de Valores, funcionamiento y la Bolsa Mexicana de Valores Licenciatura en Sistemas Comerciales 6º semestre. Dr. José Luis Esparza
LA ACTIVIDAD DE LAS ESI Y SUS NORMAS DE CONDUCTA. Antonio Moreno Espejo CNMV - España Guatemala Julio 2004
LA ACTIVIDAD DE LAS ESI Y SUS NORMAS DE CONDUCTA Antonio Moreno Espejo CNMV - España Guatemala Julio 2004 1 ANTECEDENTES DE LAS ESI: LAS SOCIEDADES Y AGENCIAS DE VALORES por qué antes no había normas de
Instrumentos de Intermediación Financiera
1 Instrumentos de Intermediación Financiera 2 Introducción 3 Cuál es el origen de la intermediación financiera? 1 4 Mercado Interbancario Mercado Interbancario 5 Existe un mercado interbancario, donde
Situación Actual del Mercado de Valores en Panamá. Lic. Luigi A. Jiménez H. Marzo 2016
Situación Actual del Mercado de Valores en Panamá Lic. Luigi A. Jiménez H. Marzo 2016 ADVERTENCIA LEGAL Las opiniones y puntos de vista vertidos en esta presentación son a título personal y no representan
DOCUMENTO CON INFORMACION CLAVE PARA LA INVERSION GBM FONDO DE INVERSIÓN EN DÓLARES, S.A. DE C.V., SOCIEDAD DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA
Tipo Clasificación IDDISDOL DOCUMENTO CON INFORMACION CLAVE PARA LA INVERSION GBM FONDO DE INVERSIÓN EN DÓLARES, S.A. DE C.V., SOCIEDAD DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA Sociedad de Inversión en Instrumentos
TEMARIO EXAMEN OPERADOR BÁSICO PRIMERA VEZ COMPOSICIÓN DEL EXAMEN MÓDULO 1: MARCO REGULATORIO DEL MERCADO DE VALORES
TEMARIO EXAMEN OPERADOR BÁSICO PRIMERA VEZ - DIRECCIÓN DE CERTIFICACIÓN E INFORMACIÓN - Los temarios propuestos del examen de la referencia se desarrollaron considerando lo previsto en el artículo 5.4.3.1.6
Institución de Banca de Desarrollo y Subsidiarias
Información que se difunde en cumplimiento a lo establecido en las Disposiciones de Carácter General Aplicables a la Información Financiera de las Instituciones de Crédito, publicadas en el Diario Oficial
REGULACIÓN DEL MERCADO DE VALORES Y ROL DE LA SUPERINTENDENCIA DEL MERCADO DE VALORES
REGULACIÓN DEL MERCADO DE VALORES Y ROL DE LA SUPERINTENDENCIA DEL MERCADO DE VALORES Lima, 22 de julio del 2013 Renzo Luna Urquizo Analista Legal de la Oficina de Asesoría Jurídica AGENDA: 1. Conceptos
TEMARIO EXAMEN CATEGORIA FUNCIONAL F.1) OPERADORES DE MESA RENTA VARIABLE
TEMARIO EXAMEN CATEGORIA FUNCIONAL F.1) OPERADORES DE MESA RENTA VARIABLE El temario propuesto del examen de la referencia se desarrolló considerando lo previsto en la Norma de Carácter General Nº 295,
Oferta Pública de Valores Por: Lic. José Ramón García de Paredes Presidente de la Junta Directiva Superintendencia del Mercado de Valores
Oferta Pública de Valores Por: Lic. José Ramón García de Paredes Presidente de la Junta Directiva Superintendencia del Mercado de Valores Panamá, 30 de Octubre de 2015 Las opiniones y puntos de vista vertidos
Las dos caras de la Directiva MiFID
Las dos caras de la Directiva MiFID Valencia, 2 de octubre de 2.008 Leonor Vargas Directora Financiera Que es la MiFID? Empresas Servicios Inversión Clientes Que es la MiFID? Directiva 2004/39/CE del Parlamento
TEMARIO EXAMEN CATEGORÍA FUNCIONAL
TEMARIO EXAMEN CATEGORÍA FUNCIONAL E) OPERADOR: Gestor de carteras o portafolios (Portfolio Manager), Selección de alternativas de inversión y Operadores de Mesa. El temario propuesto del examen de la
Ley para Regular las Instituciones de Tecnología Financiera ( Ley FinTech )
Ley para Regular las Instituciones de Tecnología Financiera ( Ley FinTech ) Rocío H. Robles Peiro Directora General Adjunta de Regulación Estructural Comisión Nacional Bancaria y de Valores (México) Diciembre
TEMARIO EXAMEN CATEGORÍA FUNCIONAL OPERADORES
TEMARIO EXAMEN CATEGORÍA FUNCIONAL OPERADORES El temario propuesto del examen de la referencia se desarrolló considerando lo previsto en la Norma de Carácter General N 412, de la Comisión para el Mercado
POLÍTICA DE INCENTIVOS
POLÍTICA DE INCENTIVOS INDICE 1. INTRODUCCIÓN...3 2. OBJETIVOS DE LA POLÍTICA...3 3. ÁMBITO DE APLICACIÓN DE LA POLÍTICA...3 4. PRINCIPIOS GENERALES...3 4.1. Definición de incentivo...3 4.2. Principios
Normativa y Supervisión en el Mercado de Valores de Panamá
Normativa y Supervisión en el Mercado de Valores de Panamá Licda. Marelissa Quintero de Stanziola Superintendente Presentación para APEDE 18 de febrero de 2016 Las opiniones y puntos de vista vertidos
Tabla de Rendimientos nominales anualizados
Tipo Categoría Clave de Pizarra: Calificación: Fecha de Autorización: DEUDA DOCUMENTO CON INFORMACIÓN CLAVE PARA LA INVERSIÓN FONDO INTERACCIONES 11, S.A. DE C.V., F.I.I.D.,administrado por INTERACCIONES
ALTERNATIVAS DE INVERSION FINANCIERA PARA LA EMPRESA
ALTERNATIVAS DE INVERSION FINANCIERA PARA LA EMPRESA 3 Mercado de Deuda Qué es y cómo está estructurado el Mercado de Deuda. El Mercado de Deuda y el Mercado Abierto. Tasas de interés y Precio de los Títulos
El crecimiento de todo un país. Repo
Repo Qué es y cómo funciona? Qué es un REPO? Acciones como Garantía REPO Un repo es una operación de venta con pacto de recompra, en la cual un inversionista (vendedor inicial) transfiere a otro (comprador
TEMARIO EXAMEN DIRECTORES, ADMINISTRADORES Y GERENTE GENERAL
COMPOSICIÓN DEL EXAMEN MÓDULOS Nº de Preguntas I. Marco Regulatorio del Mercado de Valores 48 II. Productos del Mercado de Capitales, Conceptos Básicos y 24 Características III. Administración y Control
N/A Especializada en Inversiones en Dólares
Rendimient o Bruto Rendimient o Neto Tasa libre de Riesgo CETES 28 DOCUMENTO CON INFORMACION CLAVE PARA LA INVERSION GBM FONDO DE INVERSIÓN EN VALORES DENOMINADOS EN DÓLARES, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION
Sumario Prólogo La dirección financiera. Habilidades básicas de cálculo Objetivos de la Unidad... 11
ÍNDICE SISTEMÁTICO PÁGINA Sumario... 5 Prólogo... 7 Unidad didáctica 1. La dirección financiera. Habilidades básicas de cálculo... 9 Objetivos de la Unidad... 11 1. La dirección financiera... 12 1.1. El
Operaciones Monetarias en Honduras. Banco Central de Honduras CAPTAC-RD Tegucigalpa, Mayo 2012
Operaciones Monetarias en Honduras Banco Central de Honduras CAPTAC-RD Tegucigalpa, Mayo 2012 CONTENIDO Aspectos Legales Objetivos del BCH Funciones del BCH Política Monetaria en Honduras Instrumentos
INTEGRACIÓN DE LOS GRUPOS DE RIESGO
1 POR RIESGO DE MERCADO. (4) ANEXO 1 INTEGRACIÓN DE LOS GRUPOS DE RIESGO Sin limitación a lo establecido en el Título Tercero de las disposiciones, los grupos en que se clasifican las Operaciones expuestas
Diplomado de Introducción al Mercado de Capitales (78 horas)
Diplomado de Introducción al Mercado de Capitales (78 horas) Objetivo General: Proporcionar los conocimientos generales y fundamentales de cómo operan los Mercados de Capitales locales e internacionales,
CAPÍTULO XIV: REGLAMENTO PARA LA CONSTITUCION Y FUNCIONAMIENTO DE BANCOS DE SEGUNDO PISO 1
CAPÍTULO XIV: REGLAMENTO PARA LA CONSTITUCION Y FUNCIONAMIENTO DE BANCOS DE SEGUNDO PISO 1 SECCIÓN 1: ASPECTOS GENERALES Artículo 1 - Objeto.- El presente reglamento tiene por objeto regular la constitución,
Institución de Banca de Desarrollo y Subsidiarias
Información que se difunde en cumplimiento de lo establecido en las Disposiciones de Carácter General Aplicables a la Información Financiera de las Instituciones de Crédito, publicadas en el Diario Oficial
Relaciones con otras áreas
Introducción Qué es? Se encarga del estudio de la teoría y de su aplicación en el tiempo y en el espacio, sobre la obtención de recursos, su asignación, distribución y minimización del riesgo en las organizaciones