COMUNICADO DE HECHO RELEVANTE Otros hechos relevantes aplicables a fondos de inversión

Transcripción

1 Página 1 de 6 San José, 31 de Julio de 2014 ISAFI-SGV Señor Carlos Arias Poveda Superintendente Superintendencia General de Valores Presente Estimado Señor: De conformidad con lo dispuesto en el Reglamento sobre el suministro de información periódica, hechos relevantes y otras obligaciones de información, del 13 de abril de 1999, y del acuerdo SGV-A-61 Acuerdos sobre Hechos Relevantes, del 16 de mayo del 2002, y el SGV-A-142 Modificación del Acuerdo SGV-A-61, procedemos a comunicar el siguiente hecho relevante: COMUNICADO DE HECHO RELEVANTE 3.13 Otros hechos relevantes aplicables a fondos de inversión Improsa Sociedad Administradora de Fondos de Inversión S.A, comunica que la sustitución del Hecho Relevante enviado el pasado 28 de Julio, relacionado con la actualización en la Ventanilla Virtual de los prospectos de los Fondos administrados por Improsa SAFI S.A, Interbolsa Fondo de Inversión Diversificado Dólares, Interbolsa Fondo de Inversión Diversificado Dólares Dos, Interbolsa Fondo de Inversión Diversificado Dólares Tres, Interbolsa Fondo de Inversión Diversificado FIO 1, Interbolsa Fondo de Inversión Diversificado Liquidez C, Interbolsa Fondo de Inversión Diversificado Liquidez D, con respecto a la siguiente información: Cambio de mbres Anterior Interbolsa Fondo de Inversión Diversificado Dólares Interbolsa Fondo de Inversión Diversificado Dólares Dos Interbolsa Fondo de Inversión Diversificado Tres Actual Diversificado Dólares Diversificado Dólares Dos Diversificado Tres Interbolsa Fondo de Inversión Diversificado FIO 1 Diversificado Cuatro Interbolsa Fondo de Inversión Diversificado Liquidez D Interbolsa Fondo de Inversión Diversificado Liquidez C Diversificado Liquidez D Diversificado Liquidez C Información de la portada donde se menciona la información de Doña Elena Nissyn. Tipo de fondo: Fondos s Gestor del Portafolio, Custodia y Calificación de riesgo Priscilla Ulate Barboza Fondos de Liquidez Eduardo Meléndez López Se modifica por la información de don Jaime Ubilla Tipo de fondo: Fondos s Gestor del Portafolio, Custodia y Calificación de riesgo Priscilla Coto Barboza Fondos de Liquidez Se Mantiene

2 Página 2 de 6 En el caso de los Apartados donde se menciona Interbolsa S.A.F se modifica por Improsa S.A.F.I Política de retribución al gestor del fondo Política de retribución al gestor del fondo Es asumido por Interbolsa SAF SA Es asumido Improsa Sociedad de Fondos de Inversión S.A. Metodología para la valoración de los activos financieros Metodología para la valoración de los activos financieros del fondo de inversión del fondo de inversión En esta metodología, la Sociedad aplica el vector de precios diario que provee la firma VALMER COSTA RICA, S.A., según la metodología del Manual PARA LAS VALORACIONES DE LOS INSTRUMENTOS FINANCIEROS EN COSTA RICA. Oficina central: Ciudad de Santa Ana, Parque Empresarial Forum 1, Edificio A, piso 3. Teléfono , fax , apartado postal , San José. info@interbolsa.fi.cr. Sitio web: En esta metodología, la Sociedad aplica el vector de precios diario que provee la Empresa Proveedor Integral de Precios Centroamérica, S.A., bajo la metodología denominada Manual para la valoración de instrumentos financieros en Costa Rica, la cual se puede encontrar en la página de SUGEVAL Estados de Cuenta Estados de Cuenta 3. Acceso mediante sitio web de Interbolsa S.A.F N/A Información sobre la Sociedad Administradora y su Grupo Información sobre la Sociedad Administradora y su Grupo Financiero Financiero Domicilio: San José, San José, Avenida Primera, Calle Central y segunda, Edificio Grupo Improsa. Teléfono: , Fax Direcciones Apartado postal Direcciones San Francisco, Goicochea Grupo financiero al que pertenece Principales accionistas Grupo Interbolsa S.A. Grupo Interbolsa S.A. 51% Club Rosalo S.A. 49% Grupo financiero al que pertenece Principales accionistas Correo electrónico= safi@improsa.com Página Web = Grupo Financiero Improsa S.A. El Grupo Financiero Improsa, S.A. es el único socio de Improsa S.A.F.I., S.A. al poseer el 100% del capital social, esta composición accionaria de la sociedad administradora fue autorizada, por parte de la Superintendencia General de Valores, mediante resolución SGV-R-305 con fecha del 28 de Junio del 2001.

3 Página 3 de 6 Representantes legales Mario Castillo Lara Agustín Monge Puig Carlos E. Gonzalez Pinto Elena Nissyn Hanflink Representante legal Ejercen la representación judicial y extrajudicial de Improsa SAFI y son apoderados generalísimos sin límite de suma pudiendo actuar en forma conjunta o individual: Marianela Ortuño Pinto, Presidente del Grupo Financiero Improsa Mauricio Bruce Jiménez, Vicepresidente Jaime Ubilla Carro, Gerente General. Poder General limitado José Rodríguez Sánchez Estructura Organizacional Estructura Organizacional Gerente General Elena Nissyn Hanflink Gerente General Jaime Ubilla Carro Junta Directiva mbre Cargo mbre de cada miembro Cargo Mario Castillo Lara Presidente Marianela Ortuño Pinto Presidente Agustín Monge Puig Vicepresidente Mauricio Bruce Jiménez Vicepresidente Carlos E. González Víctor Watkins Secretario Pinto Parra Secretario Rafael Mora Badilla Tesorero Carlos Montoya Dobles Tesorero Javier López Montero Director Junta directiva Vacante Vocal Uno Fernando Vargas Roberto León Gómez Fiscal Vocal Dos Cullell Mercedes Deshon Mantica Vocal Tres Franco Jiménez Naranjo Arnoldo Camacho Castro Vocal Cuatro Fiscal

4 Página 4 de 6 Comité de Inversión mbre Mario Castillo Lara: Ingeniero Agrónomo; de 1999 a 2004 Gerente General de Distribuidora Pedro Oller, S.A.; Gerente General de Banco Promérica de 2004 a 2009; Presidente de la Asociación Bancaria Costarricense de 2008 a 2009; desde 2010 a la fecha Presidente de Integra Capitales y Miembro del Comité Ejecutivo de Constructora Meco. Rafael Mora Badilla: Agente de Bolsa Autorizado desde 1987; Gerente General de Puesto de Bolsa Interbolsa, S.A. de 1990 a 1992; de 1992 a 1997, Gerente General del Banco Fincomer; de 1997 a 2000, Gerente General del Banco del Comercio, de 2000 a la fecha Socio-Director del Grupo Interbolsa S.A. Javier López Montero: Agente de Bolsa Autorizado desde 1985; Agente de Bolsa de Mercado de Valores, Puesto de Bolsa hasta 1992; de 1992 a la fecha Agente de Bolsa Autorizado y Socio-Director del Grupo Interbolsa S.A. Elena Nissyn Hanflink:MBA en Administración de Empresas. Gerente de Banca de Personas y Mercadeo en Banca Promérica desde Agosto 2005 a Agosto 2011, Gerente de Mercadeo en Cervecería de Costa Rica entre Dic y Enero 2005, Gerente Comercial en DIPO entre Oct y v Director Director Director Cargo Gerente Interbolsa S.A.F., S.A. Comité de inversión mbre de cada miembro Marianela Ortuño Pinto ( Experiencia en el campo de las inversiones y en temas financieros bancarios) Ana Arias Barrantes (Experiencia en desarrollo de proyectos inmobiliarios) Max Fischel (Experiencia en empresas de Fabricación, comercialización, construcción, distribución etc) Jaime Molina Ulloa (Posee una amplia experiencia en el mercado de bienes raíces y de la construcción) (cargo) Presidente del Grupo Financiero Improsa Gerente Financiero de Inmobiliaria Vivicom. (miembro independiente) Presidente de la Junta Directiva de Concreto Industrial S.A. y director de La Junta Directiva de Constructora MECO S.A.(miembro independiente) Presidente honorario de la Cámara de la Construcción y es Expresidente de la Unión de Cámaras de la Empresa Privada (miembro independiente)

5 Página 5 de 6 Jorge Guardia Quiros: Abogado y Consultor Económico. Consultor del Fondo Monetario Internacional Doctor en Economía. Máster en Derecho. Ex presidente Ejecutivo del Banco Central de Costa Rica Miembro independiente del Comité de Inversión de Interbolsa S.A.F. Miembro independiente Otras compañías o profesionales que prestan servicios al fondo Auditor Externo Despacho Lara Eduarte, S.C. (Crowe Horwath) Otras compañías o profesionales que prestan servicios al fondo Improsa SAFI: Deloitte & Tourche. Barrio Dent, San Pedro, San José, Costa Rica Tel:(506) ,Fax:(506) anjimenez@deloitte.com Diversificado Dólares- Diversificado Dólares Dos- Diversificado Tres- Diversificado Cuatro- Diversificado Liquidez C- Auditor Externo Diversificado Liquidez D Despacho Lara Eduarte, S.C, Miembros de Horwath Internacional. CPA a cargo: Lic. Juan Carlos Lara P. # 239 calle 11 San José Costa Rica. Apartado Postal San José Costa Rica. Teléfono (506) Fax: (506)

6 Página 6 de 6 Asesores Legales Asesores legales Consortium Laclé y Gutiérrez. Zurcher Odio & Raven. Abogados LLM R& T Iniciativa Jurídica Asesores legales, analistas internacionales y otros profesionales Bufete Castro Garnier & Asociados. Abogado a cargo: Lic. Álvaro Emilio Castro. Barrio Escalante. De la Iglesia Santa Teresita, 200 metros este y 100 metros al sur. Apartado Postal Teléfono (506) Fax (506) Bufete Lara, López, Matamoros, Rodríguez y Tinoco. Abogado a cargo: Lic. Roberto León Gómez. Dirección: San José, Escazú, Trejos Montealeagre Centro Corporativo El Cedral Torre 4 Piso 3. Teléfono: Fax: Administración de conflicto de intereses Políticas sobre conflicto de intereses e incompatibilidades Las políticas de conflicto de intereses e incompatibilidades fueron aprobadas por la Junta Directiva de la sociedad administradora y pueden ser consultadas en la oficina Central de Interbolsa S.A.F., S.A. Administración de conflicto de intereses Políticas sobre conflicto de intereses e incompatibilidades Las políticas de conflicto de intereses e incompatibilidades fueron aprobadas por la Junta Directiva el 23 de noviembre del 2009 y se encuentran en el Código de Buen Gobierno Corporativo el cual puede consultarse en el sitio Web en la sección de información corporativa. Atentamente Jose Rodríguez Sánchez Gerente Financiero Documento suscrito mediante firma digital La autorización para realizar oferta pública no implica calificación sobre el fondo de inversión ni de la sociedad administradora La gestión financiera y el riesgo de invertir en este fondo de inversión, no tienen relación con los de entidades bancarias o financieras u otra entidad que conforman su grupo económico, pues su patrimonio es independiente La veracidad y oportunidad de este Comunicado de Hecho Relevante es responsabilidad de Improsa SAFI, S.A. y no de la Superintendencia General de Valores