ACTA CORRESPONDIENTE A LA QUINTA SESIÓN ORDINARIA 2007 DEL COMITÉ DE INFORMACIÓN DE LA CNBV 15 de febrero de 2007

Transcripción

1 En la Ciudad de México, D.F. siendo las 12:00 horas del día, en la sala de juntas de la Vicepresidencia de Administración ubicada en el 6º piso de la Torre Sur del Conjunto Inmobiliario Plaza Inn, con domicilio en Insurgentes Sur 1971, Col. Guadalupe Inn, se reunió el Comité de Información de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, con la asistencia de los Servidores Públicos que a continuación se citan: Asistentes C.P. Fernando Chavero Mosqueda Suplente del Titular de la Unidad de Enlace Lic. René Trigo Rizo Suplente del Presidente del Comité de Información Lic. Claudia I. Piferrer Cruz Suplente del Titular del Órgano Interno de Control Invitados: Lic. Teodoro Briseño Maldonado Gerente de Desarrollo de Sistemas Preventivos 1 Lic. Héctor Barrenechea Nava Gerente de Autorizaciones Bancarias Lic. Carlos Romero Pérez Oronoz Gerente Consultivo Lic. Laura de la Borbolla Aguirre Subgerente de Consultoría C.P. Jesús Solís Montoya Subgerente de Métodos, Procesos y Calidad C.P. Jesús Aguilar Ortega Subgerente de Seguridad y Protección Bancaria Lic. Marcela Méndez Sánchez Secretaria del Comité de Información 1

2 Debidamente instalado el Comité y declarada abierta la sesión, se procedió a dar lectura al siguiente: Orden del Día 1.- Lista de Asistencia 2.- Seguimiento de Acuerdos 3.- Clasificación de Asuntos Dirección General de Prevención de Operaciones Ilícitas 3.1. Solicitud No , recibida el 24/01/2007. Dirección General Contenciosa 3.2. Solicitud No , recibida el 06/02/2007. Dirección General de Autorizaciones 3.3. Solicitud No , recibida el 23/01/ Asuntos Generales 4.1. Entrega de las Cédulas del Reporte de Control de Registro presentadas por la Dirección General de Supervisión de Entidades de Ahorro y Crédito Popular, correspondientes al primer semestre del presente año. 2

3 2.- SEGUIMIENTO DE ACUERDOS La Secretaria del Comité presentó a los miembros de éste, el seguimiento de los siete acuerdos adoptados en la Cuarta Sesión Ordinaria 2007 celebrada el día 09 de febrero del 2007, los cuales serán solventados en tiempo y forma por la Dirección General correspondiente y la Unidad de Enlace. Acuerdo CI 07/05/01 Los miembros del Comité se dieron por enterados del estatus que guardan los asuntos y acuerdos adoptados en la Cuarta Sesión Ordinaria 2007 celebrada el día 09 de febrero del presente. En el entendido de que, el titular de la Unidad Administrativa que haya presentado el asunto respectivo deberá remitir un escrito a la Unidad de Enlace que contenga el Acuerdo adoptado por este Comité sobre la clasificación de la información presentada, a fin de que dicha Unidad de Enlace emita la respuesta respectiva dentro del plazo establecido en el artículo 44 de la Ley de la materia. 3.- CLASIFICACIÓN DE ASUNTOS 3.1. Solicitud No Fecha de recepción: Texto de la solicitud: LA CNBV EN CONJUNTO CON LA SHCP EMITIERON UN MANUAL TIPO REFERENTE A LA RESOLUCIÓN POR LA QUE SE EXPIDEN LAS REGLAS GENERALES QUE ESTABLECEN LAS MEDIDAS BÁSICAS DE SEGURIDAD, A QUE SE REFIERE EL ARTÍCULO 96 DE LA LEY DE INSTITUCIONES DE CRÉDITO, PODRÍAN AYUDARME PARA QUE ME SEA PROPORCIONADO ESE MANUAL, GRACIAS. Sobre el particular, el Lic. Teodoro Briseño Maldonado, Gerente de Desarrollo de Sistemas Preventivos 1 y miembro de la unidad administrativa a la cual se asignó la solicitud de mérito, sometió a consideración de los miembros del Comité confirmar la negativa de proporcionar la información requerida por ser de carácter RESERVADA, de conformidad con los artículos 13, fracciones I, IV y V de la Ley Federal de 3

4 Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental, en relación con el Octavo, Décimo Noveno, fracciones I, incisos a), b) y c) y II, inciso a), Vigésimo Tercero y Vigésimo Cuarto, fracción I de los Lineamientos Generales para la clasificación y desclasificación de la información de las dependencias y entidades de la Administración Pública Federal, toda vez que el Manual solicitado comprende aspectos fundamentales para la seguridad de las instituciones de crédito, en particular para sus sucursales, así como para sus bienes, patrimonio, trabajadores, público usuario y para el resguardo en la transportación de efectivo y valores, independientemente de aquellos aspectos aplicables a las medidas básicas de seguridad que las instituciones de crédito tienen implementadas en sus sucursales. Por lo tanto, explicó, que en caso de hacerse público el Manual Tipo, cuyas características e información inciden en el Manual de Seguridad y Protección de cada institución, se generaría el riesgo de que dicha información pudiera ser utilizada por personas con fines delictivos y afectar la seguridad de las instituciones de crédito, ya que el conocerse tales aspectos fundamentales, así como las características y especificaciones técnicas de las medidas básicas de seguridad, las instituciones de crédito quedarían vulnerables y se podría poner en riesgo inmediato la seguridad y patrimonio de éstas y la integridad física tanto de sus empleados como del público usuario. Acuerdo CI 07/05/02 Los miembros del Comité de Información confirmaron la imposibilidad de proporcionar la información requerida en la solicitud de folio SISI , por ser de carácter RESERVADA, de conformidad con los artículos 13, fracciones I, IV y V de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental, en relación con el Octavo, Décimo Noveno, fracciones I, incisos a), b) y c) y II, inciso a), Vigésimo Tercero y Vigésimo Cuarto, fracción I de los Lineamientos Generales para la clasificación y desclasificación de la información de las dependencias y entidades de la Administración Pública Federal, toda vez que en caso de hacer público el Manual Tipo, cuyas características e información inciden en el Manual de Seguridad y Protección de cada institución, se generaría el riesgo de que dicha información pudiera ser utilizada por personas con fines delictivos y afectar la seguridad de las instituciones de crédito, ya que el conocerse tales aspectos fundamentales, así como las características y especificaciones técnicas de las medidas básicas de seguridad, las instituciones de crédito quedarían vulnerables y se podría poner en riesgo inmediato la seguridad y patrimonio de éstas y la integridad física tanto de sus empleados como del público usuario. 4

5 3.2. Solicitud No Fecha de recepción: Texto de la solicitud: COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES, ACUERDO QUE RECAE SOBRE DE OFICIO 27414/98 DE LA COALICION PETROLERA INDEPENDIENTE A.C. DE EBANO S.L.P., EN LA MESA III DE LA FISCALIA ESPECIAL PARA DELITOS FISCALES Y FINANCIEROS EN LA CUIDAD DE MEXICO D.F.. Sobre el particular, la Lic. Laura de la Borbolla Aguirre, Subgerente de Consultoría y miembro de la unidad administrativa a la cual se asignó la solicitud de mérito, sometió a consideración de los miembros del Comité confirmar la INEXISTENCIA de la información solicitada, de conformidad con el artículo 46 de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental, y 70 fracción V de su Reglamento, toda vez que después de una búsqueda exhaustiva en los archivos de esa Dirección General, no se encontró evidencia de la existencia de la información requerida. Sin embargo, propuso informar al solicitante para que acuda a la Fiscalía Especial para Delitos Fiscales y Financieros de la Ciudad de México, D.F. para que requiera dicha información o, en su caso, al Servicio de Administración Tributaria. Acuerdo CI 07/05/03 Los miembros del Comité de Información confirmaron la imposibilidad de proporcionar la información requerida en la solicitud de folio SISI , por ser INEXISTENTE de conformidad con lo establecido en los artículos 46 de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental, y 70 fracción V de su Reglamento, toda vez que después de una búsqueda exhaustiva en los archivos de trámite y de concentración, así como en los registros de esta Comisión Nacional Bancaria y de Valores, no se encontró evidencia de que dicha información exista. Sin embargo, se le informará al solicitante que acuda a la Fiscalía Especial para Delitos Fiscales y Financieros de la Ciudad de México, D.F. para que requiera dicha información o, en su caso, al Servicio de Administración Tributaria. 5

6 3.3. Solicitud No Fecha de recepción: Texto de la solicitud: Copia del expediente u oficios mediante el cual la CNBV emite opinión favorable, respecto de la resolución por la que se autoriza la constitución de Banco Wal-Mart de México Adelante, S.A. Institución de Banca Múltiple, incluyendo las respuesta a los oficios de la SHCP que se relacionan en mi escrito de solicitud. Sobre el particular, el Lic. Héctor Barrenechea Nava, Gerente de Autorizaciones Bancarias y miembro de la unidad administrativa a la cual se asignó la solicitud de mérito, sometió a consideración de los miembros del Comité la imposibilidad de proporcionar la información requerida en virtud de que los oficios de opinión números 312-1/ /2006 del 20 de octubre de 2006 y 312-1/523545/2006 del 3 de noviembre de 2006, emitidos por esta Comisión referentes al asunto de que se trata, consigna información confidencial que no pueden ser transmitidos de conformidad con lo establecido por el artículo 18 de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental, en relación con el Trigésimo Sexto de los Lineamientos Generales para la clasificación y desclasificación de la información de las dependencias y entidades de la Administración Pública Federal, emitidos por el Instituto Federal de Acceso a la Información Pública. Asimismo, informó que a la fecha, la información contenida en los oficios de opinión antes citados debe considerarse como información reservada de acuerdo con lo establecido por el artículo 14, fracción VI de la Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental, en relación con el Vigésimo Noveno de los Lineamientos Generales para la clasificación y desclasificación de la información de las dependencias y entidades de la Administración Pública Federal, en atención a que forma parte de un proceso deliberativo en el que no ha sido adoptada la decisión definitiva, ya que si bien es cierto que mediante oficio , publicado en el Diario Oficial de la Federación, la Secretaría de Hacienda y Crédito Público autorizó la organización y operación de Banco Wal-Mart de México Adelante S.A. de C.V., Institución de Banca Múltiple, dicha autorización en su resolutivo Séptimo establece que para el inicio de operaciones la sociedad deberá obtener la previa autorización de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, situación que a la fecha no ha ocurrido y, por tanto, no ha sido adoptada la última determinación que resuelva en el proceso deliberativo respectivo de manera concluyente. 6

7 Acuerdo CI 07/05/04 Los miembros del Comité de Información confirmaron la imposibilidad de proporcionar la información requerida en la solicitud de folio SISI , por ser de carácter RESERVADO, de conformidad con el artículo 14, fracción VI de la Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental, en relación con el Vigésimo Noveno de los Lineamientos Generales para la clasificación y desclasificación de la información de las dependencias y entidades de la Administración Pública Federal, toda vez que forma parte de un proceso deliberativo en el que no ha sido adoptada la decisión definitiva, ya que si bien es cierto que mediante oficio , publicado en el Diario Oficial de la Federación, la Secretaría de Hacienda y Crédito Público autorizó la organización y operación de Banco Wal-Mart de México Adelante S.A. de C.V., Institución de Banca Múltiple, dicha autorización en su resolutivo Séptimo establece que para el inicio de operaciones la sociedad deberá obtener la previa autorización de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, situación que a la fecha no ha ocurrido y, por tanto, no ha sido adoptada la última determinación que resuelva en el proceso deliberativo respectivo de manera concluyente. 4.- ASUNTOS GENERALES 4.1. Entrega de las Cédulas del Reporte de Control de Registro presentadas por la Dirección General de Supervisión de Entidades de Ahorro y Crédito Popular, correspondientes al primer semestre del presente año. Sobre el particular, la Lic. Marcela Méndez Sánchez, Secretaria del Comité de Información, entregó a la Dirección General Contenciosa las Cédulas del Reporte de Control de Registros modificadas durante el primer semestre del presente año, correspondientes a la Dirección General de Supervisión de Entidades de Ahorro y Crédito Popular. Lo anterior, con la finalidad de que sean revisadas por dicha área y en caso de tener comentarios sobre dichas cédulas externarlas en sesión de Comité, en caso contrario, dichas modificaciones quedarán aprobadas para actualizarse en los sistemas correspondientes. 7

8 Acuerdo CI 07/05/05 Los miembros del Comité de Información estuvieron de acuerdo en que la Dirección General Contenciosa proceda a revisar las Cédulas del Reporte de Control de Registros modificadas durante el primer semestre del presente año, correspondientes a la Dirección General de Supervisión de Entidades de Ahorro y Crédito Popular, con la finalidad de emitir comentarios y/o aprobarlas para su correspondiente actualización. No habiendo otro asunto que comentar, se dio por concluida la Sesión siendo las 12:30 horas del día de su inicio, levantándose la presente acta para constancia, misma que firman al calce y al margen los que en ella intervinieron. C.P. Fernando Chavero Mosqueda Suplente del Titular de la Unidad de Enlace Integrantes: Director General de Programación, Presupuesto y Recursos Materiales Lic. René Trigo Rizo Suplente del Presidente del Comité de Información Director General Contencioso Lic. Claudia Piferrer Cruz Suplente del Titular del Órgano Interno de Control Suplente del Titular del Órgano Interno de Control Lic. Teodoro Briseño Maldonado Gerente de Desarrollo de Sistemas Preventivos 1 Gerente de Desarrollo de Sistemas Preventivos 1 8

9 Lic. Héctor Barrenechea Nava Gerente de Autorizaciones Bancarias Gerente de Autorizaciones Bancarias Lic. Carlos Romero Pérez Oronoz Gerente Consultivo Gerente Consultivo Lic. Laura de la Borbolla Aguirre Subgerente de Consultoría Subgerente de Consultoría C.P. Jesús Solís Montoya Subgerente de Métodos, Procesos y Calidad Subgerente de Métodos, Procesos y Calidad C.P. Jesús Aguilar Ortega Subgerente de Seguridad y Protección Bancaria Subgerente de Seguridad y Protección Bancaria Lic. Marcela Méndez Sánchez Secretaria del Comité de Información Secretaria del Comité de Información 9