ACTA CORRESPONDIENTE A LA SEXTA SESIÓN ORDINARIA DEL COMITÉ DE INFORMACIÓN DE LA CNBV 8 DE MARZO DE 2012

Transcripción

1 En la Ciudad de México, D. F. siendo las 13:30 horas del día 8 de marzo de 2012, en la Sala de Juntas de la Vicepresidencia de Administración y Planeación Estratégica, ubicada en el 6o. Piso de la Torre Sur del Conjunto Inmobiliario Plaza Inn, con domicilio en Insurgentes Sur 1971, Col. Guadalupe Inn, se reunió el Comité de Información de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, con la asistencia de los Servidores Públicos que a continuación se citan: Asistentes Lic. René Trigo Rizo Suplente del Presidente del Comité de Información C.P. Fernando Chavero Mosqueda Titular de la Unidad de Enlace Lic. Ricardo Pelaez Uranga Suplente del Titular del Órgano Interno de Control C. P. Patricia Alvarez Argüelles Secretaria Técnica del Comité de Información Invitados: Lic. Edith Alvarez Mercado Director General Adjunto de Intermediarios Financieros D Lic. Arturo Jesús Espinosa González Director General Adjunto de Intermediarios Financieros E C.P. Alfredo Gutiérrez Valle Director General Adjunto de Banca de Desarrollo y Entidades de Fomento Lic. Manuel Oswaldo Romero González Director de Área de Intermediarios Financieros C Lic. Laura Elizabeth de la Borbolla Aguirre Director de Área de lo Contencioso Lic. Víctor Manuel López Pacheco Subdirector de Área de Análisis e Información Lic. Aída Maribel Guémes Higuera Subdirector de Área de Intermediarios Financieros A Lic. Alejandro Luna Juárez Subdirector de Área de Intermediarios Financieros B Lic. Esther Glafira León Montalvo Especialista de Normatividad 1

2 Lic. Gabriela García Mejía Especialista de Atención a Autoridades Lic. Brenda López Muñoz Especialista A del Órgano Interno de Control Lic. Antonio Ibáñez Martínez Analista Administrativo de Autorizaciones al Sistema Financiero Debidamente instalado el Comité y declarada abierta la sesión, se procedió a dar lectura al siguiente: }1.- Lista de Asistencia Orden del Día 2.- Seguimiento de Acuerdos 3.1. Solicitud de información No , recibida el 20/02/12 Dirección General de Normatividad 3.2. Solicitud de información No , recibida el 22/02/12 Dirección General de Análisis e Información 3.3. Solicitud de información No , recibida el 28/02/12 Dirección General de Atención a Autoridades 4.- Asuntos Generales 4.1. Notificación de la Resolución del recurso de revisión con número de expediente 5461/11, relacionado con la solicitud de información Direcciones Generales de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros A,B,C,D,E, Banca de Desarrollo y Entidades de Fomento y Autorizaciones al Sistema Financiero. 2.- SEGUIMIENTO DE ACUERDOS La Secretaria Técnica del Comité presentó a los miembros de éste, el seguimiento de los seis acuerdos adoptados en la Quinta Sesión Ordinaria 2012, celebrada el día 24 de febrero de 2012, los cuales ya fueron solventados en tiempo y forma por las Direcciones Generales correspondientes y la Unidad de Enlace. Acuerdo CI 12/06/01 Los miembros del Comité se dieron por enterados del estatus que guardan los asuntos y acuerdos adoptados en la Quinta Sesión Ordinaria 2012, celebrada el día 24 de febrero de La Unidad de Enlace ya emitió la respuesta respectiva dentro del plazo establecido en el artículo 44 de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental (Ley de la materia). 2

3 3. CLASIFICACIÓN DE ASUNTOS 3.1. Solicitud de información No , recibida el 20/02/12 Dirección General de Normatividad Cuales son las facultades de esa dependencia en el caso de que se cometa el delito de ROBO DE IDENTIDAD O USURPACIÓN DE IDENTIDAD de un ciudadano. (sic) La Lic. Esther Glafira León Montalvo, Especialista, en representación de su Director General solicitó al Comité confirmar la respuesta de la unidad administrativa en el sentido de que la información solicitada es inexistente en sus archivos, toda vez que en la Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, en el CAPÍTULO II De las Facultades, particularmente el artículo 4, no se le atribuye a la Comisión facultad alguna respecto del delito de robo de identidad o usurpación de identidad. Acuerdo CI 12/06/02 Los miembros del Comité acordaron confirmar la respuesta de la unidad administrativa en el sentido de que después de una búsqueda exhaustiva en sus archivos de trámite, así como en el de concentración de la Comisión, es INEXISTENTE la información solicitada, de conformidad con los artículos 46 de la Ley de la materia y 70, fracción V de su Reglamento, toda vez que en la Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, en el CAPÍTULO II De las Facultades particularmente el artículo 4, no se le atribuye a la Comisión facultad alguna respecto del delito de robo de identidad o usurpación de identidad Solicitud de información No , recibida el 22/02/12 Dirección General de Análisis e Información Las casas de cambio cuánto dinero manejan al año? Cuál es el ingreso que reportan a la comisión bancaria desde el 2006? Cuántas transacciones realizan anualmente y cómo ha sido este comportamiento desde el (sic) El Lic. Víctor Manuel López Pacheco, Subdirector de Área, en representación de su Director General, solicitó al Comité confirmar la respuesta de la unidad administrativa en el sentido de informar al solicitante que la información estadística con que cuenta esta Comisión respecto a Las casas de cambio cuánto dinero manejan al año? Cuál es el ingreso que reportan a la comisión bancaria desde el 2006?, es la información financiera trimestral que las Casas de Cambio proporcionan a este Organismo, por lo que es pública e indicarle la ruta en la que puede consultar dicha información. Por lo que se refiere a Cuál es el ingreso que reportan a la comisión bancaria desde el 2006? Cuántas transacciones realizan anualmente y cómo ha sido este comportamiento desde el 2006., es inexistente en sus archivos. Acuerdo CI 12/06/03 Los miembros del Comité acordaron confirmar la respuesta de la unidad administrativa en el sentido de que después de una búsqueda exhaustiva en sus archivos de trámite, así como en el de concentración de la Comisión, es INEXISTENTE la información solicitada respecto a Cuál es el ingreso que reportan a la comisión bancaria desde el 2006? Cuántas transacciones realizan anualmente y cómo ha sido este comportamiento desde el Lo anterior de conformidad con los artículos 46 de la Ley de la materia y 3

4 70, fracción V de su Reglamento. Por lo que se refiere a Las casas de cambio cuánto dinero manejan al año? Cuál es el ingreso que reportan a la comisión bancaria desde el 2006?, se le proporcionará la ruta y la dirección electrónica en la que puede consultar en nuestro portal de internet la información estadística con que cuenta la Comisión Solicitud de información No , recibida el 28/02/12 Dirección General de Atención a Autoridades Solicito que la Comisión Nacional Bancaria y de Valores me informe, quien, cuando y con motivo de que ha solicitado mi información Bancaria y/o Financiera obtenida de Instituciones de Crédito, que Instituciones la han proporcionado, de que periodos, y dentro de que números de expedientes se ha entregado mi información mencionada. (sic) La Lic. Gabriela García Mejía, Especialista, en representación de su Director General, solicitó al Comité confirmar la respuesta de la unidad administrativa en el sentido de que la información solicitada es inexistente, ya que en sus bases de datos no obra información respecto de su persona. Acuerdo CI 12/06/04 Los miembros del Comité acordaron confirmar la respuesta de la unidad administrativa en el sentido de que después de una búsqueda exhaustiva en sus archivos de trámite, así como en el de concentración de la Comisión, es INEXISTENTE la información solicitada, de conformidad con los artículos 46 de la Ley de la materia y 70, fracción V de su Reglamento, toda vez que en sus bases de datos no obra información respecto de su persona. 4.- Asuntos Generales 4.1. Notificación de la Resolución del recurso de revisión con número de expediente 5461/11, relacionado con la solicitud de información Direcciones Generales de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros A, B, C,D,E, Banca de Desarrollo y Entidades de Fomento y Autorizaciones al Sistema Financiero. ME PERMITO SOLICITAR SE ME INFORME, SI LA EMPRESA FIMEX INNOVACIÓN CREDITICIA, O PROYECCIÓN INTEGRAFÁCIL S. DE R.L. DE C.V., TIENEN AUTORIZACIÓN EMITIDA POR AUTORIDAD COMPETENTE, PARA OSTENTARSE FRENTE AL PÚBLICO COMO INTERMEDIARIO TENDIENTE A CONSEGUIRLE CRÉDITOS, COMO EL QUE A MÍ SE ME OFRECIÓ, Y DE CONFORMIDAD A LA DOCUMENTACIÓN QUE ACOMPAÑO, Y EN CASO DE CONTAR CON AUTORIZACIÓN DE AUTORIDAD COMPETENTE, SE ME PROPORCIONEN LOS NÚMEROS DE AUTORIZACIÓN Y REGISTRO CORRESPONDIENTES. (sic) La C. P. Patricia Alvarez Argüelles, Secretaria Técnica del Comité comentó que la Resolución que emitió el Instituto Federal de Acceso a la Información y Protección de Datos (IFAI), respecto a este recurso de revisión, fue la de revocar la respuesta de la Comisión, misma que fue dada en el sentido de inexistencia de la información. Adicionalmente instruyó a la Comisión a hacer nuevamente una búsqueda en todas las áreas de Supervisión A, B, C, D, E, Banca de Desarrollo y Entidades de Fomento y Autorizaciones al Sistema Financiero, por lo que la Unidad de Enlace procedió a asignar dicha solicitud a las siete unidades administrativas antes mencionadas. 4

5 Lic. Aída Maribel Guémes Higuera, Subdirector de Área de Intermediarios Financieros A, Lic. Alejandro Luna Juárez, Subdirector de Área de Intermediarios Financieros B, Lic. Manuel Oswaldo Romero González, Director de Área de Intermediarios Financieros C, Lic. Edith Alvarez Mercado, Director General Adjunto de Intermediarios Financieros D, Lic. Arturo Jesús Espinosa González, Director General Adjunto de Intermediarios Financieros E, C.P. Alfredo Gutiérrez Valle, Director General Adjunto de Banca de Desarrollo y Entidades de Fomento y el Lic. Antonio Ibáñez Martínez, Analista Administrativo de Autorizaciones al Sistema Financiero, todos ellos en representación de sus Directores Generales, solicitaron al Comité confirmar las respuestas de las unidades administrativas en el sentido de que después de una búsqueda exhaustiva en sus archivos de trámite, así como en el de concentración de la Comisión, es inexistente la información solicitada, adicionalmente le informan que dentro del Padrón de Entidades Supervisadas por esta Comisión, mismo que puede consultar en nuestra página de internet en la siguiente dirección electrónica: -> Padrón de Entidades Supervisadas, no se encontró ningún registro relacionado con las sociedades en cuestión, toda vez que no existe autorización alguna a favor de FIMEX INNOVACIÓN CREDITICIA, O PROYECCIÓN INTEGRAFÁCIL S. DE R.L. DE C.V., para ostentarse frente al público como intermediarios en el otorgamiento de créditos. El IFAI también instruyó a la Comisión a informarle al recurrente de la resolución que tome el Comité de Información una vez que se haya hecho la nueva búsqueda y de hacerle llegar copia de las respuestas emitidas por las unidades administrativas, incluyendo la respuesta que atendió en un inicio la solicitud de información. Acuerdo CI 12/06/05 Los miembros del Comité acordaron confirmar las respuestas de las unidades administrativas en el sentido de que después de una búsqueda exhaustiva en sus archivos de trámite, así como en el de concentración de la Comisión, es INEXISTENTE la información solicitada, de conformidad con los artículos 46 de la Ley de la materia y 70, fracción V de su Reglamento, toda vez que no existe autorización alguna a favor de FIMEX INNOVACIÓN CREDITICIA, O PROYECCIÓN INTEGRAFÁCIL S. DE R.L. DE C.V., para ostentarse frente al público como intermediarios en el otorgamiento de créditos. Adicionalmente se le informará que dentro del Padrón de Entidades Supervisadas por esta Comisión, mismo que puede consultar en nuestra página de internet en la siguiente dirección electrónica: -> Padrón de Entidades Supervisadas, no se encontró ningún registro relacionado con las sociedades en cuestión. Esta información se le hará llegar al recurrente por correo certificado, así como las copias de las respuestas de las unidades administrativas. Con estas acciones se dará cumplimiento a dicha Resolución. No habiendo otro asunto que comentar, se dio por concluida la Sexta Sesión Ordinaria del Comité de Información, siendo las 13:50 horas del mismo día de su inicio, levantándose la presente acta para constancia, misma que firman al calce y al margen los que en ella intervinieron. Integrantes del Comité de Información: Lic. René Trigo Rizo Suplente del Presidente del Comité de Información Director General Contencioso 5

6 C.P. Fernando Chavero Mosqueda Lic. Ricardo Pelaez Uranga Suplente del Titular del Órgano Interno de Control C. P. Patricia Alvarez Argüelles Secretaria Técnica del Comité de Información Titular de la Unidad de Enlace Titular del Área de Auditoría para Desarrollo y Mejora de la Gestión Pública Especialista de la D. G. de Programación, Presupuesto y Recursos Materiales Participantes Lic. Edith Alvarez Mercado Director General Adjunto de Intermediarios Financieros D Lic. Arturo Jesús Espinosa González Director General Adjunto de Intermediarios Financieros E C.P. Alfredo Gutiérrez Valle Director General Adjunto de Banca de Desarrollo y Entidades de Fomento Lic. Manuel Oswaldo Romero González Director de Área de Intermediarios Financieros C Lic. Laura Elizabeth de la Borbolla Aguirre Director de Área de la Contencioso 6

7 Lic. Víctor Manuel López Pacheco Subdirector de Área de Análisis e Información Lic. Aída Maribel Guémes Higuera Subdirector de Área de Intermediarios Financieros A Lic. Alejandro Luna Juárez Subdirector de Área de Intermediarios Financieros B Lic. Esther Glafira León Montalvo Especialista de Normatividad Lic. Gabriela García Mejía Especialista de Atención a Autoridades Lic. Brenda López Muñoz Especialista A del Órgano Interno de Control Lic. Antonio Ibáñez Martínez Analista Administrativo de Autorizaciones al Sistema Financiero 7