ACTA CORRESPONDIENTE A LA VIGÉSIMA QUINTA SESIÓN ORDINARIA DEL COMITÉ DE INFORMACIÓN DE LA CNBV 17 DE SEPTIEMBRE DE 2012

Transcripción

1 En la Ciudad de México, D. F. siendo las 13:00 horas del día 17 de septiembre de 2012, en la Sala de Juntas de la Vicepresidencia Jurídica, ubicada en el 8o. Piso de la Torre Sur del Conjunto Inmobiliario Plaza Inn, con domicilio en Insurgentes Sur 1971, Col. Guadalupe Inn, se reunió el Comité de Información de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, con la asistencia de los Servidores Públicos que a continuación se citan: Invitados: Miembros del Comité de Información Lic. René Trigo Rizo Suplente del Presidente del Comité de Información C. P. Fernando Chavero Mosqueda Titular de la Unidad de Enlace Lic. Ricardo Peláez Uranga Suplente del Titular del Órgano Interno de Control Lic. León Ernesto Ubilla Suazo, Director General Adjunto de Autorizaciones Bursátiles, Lic. Marco Antonio Domínguez Moussier, Director General Adjunto de Sanciones Administrativas B, Lic. Marcela Hernández Medel, Director de Área de Comunicación Interna, Lic. Laura Elizabeth de la Borbolla Aguirre, Director de Área de lo Contencioso, Lic. Gloriella Robledo Cortés, Subdirector de Área de Análisis de Información, Lic. Andrea Arroyo Arrieta, Subdirector de Área de Riesgo Operacional y Tecnológico, Lic. Alejandro Gallardo Escamilla, Subdirector de Área de Intermediarios Financieros D, C. P. Amado Paulino Alba Bolaños, Subdirector de Área de Intermediarios Financieros A, Lic. Jesús Gerónimo Reyes Jarillo, Especialista de Delitos y Sanciones, Lic. Gabriela García Mejía, Especialista de Atención a Autoridades, Lic. Susana Carrillo Sánchez, Inspector de Intermediarios Financieros B, Lic. Olga Michelle Mejía Soto, Especialista del Órgano Interno de Control, Lic. Mario Alejandro Esperón Rodríguez, Especialista de la Dirección General Contenciosa, Lic. Iván Guerrero Alvarez, Analista Jurídico de Atención a Autoridades, C.P. Patricia Alvarez Argüelles, Secretaria Técnica del Comité de Información. Debidamente instalado el Comité y declarada abierta la sesión, se procedió a dar lectura al siguiente: Orden del Día 1.- Lista de Asistencia 2.- Seguimiento de Acuerdos 3.- Clasificación de Asuntos 1

2 3.1. Solicitud de información No , recibida el 30/07/ Solicitud de información No , recibida el 27/08/ Solicitud de información No , recibida el 27/08/12 Dirección General de Delitos y Sanciones 3.4. Solicitud de información No , recibida el 27/08/ Solicitud de información No , recibida el 28/08/12 Dirección General de Asuntos Jurídicos Bursátiles 3.6. Solicitud de información No , recibida el 27/08/ Solicitud de información No , recibida el 29/08/12 Dirección General de Atención a Autoridades 3.8. Solicitud de información No , recibida el 30/08/ Solicitud de información No , recibida el 04/09/12 Dirección General de Organización y Recursos Humanos Solicitud de información No , recibida el 03/09/12 Dirección General de Análisis e Información Solicitud de información No , recibida el 05/09/12 Dirección General de Supervisión de Riesgo Operacional y Tecnológico Solicitud de información No , recibida el 07/09/ Solicitud de información No , recibida el 07/09/ Solicitud de información No , recibida el 07/09/12 Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros B Solicitud de información No , recibida el 07/09/12 Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros A Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros D 4. Asuntos Generales 4.1. Firma de Criterios del Comité 2.- SEGUIMIENTO DE ACUERDOS La Secretaria Técnica del Comité presentó a los miembros de éste, el seguimiento de los dieciséis acuerdos adoptados en la Vigésima Cuarta Sesión Ordinaria 2012, celebrada el día 6 de septiembre de 2012, los cuales ya fueron solventados en tiempo y forma por las Direcciones Generales correspondientes y la Unidad de Enlace. Acuerdo CI 12/25/01 2

3 Los miembros del Comité se dieron por enterados del estatus que guardan los asuntos y acuerdos adoptados en la Vigésima Cuarta Sesión Ordinaria 2012, celebrada el día 6 de septiembre de La Unidad de Enlace ya emitió la respuesta respectiva dentro del plazo establecido en el artículo 44 de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental (Ley de la materia). 3. CLASIFICACIÓN DE ASUNTOS 3.1. Solicitud de información No , recibida el 30/07/12 Dirección General de Delitos y Sanciones Por medio de la presente, solicito a la Comisión información detallada sobre cuántas multas ha impuesto y a qué instituciones financieras en el periodo comprendido entre 2003 y 2012 por motivo de lavado de dinero, violación a la normatividad en materia de lavado de dinero o irregularidades en materia de control de recursos de origen ilícito. Por favor detalle la fecha de la multa fincada, el nombre de la institución multada, el monto de la multa y la fecha en que se realizó el pago de la misma. (sic) El Lic. Jesús Gerónimo Reyes Jarillo, Especialista de Delitos y Sanciones, en representación de su Director General, solicitó al Comité confirmar la respuesta de la unidad administrativa en el sentido de que respecto a cuántas multas ha impuesto y a qué instituciones financieras en el periodo comprendido entre 2003, 2004, 2005, 2007, 2008, 2009, 2010 y 2012 por motivo de lavado de dinero, es inexistente, ya que no se tienen registros de multas impuestas a HSBC México, S.A., Institución de Banca Múltiple, Grupo Financiero HSBC, para esos años. Por lo que se refiere al 2006, se proporcionará la multa. En cuanto al año 2011, se tienen registradas 5 multas, las cuales han sido pagadas en su totalidad, asimismo se informa que de las sanciones impuestas a HSBC MÉXICO, S.A., INSTITUCIÓN DE BANCA MÚLTIPLE, GRUPO FINANCIERO HSBC, de las infracciones cometidas con anterioridad al 7 de abril del 2008, dicha información está clasificada como confidencial. Acuerdo CI 12/25/02 la Comisión, es INEXISTENTE la información respecto a cuántas multas ha impuesto y a qué instituciones financieras en el periodo comprendido entre 2003, 2004, 2005, 2007, 2008, 2009, 2010 y 2012 por motivo de lavado de dinero, de conformidad con los artículos 46 de la Ley de la materia y 70, fracción V de su Reglamento y clasificar como CONFIDENCIAL, las multas de 2011, conforme a lo preceptuado en el artículo 18, fracciones I y II, de la multicitada Ley, en relación con el Trigésimo Segundo, fracción IX, así como el Trigésimo Sexto, fracciones I y II de los Lineamientos generales para la clasificación y desclasificación de la información de las dependencias y entidades de la Administración Pública Federal Solicitud de información No , recibida el 27/08/12 Dirección General de Delitos y Sanciones A efecto de que se me informe respecto del período comprendido en los años 2005 al 2012 todos y cada uno de los casos en que la Comisión Nacional Bancaria y de Valores haya iniciado a personas físicas o morales procedimientos de investigación y sanciones derivado de las irregularidades o incumplimientos de lo previsto en el artículo 364 de la Ley del Mercado de Valores. Igualmente, se me precise el nombre de las personas físicas y morales sobre las que versaron particularmente los procedimientos y resoluciones del precepto legal 3

4 antes precisado que concluyeron determinándose sanciones de carácter administrativo y penal, si se iniciaron instancias legales ante ministerios públicos, así como en caso de que hubieran sido controvertidas mediante alguna vía legal cuántos y cuáles fueron confirmados o revocados de forma definitiva una vez substanciadas dichos medios legales. (sic) Lic. Marco Antonio Domínguez Moussier, Director General Adjunto de Sanciones Administrativas B, en representación de su Director General, solicitó al Comité confirmar la respuesta de la unidad administrativa en el sentido de que respecto a los procedimientos administrativos de sanción iniciados por este Organismo en contra de personas físicas o morales derivado de irregularidades o incumplimientos a lo previsto en el artículo 364 de la Ley del Mercado de Valores, que se encuentran en trámite, es decir aquellos que no han causado estado o ejecutoria o que contengan información entregada por particulares o datos personales que requieren del consentimiento de los individuos para su difusión, se encuentra clasificada como reservada y confidencial. Acuerdo CI 12/25/03 que la información solicitada respecto a los procedimientos administrativos de sanción iniciados por este Organismo en contra de personas físicas o morales derivado de irregularidades o incumplimientos a lo previsto en el artículo 364 de la Ley del Mercado de Valores, que se encuentran en trámite, es decir aquellos que no han causado estado o ejecutoria o que contengan información entregada por particulares o datos personales que requieren del consentimiento de los individuos para su difusión, se encuentra clasificada como RESERVADA Y CONFIDENCIAL, de conformidad con los artículos 14, fracción IV y 18, fracciones I y II de la Ley de la materia, en relación con el Vigésimo Séptimo y Trigésimo Sexto, fracción II de los Lineamientos generales para la clasificación y desclasificación de la información de las dependencias y entidades de la Administración Pública Federal Solicitud de información No , recibida el 27/08/12 Dirección General de Delitos y Sanciones A efecto de que se me informe respecto del período comprendido en los años 2005 al 2012 todos y cada uno de los casos en que la Comisión Nacional Bancaria y de Valores haya iniciado a personas físicas o morales procedimientos de investigación y sanciones derivado de las irregularidades o incumplimientos de lo previsto en el artículo 381 de la Ley del Mercado de Valores. Igualmente, se me precise el nombre de las personas físicas y morales sobre las que versaron particularmente los procedimientos y resoluciones del precepto legal antes precisado que concluyeron determinándose sanciones de carácter administrativo y penal, si se iniciaron instancias legales ante ministerios públicos, así como en caso de que hubieran sido controvertidas mediante alguna vía legal cuántos y cuáles fueron confirmados o revocados de forma definitiva una vez substanciadas dichos medios legales. (sic) Lic. Marco Antonio Domínguez Moussier, Director General Adjunto de Sanciones Administrativas B, en representación de su Director General, solicitó al Comité confirmar la respuesta de la unidad administrativa en el sentido de que respecto a los procedimientos administrativos de sanción iniciados por este Organismo en contra de personas físicas o morales derivado de irregularidades o incumplimientos a lo previsto en el artículo 381 de la Ley del Mercado de Valores, que se encuentran en trámite, es decir aquellos que no han causado estado o ejecutoria o que contengan información entregada por particulares 4

5 o datos personales que requieren del consentimiento de los individuos para su difusión, se encuentra clasificada como reservada y confidencial. Acuerdo CI 12/25/04 que la información solicitada respecto a los procedimientos administrativos de sanción iniciados por este Organismo en contra de personas físicas o morales derivado de irregularidades o incumplimientos a lo previsto en el artículo 364 de la Ley del Mercado de Valores, que se encuentran en trámite, es decir aquellos que no han causado estado o ejecutoria o que contengan información entregada por particulares o datos personales que requieren del consentimiento de los individuos para su difusión, se encuentra clasificada como RESERVADA Y CONFIDENCIAL, de conformidad con los artículos 14, fracción IV y 18, fracciones I y II de la Ley de la materia, en relación con el Vigésimo Séptimo y Trigésimo Sexto, fracción II de los Lineamientos generales para la clasificación y desclasificación de la información de las dependencias y entidades de la Administración Pública Federal Solicitud de información No , recibida el 27/08/12 Dirección General de Asuntos Jurídicos Bursátiles 1.- INFORME LA COMISIÓN NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES, SI EL SR JUAN CARLOS GERARDO SERRANO LIMÓN, TENÍA LICENCIA VIGENTE DE AUTORIZACIÓN EMITIDA POR LA C.N.B.V., PARA DESEMPEÑAR FUNCIONES DE APODERADO DE VALORES PARA CELEBRAR OPERACIONES CON EL PÚBLICO, ENTRE JUNIO DE 2009 A OCTUBRE DEL INFORME LA COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES, DENTRO DE SUS FACULTADES DE SUPERVISIÓN DE LAS INSTITUCIONES BURSÁTILES, SI EL SR. VÍCTOR MANUEL ÁLVAREZ ROMERO CONTABA CON LOS PODERES NOTARIALES PARA DESEMPEÑAR DENTRO DE "VECTOR CASA DE BOLSA SA DE CV" EL CARGO DE APODERADO DE VALORES ENTRE JUNIO DEL 2009 A OCTUBRE DEL INFORME LA COMISIÓN NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES, DENTRO DE SUS FUNCIONES DE SUPERVISIÓN DE LAS ENTIDADES FINANCIERAS Y BURSÁTILES, DE QUIÉN ES EL NÚMERO DE CONTROL INTERNO 1346 (MIL TRESCIENTOS CUARENTA Y SEIS), TODA VEZ LOS SEÑORES JUAN CARLOS GERARDO SERRANO LIMÓN Y VÍCTOR MANUEL ALVAREZ ROMERO SE OSTENTARON CONMIGO AMBOS CON EL MISMO NÚMERO DE CONTROL INTERNO 1346 (MIL TRESCIENTOS CUARENTA Y SEIS) AMBOS COMO APODERADOS DE VALORES PARA CELEBRAR OPERACIONES CON EL PÚBLICO... Lic. León Ernesto Ubilla Suazo, Director General Adjunto de Autorizaciones Bursátiles, en representación de su Director General, solicitó al Comité confirmar la respuesta de la unidad administrativa en el sentido de que por lo que respecta a los numerales 2 y 3, la información es inexistente en sus archivos, por lo que se refiere al numeral 1, se proporciona la información. Cabe aclarar que esta Comisión no lleva una relación de las personas autorizadas para actuar como operadores de bolsa o apoderados para celebrar operaciones con el público, en términos del artículo 5 de las Disposiciones generales aplicables a los operadores de bolsa y apoderados de intermediarios del mercado de valores para la celebración de operaciones con el público. Acuerdo CI 12/25/05 que después de una búsqueda exhaustiva en sus archivos de trámite, así como en el archivo de 5

6 concentración de la Comisión, es INEXISTENTE la información solicitada en los numerales 2 y 3, de conformidad con los artículos 46 de la Ley de la materia y 70, fracción V de su Reglamento Solicitud de información No , recibida el 28/08/12 Dirección General de Asuntos Jurídicos Bursátiles 1.- INFORME LA COMISIÓN NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES, SI EL SR. JUAN CARLOS GERARDO SERRANO LIMÓN, TENÍA LICENCIA VIGENTE DE AUTORIZACIÓN PARA DESEMPEÑAR FUNCIONES DE APODERADO DE VALORES, PARA REALIZAR OPERACIONES CON EL PÚBLICO, EN EL MOMENTO DE LA FIRMA DE LOS CONTRATOS (señalados en el escrito) QUE TENGO CELEBRADOS CON LA CASA DE BOLSA Y DE LOS QUE SOY TITULAR, MISMOS QUE REFERIRÉ EN LOS PUNTOS 1 Y 2 DE LOS ANTECEDENTES. 2.- INFORME LA CASA DE BOLSA LA FECHA DE LA SUSTITUCIÓN DEL APODERADO DE VALORES PARA CELEBRAR OPERACIONES CON EL PÚBLICO, DEL SR. JUAN CARLOS GERARDO SERRANO LIMÓN AL SR. VÍCTOR MANUEL ÁLVAREZ ROMERO RESPECTO DEL MANEJO DE LOS CONTRATOS (señalados en el escrito) DE LOS QUE SOY TITULAR, ASÍMISMO QUE LA CASA DE BOLSA INFORME, SI EL SR. VÍCTOR MANUEL ÁLVAREZ ROMERO CONTABA CON LOS PODERES NOTARIALES PARA DESEMPEÑAR DENTRO DE LA CASA DE BOLSA EL CARGO DE APODERADO DE VALÑORES RESPECTO DEL MANEJO DE MIS CONTRATOS, Y TAMBIÉN QUE EXHIBA A ESTA COMISIÓN NACIONAL, EL ORIGINAL DE LOS PODERES CORRESPONDIENTES O COPIA CERTIFICADA DE LOS MISMOS. 3.- INFORME LA CASA DE BOLSA A ESTA COMISIÓN NACIONAL, DE QUIÉN ES EL NÚMERO DE CONTROL INTERNO (señalado en el escrito) TODA VEZ QUE EN MIS CONTRATOSDE NÚMEROS (señalados en el escrito) QUE REFERIRÉ EN LOS PUNTOS 1 Y 2 DE LOS ANTECEDENTES, APARECE EL SR JUAN CARLOS GERARDO SERRANO LIMÓN Lic. León Ernesto Ubilla Suazo, Director General Adjunto de Autorizaciones Bursátiles, en representación de su Director General, solicitó al Comité confirmar la respuesta de la unidad administrativa en el sentido de que por lo que respecta a los numerales 2 y 3, la información es inexistente en sus archivos, por lo que se refiere al numeral 1, se proporciona la información. Cabe aclarar que esta Comisión no lleva una relación de las personas autorizadas para actuar como operadores de bolsa o apoderados para celebrar operaciones con el público, en términos del artículo 5 de las Disposiciones generales aplicables a los operadores de bolsa y apoderados de intermediarios del mercado de valores para la celebración de operaciones con el público. se le orientará a que se dirija a la Comisión Nacional para la Protección y Defensa al Usuario de los Servicios Financieros(CONDUSEF), en caso de que la Casa de Bolsa no le de respuesta a sus diversas peticiones Acuerdo CI 12/25/06 que después de una búsqueda exhaustiva en sus archivos de trámite, así como en el archivo de concentración de la Comisión, es INEXISTENTE la información solicitada en los numerales 2 y 3, de conformidad con los artículos 46 de la Ley de la materia y 70, fracción V de su Reglamento Solicitud de información No , recibida el 27/08/12 Dirección General de Atención a Autoridades 1.- RELACION DE OFICIOS GIRADOS A TODAS LAS INSTITUCIONES DE CREDITO SOLICITANDO EL EMBARGO Y/O INMOVILIZACION DE CUENTAS BANCARIAS, CORRESPONDIENTE A LOS ESTADOS DE AGUASCALIENTES, DURANGO Y ZACATECAS, POR EL PERIODO COMPRENDIDO DEL AL , INDICANDO: NOMBRE DEL CUENTAHABIENTE, BANCO, SUCURSAL, CUENTA BANCARIA, AUTORIDAD SOLICITANTE DEL EMBARGO Y/O INMOVILIZACION, MOTIVO DEL EMBARGO Y/O INMOVILIZACION, FECHA Y NUMERO DEL OFICIO DE LA SOLICITUD, NOMBRE Y CARGO DEL FUNCIONARIO SOLICITANTE, FUNDAMENTACION DE LA COMPETENCIA DEL FUNCIONARIO EMISOR DEL LA SOLICITUD. 6

7 2.- RELACION DE OFICIOS GIRADOS A TODAS LAS INSTITUCIONES DE CREDITO SOLICITANDO EL DESEMBARGO Y/O DESINMOVILIZACION DE CUENTAS BANCARIAS, CORRESPONDIENTE A LOS ESTADOS DE AGUASCALIENTES, DURANGO Y ZACATECAS, POR EL PERIODO COMPRENDIDO DEL AL , INDICANDO: NOMBRE DEL CUENTAHABIENTE, BANCO, SUCURSAL, CUENTA BANCARIA, AUTORIDAD SOLICITANTE DEL DESEMBARGO Y/O DESINMOVILIZACION, MOTIVO DEL DESEMBARGO Y/O DESINMOVILIZACION, FECHA Y NUMERO DEL OFICIO DE LA SOLICITUD, NOMBRE Y CARGO DEL FUNCIONARIO SOLICITANTE, FUNDAMENTACION DE LA COMPETENCIA DEL FUNCIONARIO EMISOR DEL LA SOLICITUD. 3.- COPIA SIMPLE DE LOS OFICIOS GIRADOS AL BANCO NACIONAL DE MEXICO, S.A. Y BANCO MERCANTIL DEL NORTE, S.A., SOLICITANDO EL DESEMBARGO Y/O DESINMOVILIZACION DE CUENTAS BANCARIAS CUYO TITULAR ES CAMPANITA GAS DE ZACATECAS, SA DE CV, POR EL PERIODO COMPRENDIDO DEL AL Lic. Gabriela García Mejía, Especialista de Atención a Autoridades, en representación de su Director General, solicitó al Comité confirmar la respuesta de la unidad administrativa en el sentido de que la información requerida en los numerales 1, 2, 3 y 4, es inexistente en los términos solicitados y también es inexistente lo que se refiere a los numerales 5 y 6, toda vez que la Comisión, no cuenta con delegaciones y/o representaciones en el interior de la República. Acuerdo CI 12/25/07 la Comisión, es INEXISTENTE la información en los términos solicitados de los numerales 1, 2, 3 y 4, así como la de los numerales 5 y 6, toda vez que la Comisión, no cuenta con delegaciones y/o representaciones en el interior de la República. Lo anterior, de conformidad con los artículos 46 de la Ley de la materia y 70, fracción V de su Reglamento Solicitud de información No , recibida el 29/08/12 Dirección General de Atención a Autoridades 1.- COPIA SIMPLE DE LOS OFICIOS GIRADOS POR EL JUEZ PRIMERO DE DISTRITO CON RESIDENCIA EN LA CIUDAD DE ZACATECAS, CONCEDIENDO LA SUSPENSION PROVISIONAL, DENTRO DEL EXPEDIENTE DEL JUICIO DE AMPARO 559/2012, POR EL PERIODO AL , A FAVOR DE CAMPANITA GAS DE ZACATECAS, S. A DE C.V. RESPECTO DE CUENTAS BANCARIAS RADICADAS EN LAS INSTITUCIONES DE CREDITO BANCO NACIONAL DE MEXICO, S.A. Y BANCO MERCANTIL DEL NORTE, S.A. 2.- COPIA SIMPLE DE LOS OFICIOS GIRADOS A LAS INSTITUCIONES MENCIONADAS EN EL PUNTO 1.- SOLICITANDO EL DESEMBARGO Y/O DESINMOVILIZACION DE CUENTAS BANCARIAS, CUYO TITULAR ES CAMPANITA GAS DE ZACATECAS, S.A. DE C.V., DENTRO DEL JUICIO DE AMPARO IDENTIFICADO CON EL NUMERO DE EXPEDIENTE 559/ SOLICITO ME INFORMEN CUAL ES EL PLAZO LEGAL PARA DESEMBARGAR Y/O DESINMOVILIZAR CUENTAS BANCARIAS QUE PREVIAMENTE FUERON EMBARGADAS Y/O INMOVILIZADAS A PETICIO DE LAS SECRETARIAS DE FINANZAS DE LOS ESTADOS Y POR CONDUCTO DE LA COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES, INDICANDO SU FUNDAMENTACION LEGAL. Lic. Gabriela García Mejía, Especialista de Atención a Autoridades, en representación de su Director General, solicitó al Comité confirmar la respuesta de la unidad administrativa en el sentido de que la información requerida en los numerales 1, y 2, respecto a COPIA SIMPLE DE LOS OFICIOS GIRADOS POR EL JUEZ PRIMERO DE DISTRITO CON RESIDENCIA EN LA CIUDAD DE ZACATECAS RESPECTO DE CUENTAS BANCARIAS RADICADAS EN LAS INSTITUCIONES DE CREDITO BANCO NACIONAL DE MEXICO y a COPIA SIMPLE DE LOS OFICIOS GIRADOS A LAS INSTITUCIONES MENCIONADAS, es inexistente en sus archivos, en virtud de que en sus registros no obra información relacionada con esta cuenta bancaria; en lo que se refiere a lo solicitado en el numeral 3, comentó que no existe plazo legal para desembargar y/o inmovilizar cuentas 7

8 bancarias que previamente fueron embargadas y/o inmovilizadas a petición de las Secretarías de Finanzas de los Estados y por conducto de esta Comisión, en consecuencia, no existe fundamento legal al respecto del plazo en comento. En relación con la información solicitada en los numerales 1 y 2, relacionada con las cuentas bancarias de Banco Mercantil del Norte, S.A., comentó la imposibilidad de proporcionar esa información, en virtud de que se encuentra protegida por el secreto bancario, de conformidad con el artículo 117, párrafo I de la Ley de Instituciones de Crédito, así como por tratarse de información clasificada como reservada y confidencial, ya que contiene datos personales relativos al patrimonio de una persona moral. Acuerdo CI 12/25/08 que la información requerida en el numerales 1, y 2, respecto COPIA SIMPLE DE LOS OFICIOS GIRADOS POR EL JUEZ PRIMERO DE DISTRITO CON RESIDENCIA EN LA CIUDAD DE ZACATECAS RESPECTO DE CUENTAS BANCARIAS RADICADAS EN LAS INSTITUCIONES DE CREDITO BANCO NACIONAL DE MEXICO y a COPIA SIMPLE DE LOS OFICIOS GIRADOS A LAS INSTITUCIONES MENCIONADAS, así como el plazo legal para desembargar y/o inmovilizar cuentas bancarias que previamente fueron embargadas y/o inmovilizadas a petición de las Secretarías de Finanzas de los Estados y por conducto de esta Comisión, es INEXISTENTE, toda vez que después de una búsqueda exhaustiva en los archivos de trámite de la unidad administrativa antes mencionada, así como en el archivo de concentración de esta Comisión, no se tienen registros, Respecto a lo solicitado en los numerales 1 y 2, relacionada con las cuentas bancarias de Banco Mercantil del Norte, S.A., se le informa la imposibilidad de proporcionar esa información, ya que es información protegida por el secreto bancario, de conformidad con el artículo 117, párrafo I de la Ley de Instituciones de Crédito, así como por tratarse de información clasificada como RESERVADA y CONFIDENCIAL, según lo señalan los artículos 14, fracción II y 18, fracción I de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental, en relación con el Vigésimo Quinto y Trigésimo Segundo de los Lineamientos generales para la clasificación y desclasificación de la información de las dependencias y entidades de la Administración Pública Gubernamental, toda vez que contiene información relativa a una persona moral y está siendo solicitada por una persona física Solicitud de información No , recibida el 30/08/12 Dirección General de Organización y Recursos Humanos Hola buenas tardes. solicito respetuosamente la información de todas las plazas o nombre de todos los puestos de trabajo de las dependencias federales en la entidad federativa MORELOS. De esta dependencia. (sic) La Lic. Marcela Hernández Medel, Director de Área, en representación de su Director General, solicitó al Comité confirmar la respuesta de la unidad administrativa en el sentido de que la información solicitada es inexistente, ya que esta Comisión no tiene oficinas en el Estado de Morelos ni en ningún otro Estado. Acuerdo CI 12/25/09 la Comisión, es INEXISTENTE la información solicitada, de conformidad con los artículos 46 de la Ley de 8

9 la materia y 70, fracción V de su Reglamento, ya que esta Comisión no tiene oficinas en el Estado de Morelos ni en ningún otro Estado Solicitud de información No , recibida el 04/09/12 Dirección General de Organización y Recursos Humanos Favor de contestar el cuestionario adjunto. IMPORTANTE: el cuestionario está en formato.xls. SOLICITAR A SU UNIDAD DE TRANSPARENCIA QUE LE PROPORCIONE EL ARCHIVO EN EXCEL PARA PODERLO CONTESTAR. La Lic. Marcela Hernández Medel, Director de Área, en representación de su Director General, solicitó al Comité confirmar la respuesta de la unidad administrativa en el sentido de que la información en los términos solicitados, es inexistente, ya que esta Comisión no tiene en su mandato y atribuciones, atender a la ciudadanía a través de Programas. Sin detrimento de lo anterior, se le proporcionarán los datos estadísticos que se mencionan en su Formato de Excel, respecto al número de hombres y mujeres. Acuerdo CI 12/25/10 la Comisión, es INEXISTENTE la información solicitada, de conformidad con los artículos 46 de la Ley de la materia y 70, fracción V de su Reglamento, ya que esta Comisión no tiene en su mandato y atribuciones, atender a la ciudadanía a través de Programas Solicitud de información No , recibida el 03/09/12 Dirección General de Análisis e Información Dado que esta Dirección General, es el área encargada de la Supervisión de los Grupos e Intermediarios Financieros E, dentro de los cuales se encuentra la institución bancaria GRUPO FINANCIERO BANORTE, S.A.B. DE C.V., solicito me informe si la misma cuenta con alguna sucursal en el poblado Tenenexpan, Municipio Malio F. Altamirano, en el Estado de Veracruz. La Lic. Gloriella Robledo Cortés, Subdirector de Área, en representación de su Director General, solicitó al Comité confirmar la respuesta de la unidad administrativa en el sentido de que la información en los términos solicitados, es inexistente. Por otro lado, se le informará al solicitante dónde puede consultar la información con que cuenta la Comisión y que es pública. Acuerdo CI 12/25/11 la Comisión, es INEXISTENTE la información en los términos solicitados, de conformidad con los artículos 46 de la Ley de la materia y 70, fracción V de su Reglamento Solicitud de información No , recibida el 05/09/12 Dirección General de Supervisión de Riesgo Operacional y Tecnológico 9

10 documento que consigne del total de usuarios financieros que han reportado robo de identidad o han sido victimas de cualquiera de las tipologias de robo de identidad, clonacion o cualquiera de sus derivada, identificando los bancos que más han sido vulnerados en sus productos hacia sus clientes. (sic) La Lic. Andrea Arroyo Arrieta, Subdirector de Área de Riesgo Operacional y Tecnológico, en representación de su Director General, solicitó al Comité confirmar la respuesta de la unidad administrativa en el sentido de que la información en los términos solicitados respecto a total de usuarios financieros que han reportado robo de identidad, es inexistente en sus archivos; sin detrimento de lo anterior, informa que la Comisión cuenta con un Reporte Regulatorio de Reclamaciones R27, que recibe trimestralmente. Dicho Reporte incluye las reclamaciones que los clientes hacen a los bancos, los cuales tipifican el producto, el canal y el motivo, entre otros aspectos. Como parte de los motivos reportados, se incluyen los casos de cargos no reconocidos que pueden derivar en clonaciones de tarjetas bancarias; sin embargo, la información desagregada no se hace del conocimiento del público, ni siquiera al interior de esta Comisión, por lo que se considera información clasificada como confidencial. Acuerdo CI 12/25/12 Los miembros del Comité acordaron confirmar la respuesta de la unidad administrativa, en el sentido de la Comisión, la información en los términos solicitados, es INEXISTENTE, de conformidad con los artículos 46 de la Ley de la materia y 70, fracción V de su Reglamento, y clasificar como CONFIDENCIAL, el Reporte Regulatorio R27, según lo señala el artículo 18, fracciones I y II de la Ley antes citada, en relación con el Trigésimo Segundo y Trigésimo Sexto, fracción I de los Lineamientos generales para la clasificación y desclasificación de las dependencias y entidades de la Administración Pública Federal Solicitud de información No , recibida el 07/09/12 Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros B 1. informe que institución bancaria sustituyo a la institución de banca múltiple banca serfin,s.n.c. 2. Informe Cual es la razón social actualmente de Banca Serfin S.N.C. 3. informe del contrato de fideicomiso de inversion y administracion irrevocable que celebraron el Sindicato de Trabajadores de Hoteles, Restaurantes, Cafés, Bares, similares y conexos de Oaxaca, representado por señor Donato A. Mijangos Días en su carácter de secretario general y por la otra Banca SERFIN. S.N.C. celebrada en el año de (sic) La Lic. Susana Carrillo Sánchez, Inspector, en representación de su Director General, solicitó al Comité confirmar la respuesta de la unidad administrativa en el sentido de que la información solicitada en el numeral 3, es inexistente en sus archivos. Por lo que se refiere a la información requerida en los numerales 1 y 2, se le proporcionará la información. Acuerdo CI 12/25/13 la Comisión, es INEXISTENTE la información requerida en el numeral 3, de conformidad con los artículos 46 de la Ley de la materia y 70, fracción V de su Reglamento. 10

11 3.13. Solicitud de información No , recibida el 07/09/12 Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros B 1. informe; que institución bancaria sustituyo a la Institución de Banca Múltiple Banca Serfin, S.N.C. 2. Informe; Cual es la razón social actual de Banca Serfin S.N.C. 3. informe del contrato de fideicomiso de inversión y administración irrevocable que celebraron el Sindicato de Trabajadores de Hoteles, Restaurantes, Cafés, Bares, similares y conexos de Oaxaca, representado por señor Donato A. Mijangos Días en su carácter de secretario general y por la otra Banca Serfin. S.N.C. celebrada en el año de Informe; a cuánto asciende el rendimiento actual del fideicomiso que celebraron el Sindicato de Trabajadores de Hoteles, Restaurantes, Cafés, Bares, similares y conexos de Oaxaca, representado por señor Donato A. Mijangos Días en su carácter de secretario general y por la otra Banca Serfin. S.N.C. celebrada en el año de (sic) La Lic. Susana Carrillo Sánchez, Inspector, en representación de su Director General, solicitó al Comité confirmar la respuesta de la unidad administrativa en el sentido de que la información solicitada en los numerales 3 y 4, es inexistente en sus archivos. Por lo que se refiere a la información requerida en los numerales 1 y 2, se le proporcionará la información. Acuerdo CI 12/25/14 la Comisión, es INEXISTENTE la información requerida en los numerales 3 y 4, de conformidad con los artículos 46 de la Ley de la materia y 70, fracción V de su Reglamento Solicitud de información No , recibida el 07/09/12 Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros B 1. informe; que institución bancaria sustituyo a la Institución de Banca Múltiple Banca Serfin, S.N.C. 2. Informe; Cual es la razón social actual de Banca Serfin S.N.C. 3. informe del contrato de fideicomiso de inversión y administración irrevocable que celebraron el Sindicato de Trabajadores de Hoteles, Restaurantes, Cafés, Bares, similares y conexos de Oaxaca, representado por señor Donato A. Mijangos Días en su carácter de secretario general y por la otra Banca Serfin. S.N.C. celebrada en el año de Informe; a cuánto asciende el rendimiento actual del fideicomiso que celebraron el Sindicato de Trabajadores de Hoteles, Restaurantes, Cafés, Bares, similares y conexos de Oaxaca, representado por señor Donato A. Mijangos Días en su carácter de secretario general y por la otra Banca Serfin. S.N.C. celebrada en el año de (sic) La Lic. Susana Carrillo Sánchez, Inspector, en representación de su Director General, solicitó al Comité confirmar la respuesta de la unidad administrativa en el sentido de que la información solicitada en los numerales 3 y 4, es inexistente en sus archivos. Por lo que se refiere a la información requerida en los numerales 1 y 2, se le proporcionará la información. Acuerdo CI 12/25/15 11

12 la Comisión, es INEXISTENTE la información requerida en los numerales 3 y 4, de conformidad con los artículos 46 de la Ley de la materia y 70, fracción V de su Reglamento Solicitud de información No , recibida el 07/09/12 Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros A Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros D Por medio del presente, solicito a ustedes, tengan a bien informarme todo lo referente a los siguientes cheques de caja. No. CHEQUE BANCO IMPORTE FECHA Internacional $1,000, de diciembre 1984 Bancam $500, de diciembre 1984 Lo anterior obedece a la necesidad de comprobar ante autoridad Judicial, la compra-venta de un bien inmueble. El C. P. Amado Paulino Alba Bolaños y el Lic. Alejandro Gallardo Escamilla, ambos Subdirectores de Área, en representación de sus Directores Generales, solicitaron al Comité confirmar las respuestas de las unidades administrativas en el sentido de que la información solicitada es inexistente, toda vez que no existe disposición alguna que obligue a las entidades financieras a entregar este tipo de información a la Comisión. Sin detrimento de lo anterior, se le informará el nombre de la entidad que fusionó a Bancam y a donde se puede dirigir por si fuera de su interés. Acuerdo CI 12/25/16 Los miembros del Comité acordaron confirmar las respuestas de las unidades administrativas en el sentido de que después de una búsqueda exhaustiva en sus archivos de trámite, así como en el de concentración de la Comisión, es INEXISTENTE la información solicitada, de conformidad con los artículos 46 de la Ley de la materia y 70, fracción V de su Reglamento, toda vez que no existe disposición alguna que obligue a las entidades financieras a entregar este tipo de información a la Comisión. 4. Asuntos Generales 4.1. Firma de Criterios del Comité La C. P. Patricia Alvarez Argüelles, Secretaria Técnica del Comité de Información, solicitó a los miembros del Comité su aprobación a los Criterios para el Funcionamiento del Comité de Información de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, con el fin de que puedan ser firmados. Acuerdo CI 12/25/17 Los miembros del Comité se dieron por enterados de esta petición. No habiendo otro asunto que comentar, se dio por concluida la Vigésima Quinta Sesión Ordinaria del Comité de Información, siendo las 13:45 horas del mismo día de su inicio, levantándose la presente acta para constancia, misma que firman al calce y al margen los miembros del Comité. 12

13 Integrantes del Comité de Información: Lic. René Trigo Rizo Suplente del Presidente del Comité de Información Director General Contencioso C. P. Fernando Chavero Mosqueda Titular de la Unidad de Enlace Director General de Programación, Presupuesto y Recursos Materiales Lic. Ricardo Pelaez Uranga Suplente del Titular del Órgano Interno de Control Titular del Área de Auditoría para Desarrollo y Mejora de la Gestión Pública 13