ACTA CORRESPONDIENTE A LA DÉCIMA SEGUNDA SESIÓN ORDINARIA 2007 DEL COMITÉ DE INFORMACIÓN DE LA CNBV 11 de mayo de 2007

Transcripción

1 En la Ciudad de México, D.F. siendo las 12:00 horas del día, en la sala de juntas de la Vicepresidencia de Administración ubicada en el 6º piso de la Torre Sur del Conjunto Inmobiliario Plaza Inn, con domicilio en Insurgentes Sur 1971, Col. Guadalupe Inn, se reunió el Comité de Información de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, con la asistencia de los Servidores Públicos que a continuación se citan: Asistentes C.P. Fernando Chavero Mosqueda Suplente del Titular de la Unidad de Enlace Lic. René Trigo Rizo Suplente del Presidente del Comité de Información C.P. Aniceto Del Río Chico Suplente del Titular del Órgano Interno de Control Invitados: Lic. Héctor Barrenechea Nava Gerente de Autorizaciones Bancarias Lic. Carlos Romero Pérez Oronoz Gerente Consultivo Lic. Laura de la Borbolla Aguirre Subgerente de Consultoría C.P. Jesús Solís Montoya Subgerente de Métodos, Procesos y Calidad Lic. Martha Valdéz Cervantes Inspector de Instituciones Financieras C Lic. María del Carmen Salgado Belman Especialista B del Órgano Interno de Control Lic. Marcela Méndez Sánchez Secretaria del Comité de Información 1

2 Debidamente instalado el Comité y declarada abierta la sesión, se procedió a dar lectura al siguiente: Orden del Día 1.- Lista de Asistencia 2.- Seguimiento de Acuerdos 3.- Clasificación de Asuntos Dirección General de Autorizaciones 3.1. Solicitud No , recibida el 12/04/ Solicitud No , recibida el 25/04/2007. Dirección General de Supervisión de Instituciones Financieras C 3.3. Solicitud No , recibida el 13/04/ Asuntos Generales 4.1. Oficio R/IFAI/SA/MML/2285/07, mediante el cual el IFAI remite copia de la resolución pronunciada con motivo del recurso de revisión con número de expediente 666/07 interpuesto por el C. Ramón Velázquez García, en contra de este Comité de Información. 2.- SEGUIMIENTO DE ACUERDOS 2

3 La Secretaria del Comité presentó a los miembros de éste, el seguimiento de los cinco acuerdos adoptados en la Décima Primera Sesión Ordinaria 2007 celebrada el día 02 de mayo del 2007, los cuales serán solventados en tiempo y forma por la Dirección General correspondiente y la Unidad de Enlace. Acuerdo CI 07/12/01 Los miembros del Comité se dieron por enterados del estatus que guardan los asuntos y acuerdos adoptados en la Décima Primera Sesión Ordinaria 2007 celebrada el día 02 de mayo del presente. En el entendido de que, el titular de la Unidad Administrativa que haya presentado el asunto respectivo deberá remitir un escrito a la Unidad de Enlace que contenga el Acuerdo adoptado por este Comité sobre la clasificación de la información presentada, a fin de que dicha Unidad de Enlace emita la respuesta respectiva dentro del plazo establecido en el artículo 44 de la Ley de la materia. 3.- CLASIFICACIÓN DE ASUNTOS 3.1. Solicitud No Fecha de recepción: Texto de la solicitud: Pido el acta constitutiva y apéndices, y todos los cambios de nombre o propiedad de las siguientes empresas, así que todas las licencias comerciales registradas a sus nombres: Suburbia, S de R.L. de C.V., Operadora Vips, S de R.L. de C.V., Restaurante El Portón, S.A. de C.V., Banco Wal-Mart de México Adelante, S.A. Sobre el particular, el Lic. Héctor Barrenechea Nava, Gerente de Autorizaciones Bancarias y miembro de la unidad administrativa a la cual se asignó la solicitud de mérito, propuso informar al solicitante que la Comisión Nacional Bancaria y de Valores en el marco de sus atribuciones no cuenta con facultad alguna que guarde relación con la información solicitada relacionada con las sociedades mercantiles denominadas Suburbia S. de R.L. de C.V., Operadora Vips, S. de R.L. de C.V. y Restaurante El Portón, S.A. de C.V.. Asimismo, sometió a consideración de los miembros del Comité confirmar la imposibilidad de proporcionar la información requerida referente al Banco Wal-Mart de México Adelante por ser INEXISTENTE, de conformidad con lo establecido en los artículos 46, de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental y 70, fracción V de su Reglamento, toda vez que 3

4 dicha información no se encuentra en los archivos de esta Comisión. No obstante lo anterior, sugirió orientar al solicitante en el sentido de que la información de que se trata posiblemente pueda ser ubicada en la Unidad de Banca y Ahorro de la Secretaría de Hacienda y Crédito Público, sita en Palacio Nacional, edificio 12, piso 4, Col. Centro, México, D.F. Acuerdo CI 07/12/02 Los miembros del Comité de Información confirmaron la imposibilidad de proporcionar la información requerida bajo la solicitud de folio SISI referente al Banco Wal-Mart de México Adelante, por ser INEXISTENTE de conformidad con lo establecido en los artículos 46 de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental y 70, fracción V de su Reglamento; toda vez que dicha información no se encuentra en los archivos de esta Comisión. No obstante lo anterior, se orientará al solicitante en el sentido de que la información posiblemente pueda ser ubicada en la Unidad de Banca y Ahorro de la Secretaría de Hacienda y Crédito Público, sita en Palacio Nacional, edificio 12, piso 4, Col. Centro, México, D.F.. Asimismo, se acordó informar al solicitante que la Comisión Nacional Bancaria y de Valores en el marco de sus atribuciones no cuenta con facultad alguna que guarde relación con la información solicitada relacionada con las sociedades mercantiles denominadas Suburbia, S. de R.L. de C.V., Operadora Vips, S. de R.L. de C.V. y Restaurante El Portón, S.A. de C.V Solicitud No Fecha de recepción: Texto de la solicitud: Cuales son los tramites obligatorios para la constitución e inicio de operaciones de las siguientes empresas: Suburbia, S de R.L. de C.V., Operadora Vips, S de R.L. de C.V., Restaurante El Portón, S.A. de C:V., Banco Wal-Mart de México Adelante, S.A.? Pido estos tramites. Sobre el particular, el Lic. Héctor Barrenechea Nava, Gerente de Autorizaciones Bancarias y miembro de la unidad administrativa a la cual se asignó la solicitud de mérito, propuso informar al solicitante que la Comisión Nacional Bancaria y de Valores en el marco de sus atribuciones no cuenta con facultad alguna que guarde relación con la constitución e inicio de operaciones de las sociedades mercantiles 4

5 denominadas Suburbia S. de R.L. de C.V., Operadora Vips, S. de R.L. de C.V. y Restaurantes El Portón, S.A. de C.V., Banco Wal-Mart de México. No obstante lo anterior, propuso se informe que los trámites relacionados con la autorización para organizar y operar instituciones de banca múltiple corresponden a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público de conformidad con lo establecido por el artículo 8 de la Ley de Instituciones de Crédito y que los requisitos para llevar a cabo los trámites respectivos están contenidos en el título segundo, capítulo I, sección primera de la referida ley y también pueden ser ubicados en la dirección de Internet de dicha Secretaría: Acuerdo CI 07/12/03 Los miembros del Comité de Información confirmaron la imposibilidad de proporcionar la información requerida bajo la solicitud de folio SISI referente al Banco Wal-Mart de México Adelante, por no ser materia de la Ley toda vez que la Comisión Nacional Bancaria y de Valores en el marco de sus atribuciones no cuenta con facultad alguna que guarde relación con la constitución e inicio de operaciones de las sociedades mercantiles denominadas Suburbia, S. de R.L. de C.V., Operadora Vips, S. de R.L. de C.V. y Restaurantes El Portón, S.A. de C.V, y Banco Wal-Mart de México; ya que los trámites relacionados con la autorización para organizar y operar instituciones de banca múltiple corresponden a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público de conformidad con lo establecido por el artículo 8 de la Ley de Instituciones de Crédito y que los requisitos para llevar a cabo los trámites respectivos están contenidos en el título segundo, capítulo I, sección primera de la referida ley y también pueden ser ubicados en la dirección de Internet de dicha Secretaría: Solicitud No Fecha de recepción: Texto de la solicitud: Copia simple de oficios, acuerdos y actas oficiales, que se emitieron durante el proceso de venta de Banamex al banco extranjero Citigroup, incluyendo los dirigidos a directivos de ambas instituciones bancarias. 5

6 Sobre el particular, la Lic. Martha Valdés Cervantes, Inspector de Instituciones Financieras C y miembro de la unidad administrativa a la cual se asignó la solicitud de mérito, sometió a consideración de los miembros del Comité confirmar la imposibilidad de proporcionar la información descrita en el anexo que entrega, el cual se refiere al inventario de documentos emitidos, tanto por esta Comisión como por otras autoridades, relacionados con la compra de Banco Nacional de México, S.A. (BANAMEX) por Citigroup; así como las solicitudes y respuestas emitidas por Banamex y Citigroup relacionadas con dicha operación, por ser de carácter RESERVADO de conformidad con lo establecido en los artículos 14, fracción II, 18, fracción I y 19 de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental, en relación con el Vigésimo Quinto y Trigésimo Sexto, fracción II de los Lineamientos Generales para la clasificación y desclasificación de la información de las dependencias y entidades de la Administración Pública Federal. Lo anterior, explicó, con base en el escrito presentado por Grupo Financiero Banamex, S.A. de C.V., Citigroup, Inc., Citicorp, y Banamex, de fecha 21 de septiembre de 2005, mediante el cual solicitaron a las autoridades participantes, entre las que se encuentra este Órgano desconcentrado, se considere a la información de referencia con tal clasificación, de conformidad con lo señalado en la fracción I del citado artículo 18. No obstante lo anterior, informó que se entregará, previo pago de los derechos correspondientes, copia simple del oficio mediante el cual se autorizó la oferta pública de las acciones de mérito. Acuerdo CI 07/12/04 Los miembros del Comité de Información confirmaron la imposibilidad de proporcionar la información requerida bajo la solicitud de folio SISI , referente a los documentos emitidos tanto por esta Comisión como por otras autoridades, relacionados con la compra de Banco Nacional de México, S.A. (BANAMEX) por Citigroup; así como las solicitudes y respuestas emitidas por Banamex y Citigroup relacionadas con dicha operación, por ser de carácter RESERVADO de conformidad con lo establecido en los artículos 14, fracción II, 18, fracción I y 19 de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental, en relación con el Vigésimo Quinto y Trigésimo Sexto, fracción II de los Lineamientos Generales para la clasificación y desclasificación de la información de las dependencias y entidades de la Administración Pública Federal. No obstante lo anterior, se acordó entregar al solicitante, previo pago de los derechos correspondientes, copia simple del oficio mediante el cual se autorizó la oferta pública de las acciones de mérito. 6

7 4.- ASUNTOS GENERALES 4.1. Oficio R/IFAI/SA/MML/2285/07, mediante el cual el IFAI remite copia de la resolución pronunciada con motivo del recurso de revisión con número de expediente 666/07 interpuesto por el C. Ramón Velázquez García, en contra de este Comité de Información. Al respecto la Lic. Laura de la Borbolla Aguirre explicó que el recurso de revisión en comento impugna la resolución emitida por el Comité de Información y comunicada al recurrente por medio de la Unidad de Enlace de la CNBV, sobre la solicitud de información con número de folio , siendo ésta la siguiente: conocer la escritura en la cual se autorizo la venta de mi crédito hipotecario no que tenía contratado con bancomer y que según manifesto esta misma institución, se realizo con fecha 26 de agosto de 2005,autorizado por la comisión nacional bancaria. Derivado de lo anterior, el Lic. René Trigo Rizo propuso a los miembros del Comité informar al área responsable sobre la resolución que nos ocupa con la finalidad de proceder a realizar la búsqueda exhaustiva en los archivos de esta Comisión Nacional Bancaria y de Valores, y en su caso entregar la información solicitada o reiterar la inexistencia de ésta en la próxima sesión de Comité. Acuerdo CI 07/12/05 Los miembros del Comité de Información estuvieron de acuerdo en informar al área responsable sobre la resolución que nos ocupa con la finalidad de proceder a realizar la búsqueda exhaustiva en los archivos de esta Comisión Nacional Bancaria y de Valores, y en su caso entregar la información solicitada o reiterar la inexistencia de ésta en la próxima sesión de Comité. No habiendo otro asunto que comentar, se dio por concluida la Sesión siendo las 12:35 horas del día de su inicio, levantándose la presente acta para constancia, misma que firman al calce y al margen los que en ella intervinieron. 7

8 C.P. Fernando Chavero Mosqueda Suplente del Titular de la Unidad de Enlace Integrantes: Director General de Programación, Presupuesto y Recursos Materiales Lic. René Trigo Rizo Suplente del Presidente del Comité de Información Director General Contencioso C.P. Aniceto Del Río Chico Suplente del Titular del Órgano Interno de Control Suplente del Titular del Órgano Interno de Control Lic. Héctor Barrenechea Nava Gerente de Autorizaciones Bancarias Gerente de Autorizaciones Bancarias Lic. Carlos Romero Pérez Oronoz Gerente Consultivo Gerente Consultivo Lic. Laura de la Borbolla Aguirre Subgerente de Consultoría Subgerente de Consultoría C.P. Jesús Solís Montoya Subgerente de Métodos, Procesos y Calidad Subgerente de Métodos, Procesos y Calidad 8

9 Lic. Martha Valdéz Cervantes Inspector de Instituciones Financieras C Inspector de Instituciones Financieras C Lic. María del Carmen Salgado Belman Especialista B del Órgano Interno de Control Especialista B del Órgano Interno de Control Lic. Marcela Méndez Sánchez Secretaria del Comité de Información Secretaria del Comité de Información 9