ACTA CORRESPONDIENTE A LA SÉPTIMA SESIÓN ORDINARIA 2009 DEL COMITÉ DE INFORMACIÓN DE LA CNBV 26 DE FEBRERO DE 2009

Transcripción

1 En la Ciudad de México, D. F. siendo las 12:00 horas del día 26 de febrero de 2009, en la sala de juntas ubicada en el 3o. piso de la Torre Norte del Conjunto Inmobiliario Plaza Inn, con domicilio en Insurgentes Sur 1971, Col. Guadalupe Inn, se reunió el Comité de Información de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, con la asistencia de los Servidores Públicos que a continuación se citan: Asistentes Lic. René Trigo Rizo Suplente del Presidente del Comité de Información C. P. Fernando Chavero Mosqueda Titular de la Unidad de Enlace C. P. Aniceto del Río Chico Suplente del Titular del Órgano Interno de Control C.P. Patricia Alvarez Argüelles Secretaria del Comité de Información Invitados: Mtro. Humberto Rios Ruiz Gerente de Atención a Autoridades B Lic. Mario Alberto Martínez Valenzuela Supervisor en Jefe de la D.G.S.I.F. D Lic. Carlos F. Romero Pérez Oronoz Gerente Consultivo Lic. Araceli Sánchez Ugalde Subgerente de Delitos Lic. José Manuel Patiño Ortíz Especialista de la D. G. de Prevención de Operaciones Ilícitas Lic. María Alma Morales Aragón Supervisor A de la D. G. de Análisis y Riesgos Lic. Olga Michelle Mejía Soto Especialista del Órgano Interno de Control 1

2 Lic. Alejandro Lafuente Torres Especialista de la Subgerencia de Consultoría Debidamente instalado el Comité y declarada abierta la sesión, se procedió a dar lectura al siguiente: 1.- Lista de Asistencia 2.- Seguimiento de Acuerdos 3.- Clasificación de Asuntos Orden del Día 3.1. Solicitud No , recibida el 29/01/09 Dirección General de Programación, Presupuesto y Recursos Materiales 3.2. Solicitud No , recibida el 10/02/09 Dirección General de Prevención de Operaciones Ilícitas Dirección General de Atención a Autoridades 3.3. Solicitud No , recibida el 16/02/09 Dirección General de Supervisión de Instituciones Financieras D 3.4. Solicitud No , recibida el 16/02/09 Dirección General de Análisis y Riesgos 3.5. Solicitud No , recibida el 17/02/09 Dirección General de Atención a Autoridades 3.6. Solicitud No , recibida el 17/02/09 Dirección General de Delitos y Sanciones 4.- Asuntos Generales 2.- SEGUIMIENTO DE ACUERDOS 2

3 La Secretaria del Comité presentó a los miembros de éste, el seguimiento de los seis acuerdos adoptados en la Sexta Sesión Ordinaria 2009 celebrada el día 20 de febrero de 2009, los cuales serán solventados en tiempo y forma por las Direcciones Generales correspondientes y la Unidad de Enlace. Acuerdo CI 09/07/01 Los miembros del Comité se dieron por enterados del estatus que guardan los asuntos y acuerdos adoptados en la Sexta Sesión Ordinaria 2009 celebrada el día 20 de febrero de En el entendido de que, el titular de la Unidad Administrativa que haya presentado el asunto respectivo deberá remitir un escrito a la Unidad de Enlace que contenga el Acuerdo adoptado por este Comité, sobre la clasificación de la información presentada, a fin de que dicha Unidad de Enlace emita la respuesta respectiva dentro del plazo establecido en el artículo 44 de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental (Ley de la materia). 3. CLASIFICACIÓN DE ASUNTOS 3.1. Solicitud No , recibida el 29/01/09 Dirección General de Programación, Presupuesto y Recursos Materiales solicito el monto y concepto de los donativos entregados a la asociación civil Transparencia Mexicana del 2000 al (sic) El C. P. Fernando Chavero Mosqueda, Director General de Programación, Presupuesto y Recursos Materiales, comentó que la Comisión Nacional Bancaria y de Valores no otorga donativos de ninguna clase, por lo que solicitó al Comité confirmar la respuesta de la unidad administrativa, en el sentido de que es inexistente la información solicitada. Acuerdo CI-09/07/02 Los miembros del Comité acordaron confirmar la respuesta de la unidad administrativa en el sentido de que después de una búsqueda exhaustiva en sus archivos, es INEXISTENTE la información solicitada, de conformidad con los artículos 46 de la Ley de la materia y 70, fracción V de su Reglamento, ya que la Comisión no otorga ningún tipo de donativo Solicitud No , recibida el 10/02/09 Dirección General de Atención a Autoridades Dirección General de Prevención de Operaciones Ilícitas 3

4 COPIA DEL OFICIO QUE ENVIO LA S.H.C.P. (ADMINISTRACION LOCAL DEL CENTRO DEL DISTRITO FEDERAL) INDUSTRIALIZADORA OPUNTIA, S.A. DE C.V. CON R.F.C. IOP A LOA EMPRESA LE FUERON EMBARGADAS LAS SIGUIENTES CUENTAS: DE BANAMEX, S.A , Y EL FIDEICOMISO A-201 D DE BANCEN HOY BANORTE, S.A DE BANCOMER DE INVERLAT HOY SCOTIABANK (sic) El Mtro. Humberto Rios Ruiz, Gerente de Atención a Autoridades B, solicitó al Comité confirmar la respuesta de la unidad administrativa en el sentido de que la información solicitada está clasificada como confidencial, en virtud de que se encuentra relacionada con el secreto bancario, toda vez que la persona que la está solicitando, no es mencionada en el oficio aludido. El Lic. José Manuel Patiño Ortíz, Especialista B de la Dirección General de Prevención de Operaciones Ilícitas, solicitó al Comité confirmar la respuesta de la unidad administrativa en el sentido de que después de una búsqueda exhaustiva en sus archivos, es inexistente la información solicitada. Acuerdo CI-09/07/03 Los miembros del Comité acordaron confirmar la respuesta de las unidades administrativas en el sentido de que la información solicitada está clasificada como CONFIDENCIAL, en tanto la persona que la está solicitando, no acredite su personalidad ante la Unidad de Enlace. Lo anterior de conformidad con el artículo 18, fracción I de la Ley de la materia y el Trigésimo Sexto, fracción I de los Lineamientos generales para la clasificación y desclasificación de la información de las dependencias y entidades de la Administración Pública Federal 3.3. Solicitud No , recibida el 16/02/09 Dirección General de Supervisión de Instituciones Financieras D Solicitamos quien tiene actualmente la cartera de préstamos hipotecarios del Banco de Cedulas Hipotecarias SA en específico del préstamo hipotecario HO/8332con fecha febrero 1972 y con fecha de cancelacion de 2 de febrero de 1976 a nombre del señor Gaspar Figueroa Prado. (sic) El Lic. Mario Alberto Martínez Valenzuela, Supervisor en Jefe de la Dirección General de Supervisión de Instituciones Financieras D, comentó que la Comisión no cuenta con este tipo de información tan detallada, por lo que solicitó al Comité confirmar la inexistencia de la información solicitada y sugirió se oriente al solicitante a que se dirija al Instituto para la Protección al Ahorro Bancario (IPAB), dado que el Banco de Cédulas Hipotecarias, S. A. cambió su denominación el 2 4

5 de agosto de 1993 a Banco Unión, S. A., al cual le fue revocada el 1 de octubre de 2001, la autorización para operar como Institución de Banca Múltiple, nombrándose al IPAB como apoderado liquidador. Acuerdo CI-09/07/04 Los miembros del Comité acordaron confirmar la respuesta de la unidad administrativa, en el sentido de que después de una búsqueda exhaustiva en los archivos de la Comisión, la información solicitada es INEXISTENTE, de conformidad con los artículos 46 de la Ley de la materia y 70, fracción V de su Reglamento y se orientará al solicitante a que se dirija al Instituto para la Protección al Ahorro Bancario (IPAB), dado que el Banco de Cédulas Hipotecarias, S. A. cambió su denominación el 2 de agosto de 1993 a Banco Unión, S. A., al cual le fue revocada el 1 de octubre de 2001, la autorización para operar como Institución de Banca Múltiple, nombrándose al IPAB como apoderado liquidador Solicitud No , recibida el 16/02/09 Dirección General de Análisis y Riesgos Quisiera saber el numero de ATM (cajeros automáticos) en cada municipio del país. (sic) La Lic. María Alma Morales Aragón, Supervisor A de la Dirección General de Análisis y Riesgos, comentó que la Comisión recibió por parte de las Instituciones de Crédito, el primer envío de información relacionado a este concepto, y corresponde al mes de diciembre de 2008, la cual está en proceso de validación y de publicación; sin embargo, esta información se tiene por Localidad y se agrupa por Entidad Federativa y no por Municipio como lo requiere el solicitante, por lo que solicitó al Comité, confirmar la inexistencia de la información en la forma en la que fue solicitada. Acuerdo CI-09/07/05 Los miembros del Comité acordaron confirmar la respuesta de la unidad administrativa en el sentido de que después de una búsqueda exhaustiva en los archivos de la Comisión, la información tal y como fue solicitada, es INEXISTENTE, de conformidad con los artículos 46 de la Ley de la materia y 70, fracción V de su Reglamento; sin embargo, se le podrá comunicar al solicitante, que la Comisión está por publicar en su portal de Internet cuya dirección electrónica es en la sección de Información Estadística, en el Boletín Estadístico de Banca Múltiple de diciembre de 2008 y subsecuentes, una vez que concluya el proceso de validación de la información que se recibió de las Instituciones de Crédito, correspondiente al mes de diciembre de 2008, por Localidad y agrupada por Entidad Federativa. 5

6 3.5. Solicitud No , recibida el 17/02/09 Dirección General de Atención a Autoridades la procuraduria de justicia del estado de mexico solicito informacion de cuentas bancarias para una averiguacion en mi contra a lo cual la comision bancaria dio respuesta mediante oficio dirigido al subprocurador sin embargo en la procuraduria no localizan el oficio ni los anexos del mismo que contiene la informacion proporcionada por hsbc y otro banco y la pregunta es la siguiente: como puedo obtener copia de la informacion o documentacion que se le dio al la procuraduria general de justicia del estado de mexico numero 214-2/sj /2008 ya que la procuraduria no lo ingtegro a la averiguacion previa de la que soy afectado y dicha informacion es prueba fundamental. y señala que no ha recibido la respuesta por parte de la Comision nacional bancaria y de valores, situacion que no es cierta ya que la comision entrego la informacion debidamente como consta en sus archivos. mucho agradecere su atención la informacion fue generada en el area de atención a autoridades de la comision nacional bancaria y de valores. (sic) El Mtro. Humberto Rios Ruiz, Gerente de Atención a Autoridades B, solicitó al Comité confirmar la respuesta de la unidad administrativa, en el sentido de que la información solicitada está clasificada como reservada, en virtud de que se encuentra relacionada con el secreto bancario, toda vez que el nombre del solicitante, no se menciona en los anexos citados; sin embargo, comentó que con el fin de apoyar al solicitante, la Dirección General de Atención a Autoridades, envió nuevamente a la Procuraduría de Justicia del Estado de México dicho oficio con sus anexos. Acuerdo CI-09/07/06 Los miembros del Comité acordaron confirmar la respuesta de la unidad administrativa en el sentido de que la información solicitada está clasificada como RESERVADA, de conformidad con los artículos 13, fracción V, 14, fracción II y 18, fracción I de la Ley de la materia; 70, fracción III de su Reglamento y al Vigésimo Cuarto, fracción II, Vigésimo Quinto y Trigésimo Sexto, fracción I de los Lineamientos para la clasificación y desclasificación de la información de las dependencias y entidades de la Administración Pública Federal, en relación con el artículo 117 de la Ley de Instituciones de Crédito Solicitud No , recibida el 17/02/09 Dirección General de Delitos y Sanciones Qué bancos tienen denuncias penales en proceso, cuántas tiene cada banco y cuáles son las razones, por banco, cuándo deben concluir los procesos y a cuánto asciende el daño causado al afectado? (sic) 6

7 La Lic. Araceli Sánchez Ugalde, Subgerente de Delitos, solicitó al Comité confirmar la respuesta de la unidad administrativa, en el sentido de que después de una búsqueda exhaustiva en sus archivos, la información solicitada es inexistente. Acuerdo CI-09/07/07 Los miembros del Comité acordaron confirmar la respuesta de la unidad administrativa en el sentido de que después de una búsqueda exhaustiva en los archivos de la Comisión, la información solicitada es INEXISTENTE, de conformidad con los artículos 46 de las Ley de la materia y 70, fracción V de su Reglamento; sin embargo, se le sugiere al solicitante que acuda a las Procuradurías de Justicia locales o a la Procuraduría General de la República, para tal efecto. No habiendo otro asunto que comentar, se dio por concluida la Séptima Sesión Ordinaria del Comité de Información, siendo las 13:00 horas del mismo día de su inicio, levantándose la presente acta para constancia, misma que firman al calce y al margen los que en ella intervinieron. Integrantes del Comité de Información: Lic. René Trigo Rizo Suplente del Presidente del Comité de Información C. P. Fernando Chavero Mosqueda Titular de la Unidad de Enlace C.P. Aniceto del Río Chico Suplente del Titular del Órgano Interno de Control C. P. Patricia Alvarez Argüelles Secretaria del Comité de Información Director General Contencioso Director General de Programación, Presupuesto y Recursos Materiales Titular del Área de Auditoría de Control y Evaluación y Apoyo al Buen Gobierno Especialista de la D. G. de Programación, Presupuesto y Recursos Materiales 7

8 Participantes Mtro. Humberto Rios Ruiz Lic. Mario Alberto Martínez Valenzuela Gerente de Atención a Autoridades B Supervisor en Jefe de la D.G.S.I.F. D Lic. Carlos F. Romero Pérez Oronoz Gerente Consultivo Lic. Araceli Sánchez Ugalde Lic. José Manuel Patiño Ortíz Lic. María Alma Morales Aragón Lic. Olga Michelle Mejía Soto Lic. Alejandro Lafuente Torres Subgerente de Delitos Especialista de la D.G. de Prevención de Operaciones Ilícitas Supervisor A de la D.G. de Análisis y Riesgos Especialista del Órgano Interno de Control Especialista de la Subgerencia de Consultoría 8