ACTA CORRESPONDIENTE A LA CUARTA SESIÓN ORDINARIA 2008 DEL COMITÉ DE INFORMACIÓN DE LA CNBV 6 DE FEBRERO DE 2008

Transcripción

1 En la Ciudad de México, D.F. siendo las 11:00 horas del día 6 de febrero de 2008, en la sala de juntas de la Vicepresidencia de Administración ubicada en el 6º piso de la Torre Sur del Conjunto Inmobiliario Plaza Inn, con domicilio en Insurgentes Sur 1971, Col. Guadalupe Inn, se reunió el Comité de Información de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, con la asistencia de los Servidores Públicos que a continuación se citan: Asistentes Lic. René Trigo Rizo Suplente del Presidente del Comité de Información C. P. Fernando Chavero Mosqueda Titular de la Unidad de Enlace Lic. José Francisco Rivera Rodríguez Suplente del Titular del Órgano Interno de Control Invitados: Lic. Milton Ignacio Monzalvo Laguna Gerente de Delitos Lic. Carlos Romero Pérez Oronoz Gerente Consultivo Lic. Laura E. de la Borbolla Aguirre Subgerente de Consultoría C. P. Jesús Solís Montoya Subgerente de Métodos, Procesos y Calidad Lic. Mayra Mortera Cabrera Especialista B de la Gerencia de Delitos Lic. Laura Olmedo Escamilla Analista Jurídico del Órgano Interno de Control De: C.P. Patricia Alvarez Argüelles Secretaria del Comité de Información Debidamente instalado el Comité y declarada abierta la sesión, se procedió a dar lectura al siguiente: 1

2 1.- Lista de Asistencia Orden del Día 2.- Seguimiento de Acuerdos 3.- Clasificación de Asuntos 3.1. Notificación de la Admisión del recurso de revisión con número de expediente 0123/08 interpuesto por el C. Carlos Ernesto Aroche Aguilar. 4.- Asuntos Generales 2.- SEGUIMIENTO DE ACUERDOS La Secretaria del Comité presentó a los miembros de éste, el seguimiento de los cuatro acuerdos adoptados en la Tercera Sesión Ordinaria 2008 celebrada el día 25 de enero de 2008, los cuales serán solventados en tiempo y forma por las Direcciones Generales correspondientes y la Unidad de Enlace. Acuerdo CI 08/04/01 Los miembros del Comité se dieron por enterados del estatus que guardan los asuntos y acuerdos adoptados en la Tercera Sesión Ordinaria 2008 celebrada el día 25 de enero del presente. En el entendido de que, el titular de la Unidad Administrativa que haya presentado el asunto respectivo deberá remitir un escrito a la Unidad de Enlace que contenga el Acuerdo adoptado por este Comité, sobre la clasificación de la información presentada, a fin de que dicha Unidad de Enlace emita la respuesta respectiva dentro del plazo establecido en el artículo 44 de la Ley de la materia. 3. CLASIFICACIÓN DE ASUNTOS 3.1. Notificación de la Admisión del recurso de revisión con número de expediente 0123/08 interpuesto por el C. Carlos Ernesto Aroche Aguilar. El Lic. Milton Ignacio Monzalvo Laguna, Gerente de Delitos, comentó que la solicitud de información que dio origen a este recurso de revisión es la número y que está relacionada con la Cooperativa de Vivienda Popular Juntos Organizados Venceremos, sobre la cual se emitieron dos opiniones de delito a la Procuraduría Fiscal en los años 2004 y 2005, iniciándose una averiguación previa, la cual derivó en un procedimiento penal implementado en contra del Sr. José Cirilo Ocampo Verdugo, que es el principal funcionario de esa empresa, mismo que se encuentra preso en el Reclusorio Norte, sometido a proceso por el delito federal de lavado de dinero, al que 2

3 le acumularon el procedimiento penal de captación irregular de recursos, el cual estaba instrumentando a través de 27 sucursales en toda la República. La Comisión realizó 27 visitas durante el año 2005, determinando que efectivamente se estaban captando recursos del público, por lo cual se emitieron estas opiniones de delito y fue cuando se procesó a esta persona. Por lo anterior, la unidad administrativa dio respuesta en su oportunidad clasificando la información como reservada y confidencial en virtud de que se refiere a la iniciación de un procedimiento penal, el cual en este momento aún se encuentra subjúdice. En el recurso de revisión el IFAI solicita un informe sobre el contenido de la información clasificada con fundamento en el artículo 29 del Reglamento de la Ley, así como se proporcione el número de expediente del proceso penal y un listado de los documentos que se están clasificando. El Lic. Carlos Romero Pérez Oronoz, Gerente Consultivo, comentó que se debe elaborar una relatoría de lo comentado anteriormente por el Lic. Milton I. Monzalvo Laguna, sobre este asunto y al momento de hacer el listado de los documentos que se encuentran clasificados se debe detallar el tipo de información que contienen, de tal forma que con la descripción que se haga, se vea que son documentos que contienen datos personales o declaraciones de los empleados de las sucursales visitadas, que de divulgarse pueden interferir con la averiguación que a la fecha está en proceso. El Lic. René Trigo Rizo, Suplente del Presidente del Comité de Información, sugiere que con el fin de elaborar el informe y la relación de documentos clasificados de una forma detallada y explícita, se solicite al IFAI una prórroga de 5 días, el Lic. Trigo resaltó que es la primera vez que se va a solicitar al IFAI este tipo de prórroga. Acuerdo CI 08/04/02 Los miembros del Comité acordaron que a través de la Unidad de Enlace se solicite al IFAI una prórroga de cinco días con el fin de elaborar el informe sobre la información clasificada, así como la relación de una forma detallada y explícita de los documentos que se están clasificando; ya que esto implica la búsqueda y/o el traslado de algunas cajas de archivo a nuestras oficinas en la Ciudad de México, dado que el archivo de concentración de esta Comisión se encuentra ubicado en Toluca, Estado de México. Acuerdo CI 08/04/03 Los miembros del Comité acordaron designar como delegados especiales al Lic. René Trigo Rizo, Suplente del Presidente del Comité, al Lic. Carlos Romero Pérez Oronoz, Gerente Consultivo y a la Lic. Laura E. de la Borbolla Aguirre, Subgerente de Consultoría, para que procedan a dar 3

4 contestación y den seguimiento al Recurso de Revisión que se tramita ante el IFAI bajo el expediente número 0123/ ASUNTOS GENERALES El Lic. José Francisco Rivera Rodríguez, Suplente del Titular del Órgano Interno de Control, comenta que está presentando un oficio al que da lectura y solicita que sea transcrito tal cual en esta Acta: OFICIO No. ARQ/06/904/15246//08 LIC. BENJAMIN VIDARGAS ROJAS Presidente del Comité de Información en la Comisión Nacional Bancaria y de Valores C.P. FERNANDO CHAVERO MOSQUEDA Titular de la Unidad de Enlace del Comité de Información en la Comisión Nacional Bancaria y de Valores. 6 de Febrero de 2008 Con fecha 30 de Enero de 2008, se recibió la llamada de la Lic. Laura Martín Martínez, Especialista del Departamento de Control Estadístico de Solicitudes de Información del IFAI, con el fin de informar a éste Órgano Interno de Control, el resultado de una de las cinco evaluaciones de usuario simulado realizada el 6 de diciembre de 2007 a la Unidad de Enlace de la CNBV y la cual computa para la calificación del Indicador 4 del MIDO Atención prestada por las Unidades de Enlace, comentándonos haber detectado las siguientes anomalías en relación con la atención por parte del personal de dicha Unidad. a. Se le hicieron numerosas preguntas en relación a la información que solicitaba, la cual consistió en: Lista de organizaciones consultadas para redactar la legislación en materia de gobierno corporativo de empresas que cotizan en la bolsa. b. No se permitió el uso de máquinas, ni se asesoró al usuario acerca de como ingresar una solicitud de información en el SISI. 4

5 c. Se le dijo que la información no se encontraba en la CNBV, y se le recomendó que navegara en Internet en el portal de la Bolsa Mexicana de Valores para localizar la información que solicitaba y no se le permitió utilizar las máquinas. Por lo anterior, solicito a Ustedes se transcriba a la letra en el acta de esta 4ª Sesión Ordinaria 2008 el presente oficio, así como se tomen las medidas necesarias para que esta situación no vuelva a suceder en este Organismo, toda vez, que el MIDO como Ustedes saben, es una calificación conjunta para el Órgano Interno de Control y para la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, por lo que respecta a este rubro. Asimismo es necesario mencionar que la comunicación oficial por parte del IFAI la recibiremos en los próximos días vía correo electrónico la cual se le hará llegar oportunamente a la Unidad de Enlace. Atentamente, LIC. JOSÉ FRANCISCO RIVERA RODRIGUEZ EN SUPLENCIA DEL TITULAR DEL ÓRGANO INTERNO DE CONTROL EN EL COMITÉ DE INFORMACION Al respecto el C. P. Fernando Chavero Mosqueda, Titular de la Unidad de Enlace, comenta que ya solicitó el video de ese día al Área de Seguridad para determinar que fue lo que pasó y que adicionalmente ya se dieron instrucciones precisas a la Unidad de Enlace para que esto no vuelva a suceder. Acuerdo CI 08/04/04 Los miembros del Comité de Información acordaron instruir a través del Titular de la Unidad de Enlace al personal que está al frente de ésta, para que en lo sucesivo se atienda a todo ciudadano con la cortesía y apoyo que requiera. Así también acordaron que se transcriba el escrito presentado en el Acta de esta Sesión. 5

6 No habiendo otro asunto que comentar, se dio por concluida la Cuarta Sesión del Comité de Información, siendo las 11:45 horas del mismo día de su inicio, levantándose la presente acta para constancia, misma que firman al calce y al margen los que en ella intervinieron. Integrantes: Lic. René Trigo Rizo Suplente del Presidente del Comité de Información C. P. Fernando Chavero Mosqueda Titular de la Unidad de Enlace Lic. José Francisco Rivera Rodríguez Suplente del Titular del Órgano Interno de Control Lic. Milton Ignacio Monzalvo Laguna Gerente de Delitos Lic. Carlos Romero Pérez Oronoz Gerente Consultivo Director General Contencioso Director General de Programación, Presupuesto y Recursos Materiales Titular del Área de Responsabilidades y Quejas del Órgano Interno de Control Gerente de Delitos Gerente Consultivo Lic. Laura E. de la Borbolla Aguirre Subgerente de Consultoría Subgerente de Consultoría C. P. Jesús Solís Montoya Subgerente de Métodos, Procesos y Calidad Subgerente de Métodos, Procesos y Calidad 6

7 Lic. Mayra Mortera Cabrera Especialista B de la Gerencia de Delitos Especialista B de la Gerencia de Delitos Lic. Laura Olmedo Escamilla Analista Jurídico del Órgano Interno de Control Analista Jurídico C. P. Patricia Alvarez Argüelles Secretaria del Comité de Información Secretaria del Comité de Información 7