ACTA CORRESPONDIENTE A LA SEXTA SESIÓN ORDINARIA 2008 DEL COMITÉ DE INFORMACIÓN DE LA CNBV 29 DE FEBRERO DE 2008

Transcripción

1 En la Ciudad de México, D. F. siendo las 12:00 horas del día 29 de febrero de 2008, en la sala de juntas ubicada en el 10º piso de la Torre Norte del Conjunto Inmobiliario Plaza Inn, con domicilio en Insurgentes Sur 1971, Col. Guadalupe Inn, se reunió el Comité de Información de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, con la asistencia de los Servidores Públicos que a continuación se citan: Asistentes Lic. René Trigo Rizo Suplente del Presidente del Comité de Información C. P. Fernando Chavero Mosqueda Titular de la Unidad de Enlace Lic. José Francisco Rivera Rodríguez Suplente del Titular del Órgano Interno de Control Invitados: Ing. Rodrigo Sánchez Arriola Luna* de Entidades de Ahorro y Crédito Popular Lic. Juan José Margain Madrazo Director General de Atención a Autoridades Act. Luis Eduardo Mendoza Valencia Director General de Análisis y Riesgos C. P. Eduardo Gómez Alcalá de Instituciones Financieras C Lic. Carlos Pérez Gaytán de Instituciones Financieras D Ing. Gabriel Napoleón Díaz Leyva de Banca de Desarrollo y Entidades de Fomento Lic. Enrique Barrera Betancourt Director General Técnico Lic. María del Pilar Frade García Directora General de Métodos, Procesos y Calidad Lic. León David Guadarrama Núñez Gerente de Organización 1

2 Lic. Carlos Romero Pérez Oronoz Gerente Consultivo Ing. José Rey Ramírez Subgerente de Inventario y Control de Archivos Lic. Laura E. de la Borbolla Aguirre Subgerente de Consultoría Lic. Laura Olmedo Escamilla Analista Jurídico del Órgano Interno de Control De: C.P. Patricia Alvarez Argüelles Secretaria del Comité de Información Debidamente instalado el Comité y declarada abierta la sesión, se procedió a dar lectura al siguiente: 1.- Lista de Asistencia 2.- Seguimiento de Acuerdos 3.- Clasificación de Asuntos Orden del Día 3.1. Registro, Modificación y Consulta del Indice de Expedientes Reservados Dirección General de Supervisión de Instituciones Financieras A Dirección General de Análisis y Riesgos Dirección General de Desarrollo de Proyectos Dirección General de Supervisión de Sistemas Informáticos de Instituciones Financieras Dirección General de Supervisión de Instituciones Financieras B Dirección General de Supervisión de Banca de Desarrollo y Entidades de Fomento Dirección General de Supervisión de Instituciones Financieras Especializadas C Dirección General de Informática Dirección General de Supervisión de Instituciones Financieras Especializadas A Dirección General de Supervisión de Instituciones Financieras Especializadas B Dirección General de intermediaciones Bursátiles Dirección General de Supervisión de Entidades de Ahorro y Crédito Popular 2

3 Dirección General de Supervisión de Instituciones Financieras C Dirección General de Supervisión de Instituciones Financieras D Dirección General de Supervisión de Mercados Dirección General de Sociedades de Inversión Dirección General de Emisoras Dirección General de Delitos y Sanciones Dirección General Contenciosa Dirección General de Prevención de Operaciones Ilícitas Dirección General de Atención a Autoridades Dirección General Técnica Dirección General de Autorizaciones Dirección General de Disposiciones e Instrumentación Legal Dirección General de Programación, Presupuesto y Recursos Materiales Dirección General de Planeación y Recursos Humanos Gerencia de Organización Dirección General de Asuntos Internacionales Dirección General de Métodos, Procesos y Calidad 3.2. Solicitud No , recibida el 14/02/08 Dirección General de Técnica Dirección General de Supervisión de Instituciones Financieras A 3.3. Solicitud No , recibida el 15/02/08 Dirección General Técnica Dirección General de Supervisión de Instituciones Financieras C 4.- Asuntos Generales 4.1. Entrega copia a las Unidades Administrativas del Oficio IFAI-SA-DGCV/235/08, de fecha 06/02/ SEGUIMIENTO DE ACUERDOS La Secretaria del Comité presentó a los miembros de éste, el seguimiento de los doce acuerdos adoptados en la Quinta Sesión Ordinaria 2008 celebrada el día 19 de febrero de 2008, los cuales serán solventados en tiempo y forma por las Direcciones Generales correspondientes y la Unidad de Enlace. 3

4 Acuerdo CI 08/06/01 Los miembros del Comité se dieron por enterados del estatus que guardan los asuntos y acuerdos adoptados en la Quinta Sesión Ordinaria 2008 celebrada el día 19 de febrero del presente. En el entendido de que, el titular de la Unidad Administrativa que haya presentado el asunto respectivo deberá remitir un escrito a la Unidad de Enlace que contenga el Acuerdo adoptado por este Comité, sobre la clasificación de la información presentada, a fin de que dicha Unidad de Enlace emita la respuesta respectiva dentro del plazo establecido en el artículo 44 de la Ley de la materia. 3. CLASIFICACIÓN DE ASUNTOS 3.1. Registro, Modificación y Consulta del Indice de Expedientes Reservados De conformidad con los artículos 17 de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental y 31 de su Reglamento, las unidades administrativas elaborarán semestralmente y por rubros temáticos, un índice de los expedientes clasificados como reservados. A efecto de mantener dicho índice actualizado, la unidad administrativa lo enviará al Comité, dentro de los diez días hábiles de los meses de enero y julio de cada año, según corresponda. El Comité tendrá un plazo de diez días hábiles para su aprobación; transcurrido dicho plazo sin que exista determinación alguna por parte del Comité, se entenderá aprobado. El Ing. José Rey Ramírez, Subgerente de Inventarios y Control de Archivos, explicó a los asistentes, mediante una presentación de Power Point en que consiste el Sistema de Indices de Expedientes Reservados; la situación en la que se encuentra en el sistema del IFAI cargada esta información hasta el 29 de febrero de 2008 (99,112 expedientes), y la forma en que las unidades administrativas van a poder hacer esta carga a partir de marzo de El primer aspecto a considerar, es que los Directores Generales como responsables que son de la información, tendrán que proporcionar a la Unidad de Enlace su Certificado electrónico, para que a través de esta Unidad, el IFAI les proporcione una contraseña y les autorice el acceso a este Sistema. La contraseña podrá ser cambiada posteriormente por ellos. Los Directores Generales a su vez podrán nombrar a uno o más servidores públicos de su área para que sean los encargados de subir esta información. Una vez que estén dados de alta en el Sistema, las unidades administrativas podrán empezar a trabajar en la carga de los índices de aquellos expedientes que consideren reservados, así como también pueden modificar los índices que ya están cargados en el Sistema, de tal forma que les facilite su identificación. Si durante el período de carga se llegaran a equivocar, podrán hacer las todas las correcciones que deseen. 4

5 El Ing. José Rey Ramírez, ofreció impartir cursos de capacitación para aquellas personas que vayan a operar este Sistema de Indices de Expedientes Reservados, para lo cual se les avisará con anticipación. Cuando esté próxima la fecha para enviar al IFAI el reporte semestral (primeros 10 días hábiles de los meses de enero y julio), las unidades administrativas deben someter a aprobación del Comité de Información sus reportes, los cuales una vez aprobados serán enviados oportunamente al IFAI a través de la Unidad de Enlace. Acuerdo CI 08/06/02 Los miembros del Comité de Información acordaron confirmar la propuesta del Ing. José Rey Ramírez, en el sentido de que el primer paso para poder llevar a cabo la operación del Sistema de Indices de Expedientes Reservados, es que los Directores Generales proporcionen a la Unidad de Enlace su certificado electrónico para que el IFAI los habilite como usuarios del Sistema. Paralelamente se programarán cursos de capacitación sobre este Sistema, los cuales serán impartidos por el Ing. José Rey Ramírez, Subdirector de Inventarios y Control de Archivos, en una sala de capacitación de la Comisión Solicitud No , recibida el 14/02/08 Dirección General Técnica Dirección General de Supervisión de Instituciones Financieras A Texto de la solicitud documento con la que dio la comision nacional de valores autorisacion para la compra de la cartera que se llevo entre la zwirn latam partners méxico, s. de R.L. de CV., s de R.L. de CV. y como vendedora hipotecaria bbva b autorisacion se dio en agosto del 2005 y tambien requiero copia de dicho contrato esta administradora antes se llamba administradora de caerteras cadillac s de r.l de cv (sic) El Lic. Enrique Barrera Betancourt, Director General Técnico, comentó que de conformidad con los artículos 42 y 46 de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental, así como por la fracción V del artículo 70 del Reglamento, se determinó que una vez que se hizo una búsqueda exhaustiva en los archivos de la Comisión, solicita al Comité confirmar la INEXISTENCIA de estos documentos, ya que no existe una autorización específica para esta operación. 5

6 Acuerdo CI 08/06/03 Los miembros del Comité acordaron confirmar la respuesta de las unidades administrativas en el sentido de que después de una búsqueda exhaustiva en los archivos de esta Comisión, se determinó que la información solicitada es INEXISTENTE, de conformidad con el artículo 46 de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental. Así como al artículo 70 fracción V del Reglamento Solicitud No , recibida el 15/02/08 Dirección General Técnica Dirección General de Supervisión de Instituciones Financieras C Texto de la Solicitud En relación al oficio número 312-1/852262/2007 Exp.: CNBV (70) de fecha 4 de octubre de 2007, Asunto: Su solicitud de confirmación de criterio, dirigido a HSBC México, S.A. Institución de Banca Múltiple Grupo Financiero HSBC, signado por el Lic. José Antonio Bahena Morales Director General de Autorizaciones y C.P. Eduardo Gómez Alcalá Director General de Supervisión de Instituciones Financieras C, mediante el cual se le autorizó a HSBC México, S.A. a ceder la cartera crediticia que se precisa en el escrito de fecha 28 de agosto a favor de ABIES DESARROLLOS, S.A. DE C.V., atentamente solicito: 1.- Copia del escrito o solicitud de autorización de cesión de cartera de fecha 28 de agosto que se refiere en el oficio antes referido. 2.- Copia de todo el expediente o toda la documentación que se haya generado con motivo del escrito o solicitud de autorización de cartera de fecha 28 de agosto que se refiere en el oficio antes referido. (sic) Sobre esta solicitud, tanto el Lic. Enrique Barrera Betancourt, Director General Técnico, como el C.P. Eduardo Gómez Alcalá, de Instituciones Financieras C, solicitan al Comité de Información, confirme sus respuestas en el sentido de que esta información está clasificada como RESERVADA y CONFIDENCIAL de conformidad con los artículos 13 fracción V, 14 fracción II y 18 fracciones I y II de la Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental y sus correlativos lineamientos Vigésimo Cuarto fracción I, Vigésimo Quinto, Trigésimo Primero, Trigésimo Segundo fracciones VII y IX y Trigésimo Sexto fracciones I, II y III de los Lineamientos generales para la clasificación y desclasificación de la Información de las dependencias y entidades de la Administración Pública Federal. Todo lo anterior en relación con el artículo 117 de la Ley de Instituciones de Crédito. Acuerdo CI 08/06/04 6

7 Los miembros del Comité de Información acordaron confirmar las respuestas de estas unidades administrativas en el sentido de que se trata de información clasificada como RESERVADA y CONFIDENCIAL, de conformidad con los artículos 13 fracción V, 14 fracción II y 18 fracciones I y II de la Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental y sus correlativos lineamientos Vigésimo Cuarto fracción I, Vigésimo Quinto, Trigésimo Primero, Trigésimo Segundo fracciones VII y IX y Trigésimo Sexto fracciones I, II y III de los Lineamientos generales para la clasificación y desclasificación de la Información de las dependencias y entidades de la Administración Pública Federal. Todo lo anterior en relación con el artículo 117 de la Ley de Instituciones de Crédito. 4.- Asuntos Generales 4.1. Entrega copia a las Unidades Administrativas del Oficio IFAI-SA-DGCV/235/08, de fecha 06/02/08. La Secretaria del Comité de Información, hizo entrega a todos los presentes del oficio emitido por el IFAI, que está dirigido A TODOS LOS TITULARES DE LAS UNIDADES DE ENLACE DE LAS DEPENDENCIAS Y ENTIDADES DE LA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA FEDERAL, ÓRGANOS DESCONCENTRADOS, PRESIDENCIA Y PROCURADURÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA. mismo que menciona que cuando se reciban solicitudes de acceso a la información en las cuales se requiera información de manera genérica, sin hacer referencia a un documento en particular sino a un conjunto de información a partir de la cual no se pueda identificar el o los documentos específicos, se sugiere observar lo dispuesto en el artículo 40 de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental. Así también menciona que ante solicitudes de información genéricas, con fundamento en el segundo párrafo del artículo 40 de la Ley, los sujetos obligados deberán requerir al particular mayores elementos que permitan identificar a qué documentos se está requiriendo el acceso, lo que permitirá una respuesta eficiente y expedita. Lo anterior no implica una carga adicional para el particular ni la obligación de identificar el documento a través de un número de oficio, de un título específico, de una fecha o cualquier otro dato preciso, pues es previsible que en la mayoría de los casos, el solicitante desconozca ese nivel de detalle respecto a los documentos solicitados No habiendo otro asunto que comentar, se dio por concluida la Sexta Sesión del Comité de Información, siendo las 13:40 horas del mismo día de su inicio, levantándose la presente acta para constancia, misma que firman al calce y al margen los que en ella intervinieron. 7

8 Integrantes: Lic. René Trigo Rizo Suplente del Presidente del Comité de Información C. P. Fernando Chavero Mosqueda Titular de la Unidad de Enlace Lic. José Francisco Rivera Rodríguez Suplente del Titular del Órgano Interno de Control Lic. Juan José Margain Madrazo Director General de Atención a Autoridades Ing. Rodrigo Sánchez Arriola Luna de Entidades de Ahorro y Crédito Popular Act. Luis Eduardo Mendoza Valencia Director General de Análisis y Riesgos Director General Contencioso Director General de Programación, Presupuesto y Recursos Materiales Titular del Área de Responsabilidades y Quejas del Órgano Interno de Control Director General de Atención a Autoridades de Entidades de Ahorro y Crédito Popular Director General de Análisis y Riesgos C. P. Eduardo Gómez Alcalá de Instituciones Financieras C de Instituciones Financieras C Lic. Carlos Pérez Gaytán de Instituciones Financieras D de Instituciones Financieras D 8

9 Ing. Gabriel Napoleón Díaz Leyva de Banca de Desarrollo y Entidades de Fomento Lic. María del Pilar Frade García Directora General de Métodos, Procesos y Calidad Lic. León David Guadarrama Núñez Gerente de Organización de Banca de Desarrollo y Entidades de Fomento Directora General de Métodos, Procesos y Calidad Gerente de Organización Lic. Carlos Romero Pérez Oronoz Gerente Consultivo Gerente Consultivo Ing. José Rey Ramírez Subgerente de Inventarios y Control de Archivos Subgerente de Inventarios y Control de Archivos Lic. Laura E. de la Borbolla Aguirre Subgerente de Consultoría Subgerente de Consultoría Lic. Laura Olmedo Escamilla Analista Jurídico del Órgano Interno de Control Analista Jurídico C. P. Patricia Alvarez Argüelles Secretaria del Comité de Información Secretaria del Comité de Información 9