Lineamientos particulares para la validación de proyectos en SIPRO Versión 8.0. Criterios para aplicar en 2012

Transcripción

1 Lineamientos particulares para la validación de proyectos en SIPRO Versión 8.0 Criterios para aplicar en SECRETARÍA DE PLANEACIÓN - Dirección General de Vinculación

2 Lineamientos particulares para la validación de proyectos en SIPRO Los presentes Lineamientos se desprenden de los Lineamientos Generales para la Gestión de la Inversión Pública del Estado de Jalisco y tienen como objeto establecer las disposiciones vigentes para la operación y validación de la Inversión Pública que se ingresa al Sistema de Información de Proyectos (SIPRO). Los mismos deberán ser observados por las dependencias y organismos del Ejecutivo Estatal, y serán relativos a: I. Conceptos generales: Información básica que se requiere conocer para el registro y validación de proyectos de inversión pública. II. III. IV. Registro de proyectos: Proceso para la incorporación de un proyecto en SIPRO, estableciendo la información mínima indispensable para cada uno de los campos propuestos. Validación de proyectos: Criterios de revisión y validación de las Fichas de Proyectos de Inversión Pública. Políticas para los niveles de evaluación de proyectos: Se establecen los criterios sobre los cuales se determina el nivel que se deben de evaluar los Proyectos de Inversión Pública. Sección I Conceptos Generales 1 Para efecto de los presentes lineamientos, se entenderá por: i ii iii iv v vi PED: Plan Estatal de Desarrollo. Dependencia Normativa: Dependencia del ejecutivo que recibe recurso para inversión pública y que es la encargada de la planeación, administración y seguimiento de la misma. Dependencia Ejecutora: Dependencia del Ejecutivo encargada de ejecutar la inversión pública, ya sea directamente o a través de convenios. SEPLAN: Secretaría de Planeación. POA: Programa Operativo Anual Inversión Pública: Es la agrupación de las asignaciones destinadas a la creación de la infraestructura, mediante la realización de Obras Públicas, Urbanas y Rurales; incluye todo acto que tenga por objeto regular acciones relativas a la planeación, programación, presupuestación, gasto, ejecución, conservación, mantenimiento, restauración, demolición, reconstrucción, rehabilitación, administración y control de obras, así como los servicios relacionados con la misma; asimismo los trabajos y acciones para mejorar y utilizar los recursos agropecuarios y explotación y desarrollo de recursos naturales; de igual forma se considera Inversión Pública el equipamiento, los estudios, proyectos, asesorías, trabajos de supervisión, coordinación, dirección, administración, control, auditorías, operación, promoción y demás que tengan por objeto contribuir a las obras y acciones mencionadas anteriormente; así como los gastos indirectos y pagos de listas de raya para operar los programas de obras. Página 2 de 8

3 vii Proyecto: Es una empresa planificada que consiste en un conjunto de actividades que se encuentran interrelacionadas y coordinadas: La razón de un proyecto es alcanzar objetivos específicos dentro de los límites que imponen un presupuesto y un lapso de tiempo definido. viii Proyecto Ejecutivo: Documento que contiene los estudios de ingeniería básica, estructural, de instalaciones, de infraestructura, industrial, electromecánica, hidráulica y de cualquier otra especialidad de la ingeniería que se requiera para la ejecución y operación de un programa o proyecto de inversión, así como los proyectos, planos, especificaciones y programas de los trabajos a realizar correspondientes. Los estudios de ingeniería pueden referirse a la ingeniería conceptual, básica o de detalle y debe de contener los datos del proyecto para definir su alcance; documentos que han sido aprobados y verificados por el ente público. ix x xi xii SIIF: Sistema Integral de Información de Financiera. SIPRO: Sistema de Información de Proyectos, aplicación que se encuentra dentro del SIIF. FIPRO: Ficha de Información de Proyectos, la cual es el formato de llenado del SIPRO. Normatividad aplicable: Documentos jurídicos sobre los cuales se sustenta las acciones o proyectos que las dependencias normativas solicitan su validación. xiii Fideicomiso: Disposición por la cual el Estado aporta recursos para que, en caso y tiempo determinados, la transmita a los beneficiarios de un programa o los invierta del modo que se le señala. xiv Programa: Conjunto homogéneo y organizado de proyectos y acciones a realizar para alcanzar una o varias metas tendientes a solucionar una problemática general. xv Validación: Validación de proyecto otorgada por la SEPLAN. xvi Enlace oficial: Enlace definido por el titular de la Dependencia Normativa para la captura de las FIPRO. xvii Capturista técnico: Personal encargado de capturar información en las FIPRO y que fue definido por el titular de la Dependencia Normativa. Sección II Registro de Proyectos 1. El registro de los proyectos para solicitar validación de la SEPLAN, se realizará en el módulo SIPRO que se encuentra en el Módulo de Inversión Pública del SIIF, teniendo en cuenta lo siguiente: 1.1. La FIPRO deberá llenarse con la siguiente información: Nombre: debe de ponerse el nombre que identifica el proyecto Descripción del proyecto: haciendo mención de los elementos sustanciales del proyecto Descripción de los beneficios: deberá clarificar cuáles son los beneficios que se esperan obtener de llevarse a cabo el proyecto El ámbito: Localización geográfica El tipo de Proyecto: Público, Privado o Mixto. Página 3 de 8

4 Multianualidad: cuando el proyecto inicia y termina en el mismo año es Anual, y Multianual cuando el proyecto se ejecuta en diferentes años Nivel de avance: idea, estudios preliminares, proyecto ejecutivo u otro Duración en semanas: número de semanas que durará la ejecución el proyecto Inicio y término: fechas de inicio y término de la ejecución del proyecto Beneficiarios directos: población que será beneficiada directamente; son los usuarios del proyecto Beneficiarios indirectos: son los que indirectamente se beneficiarán con la operación del proyecto Dependencia Ejecutora: Es la que va a ejecutar la obra, o hará los convenios necesarios para transferir los recursos a los municipios o beneficiarios (catálogo) Dependencia Normativa: es el que va a normar la obra, es decir se refiere a la dependencia que requiere la ejecución de la obra, en cuyo techo presupuestal se contempla la ejecución de la misma (catálogo) Dependencia Normativa Federal: la dependencia Federal que realiza las gestiones y aportación de recursos federales para la ejecución de la obra o acción mediante acuerdos o convenios (catálogo) Unidad Ejecutora Del Gasto: Unidad responsable de la dependencia que será responsable de la ejecución de la obra (catálogo) Unidad de medida de los beneficiarios: Especificación de quienes serán los beneficiarios del proyecto (catálogo) Meta: Se refiere al resultado esperado al concluir el ejercicio presupuestal en que se programa la obra o acción Unidad de medida de la meta: la unidad de medida base que compone la meta del proyecto Concepto General de Obra: Es una semi-agregación de obras comunes por la naturaleza de la misma Acción: Son las acciones directamente relacionadas al concepto de Obra seleccionado Costo de Operación Anual: es el costo del mantenimiento y operación, incluyendo nóminas del proyecto por año tipo Línea de Inversión: son las líneas de inversión (programas) en los que cada dependencia agrupa su presupuesto Macro Obra: Se debe de indicar si el proyecto esta relacionado con alguno de los proyectos contenidos en un catálogo predefinido El llenado de la FIPRO deberá de obedecer al instructivo de llenado de la SEPLAN y de lo contemplado en los cursos de capacitación Además de lo mencionado en el instructivo, se deberá de tener en cuenta lo siguiente: Página 4 de 8

5 Las fechas de inicio y término, no podrán ser anteriores al llenado y/o fecha aproximada de validación de la ficha Se deberá de especificar la macro obra, únicamente cuando se esté financiando con partidas presupuestales para tal fin Para el caso de los proyectos que se realicen en más de un municipio se deberá de especificar la meta para cada uno de los mismos. Sección III Validación de Proyectos Para que la SEPLAN valide proyectos solicitados, la dependencia Normativa deberá de cumplir con lo siguiente: 1. El Proyecto debe de encontrarse en el Programa Operativo Anual 2012 de la dependencia normativa. 2. Se deberá de entregar documentación adicional referente a la normatividad que sustente el proyecto y/o estudio teniendo en cuenta lo siguiente: 2.1. Para el caso de los proyectos que se ajustan a programas federales, se deberá de entregar la normatividad que los rige, en su caso el convenio en donde aparezca el proyecto para el que se solicita la validación, dicha documentación deberá de ser en medio magnético Para el caso de proyectos que son autorizados por comités, se deberá de entregar el acta donde se acuerda dicho proyecto Para el caso de proyectos donde el estado aporta recursos pero la obra es ejecutada por dependencias federales o fideicomisos, se deberá de entregar las actas, acuerdos y/o convenios donde quede manifiesta la obra que se está solicitando validación Para el caso de solicitudes de autorización de elaboración de estudios y/o proyectos ejecutivos, se deberá de entregar el catálogo de conceptos y presupuesto firmado por el titular de la dependencia Para el caso de proyectos en donde los municipios serán los ejecutores de la obra se deberá de entregar convenio y normatividad que regirá su ejecución. 3. Para el caso de Proyectos de obra civil (Carreteras, edificios, pasos a desnivel, puentes, presas, etc.) se debe de entregar en medio magnético el proyecto ejecutivo. 4. Para el caso de las obras como lo son empedrados, bordos, remodelación de plazas, electrificaciones, mantenimiento de estructuras, etc. se deberá de presentar plantas de conjunto o proyectos conceptuales acompañados de un presupuesto base. 5. Para el caso de acciones como lo son letrinas, dotación de cemento, tejas, apoyos para infraestructura social y/o productiva, se deberá de presentar documento que sustente el concepto de la acción. 6. Se validará del llenado de la ficha lo siguiente: 6.1. El nombre deberá de reunir las siguientes características: Ser representativo de la naturaleza del mismo Ser válido durante toda su vida Identificar a la iniciativa, por sí mismo. Página 5 de 8

6 Debe entregar información precisa que responda a las siguientes interrogantes: Qué se va a hacer? = Proceso Sobre qué? = Objeto Dónde? = Localización Con este objetivo, el nombre de una iniciativa de inversión se ha estructurado en tres partes, cada una de las cuales debe responder a una de las interrogantes anteriormente planteadas: Proceso: Se llama proceso a la acción que caracteriza la naturaleza de la iniciativa de inversión. El catálogo de conceptos se contemplará dentro del instructivo del llenado de la FIPRO Objeto: Se denomina Objeto a la materia o motivo del proceso Localización: Se define como ubicación precisa del proyecto, debe de tomar la nomenclatura que se encuentra en los catálogos de la FIPRO respecto a los municipios En el llenado de la Ficha debe de existir correspondencia entre los siguientes apartados: La descripción del proyecto debe de estar conforme el nombre, en caso de encontrarse inconsistencias, será motivo de observación La descripción de los beneficios deberá de manifestar los impactos positivos esperados por la ejecución del proyecto, por lo menos a nivel de identificación y cuantificación. Así mismo los beneficios deberán de estar acordes a lo que el nombre estipula y la descripción del proyecto plantea como partes. En caso de encontrarse inconsistencias o información incompleta será motivo de observación Los beneficios se deberán de enmarcar al área de influencia del proyecto (o alcance), determinada tanto por el nombre, los componentes, descripción y dimensionamiento. El no hacerlo será motivo de observación. De igual manera deberá contener un dato numérico que justifique la elaboración del proyecto Deberá de haber congruencia en el ámbito del proyecto con el nombre, la descripción del proyecto y beneficios, si se encontrara alguna incongruencia, será motivo de observación Deberá de existir una relación directa de la descripción del proyecto con cada uno de los componentes y el presupuesto de los mismos, si se encontrara alguna incongruencia, será motivo de observación. Página 6 de 8

7 Sección IV Políticas para los niveles de evaluación de proyectos. 1. En la evaluación de proyectos se consideran lo efectos del proyecto a fin de determinar su rentabilidad, estos efectos están identificados como: 1.1. Efectos directos: son los efectos que repercuten en los mercados primarios que tienen relación con el proyecto, en estos se encuentran los costos del proyecto y los beneficios en los mercados de bienes y servicios que proporcionará el proyecto Efectos indirectos: son los efectos que el proyecto ocasionará en los mercados complementarios o sustitutos con los bienes o servicios que consumirá o generará el proyecto Externalidades: Son los efectos a terceros, pudiendo ser beneficios o perjuicios, en mercados diferentes a los que el proyecto consumirá o generará Intangibles: Son los efectos (directo, indirecto o externalidad) en cualquier mercado relacionado con el proyecto en los productos o servicios que generará o consumirá y que son de difícil cuantificación y valoración. 2. Cada uno de estos efectos se deberá de identificar, cuantificar y valorar según el nivel de evaluación que se tenga que realizar, teniendo en cuenta lo siguiente: 2.1. Evaluación a nivel de Idea: Es la identificación de costos y beneficios así como su cuantificación general realizando un análisis para determinar si el proyecto logra eficientemente los objetivos. Todo lo anterior basándose en información existente no especializada y realizando comparación de estándares. Para este nivel se utilizará la Ficha de información de Proyecto (FIPRO), se tendrán que identificar y cuantificar los efectos directos (en el caso de los costos deberá de contemplar también la valoración); en la medida de lo posible se identificaran las externalidades, quedando opcional su cuantificación. En caso de que el proyecto a evaluar sea sustentado en los efectos intangibles, estos deberán de estar correctamente identificados y en la medida de lo posible identificar los efectos directos. La evaluación positiva dependerá de la correcta identificación y presentación de los efectos descritos además de la coherencia de la información vertida en la FIPRO. 3. Para los proyectos ingresados en el SIPRO, bajo la ficha de información de Proyecto (FIPRO) el nivel de evaluación será la denominada evaluación a nivel de idea. 4. Es responsabilidad de las dependencias normativas el actualizar los avances físicos-financieros de todos los proyectos ingresados y validados en el SIPRO. Dicha información se presentará en el Sistema de Información de Proyectos e Inversión Pública Estatal (SIPROIPE), sitio oficial de la información de la Inversión Pública Estatal de Ejecutivo. Página 7 de 8

8 Referencias. Secretaría de Planeación Inversión pública estatal Fecha de Elaboración Elaboró Joel Guzmán Camarena / Gerardo Valdivia Cervantes Cargo/ Área Revisión 1 Coordinacior de Evaluación de Proyectos/Dirección General de Vinculación - SEPLAN Joel Guzmán Camarena / Gerardo Valdivia Cervantes Revisión 2 Joel Guzmán Camarena Revisión 3 Joel Guzmán Camarena Revisión 4 Joel Guzmán Camarena Revisión 5 Joel Guzmán Camarena Revisión 6 Joel Guzmán Camarena Revisión 7 Revisión 8 Mauricio G. Delezé Santa Cruz Mauricio G. Delezé Santa Cruz Prohibida su reproducción: SEPLAN Página 8 de 8