PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL AL 2021 INFORME DE EVALUACIÓN AL SEGUNDO SEMESTRE DEL 2017

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1 PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL AL 2021 INFORME DE EVALUACIÓN AL SEGUNDO SEMESTRE DEL 2017 I. ANTECEDENTES El Instituto Geológico, Minero y Metalúrgico INGEMMET, a través de la Resolución de Presidencia N INGEMMET/PCD del 4 de diciembre de 2013, aprueba la actualización del Plan Estratégico Institucional PEI al 2021, documento de gestión que recoge estrategias que definen políticas, lineamientos y acciones para el corto y mediano plazo. Es importante mencionar que el Plan Estratégico Institucional (PEI) contempla un Plan General de Investigación Geológica al 2021, dónde se detallan los Programas Geológicos, Objetivos por Programas y Proyectos, que sirven como base para la planificación de los estudios geológicos, a través de la formulación de los Planes Operativos Institucionales. Para el desarrollo del PEI se estableció una metodología a la medida, en la cual se han aplicado los siguientes componentes metodológicos: Análisis Estratégico (AES) y Formulación Estratégica con Balanced Scorecard (BSC); elaborándose el Mapa Estratégico del INGEMMET el cual contiene objetivos estratégicos formulados sobre la base de cuatro perspectivas: Resultados (R), Grupos de Interés (G), Interna (I) y Personas (P) (ver detalle en el Gráfico N 01). Así mismo, se ha elaborado la Matriz Estratégica dónde se han definido los indicadores de gestión; así como, los planes de acción general y específico por cada Objetivo Estratégico, empleándose como herramienta las Fichas de Indicadores e Iniciativas. También, cabe precisar que a través de la Resolución de Presidencia N INGEMMET/PCD de fecha 05 de junio de 2015, se aprobó la primera modificación del Plan Estratégico Institucional (PEI) al 2021; la cual contempló la modificatoria del Plan General de Investigación Geológica (PGIG). Así mismo, mediante Resolución de Presidencia N INGEMMET/PCD de fecha 17 de noviembre de 2015, se aprueba la Segunda Modificación del citado PEI, correspondiente a los proyectos de la Dirección de Geología Regional (DGR) y la Dirección de Geología Ambiental y Riesgo Geológico (DGAR) del referido PGIG. Así también, con fecha 13 de mayo de 2016 se emite la Resolución de Presidencia N INGEMMET/PCD, que aprobó la Tercera Modificación del citado PEI, en lo que corresponde al Anexo 5 del citado PGIG. 1

2 II. EVALUACIÓN DEL PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL AL 2021 En el presente capítulo se presentan los resultados de la evaluación del Plan Estratégico Institucional PEI al 2021, correspondiente al Segundo Semestre del año 2017, de acuerdo a lo informado por las diferentes unidades orgánicas responsables. Dichos resultados reflejan el nivel de cumplimiento en las cuatro (04) perspectivas del Modelo Balance Scorecard (BSC), como son: Resultados (R), Grupos de interés (G), Interna (I) y Personas (P). Así mismo, se presentan los resultados de la evaluación del Plan General de Investigación Geológica (PGIG). En el Gráfico 01: Matriz Estratégica del INGEMMET, se puede observar la interrelación que existe entre los objetivos estratégicos; así como, los resultados obtenidos en cada objetivo, según perspectiva. Los cuadros contemplados en el presente informe son los siguientes: Cuadro N 01: Avance promedio de indicadores a nivel de Perspectivas Cuadro N 02: Resultados de evaluación del Plan Estratégico Institucional Cuadro N 03: Nivel de ejecución del PGIG 2.1 RESULTADOS DE LA MATRIZ ESTRATÉGICA A NIVEL DE INDICADORES En el siguiente cuadro, se presenta el nivel promedio de avance de los indicadores a nivel de las cuatro (04) Perspectivas del PEI al 2021, alcanzados al cierre del Segundo Semestre del año 2017: Cuadro N 1 Avance promedio de los indicadores a nivel de Perspectivas al 2do. Semestre 2017 Avance promedio alcanzado N Perspectiva al 2do. Sem Resultados ( R) 86 2 Grupos de Interés (G) Interna (I) 81 4 Personas (P) 83 2

3 Así también, por cada Objetivo Estratégico se tienen definidos uno o más indicadores, totalizando un número de 24, cuyos resultados se presentan en el cuadro siguiente: Cuadro N 2.- Resultados de Evaluación del Plan Estratégico Institucional (A nivel de indicadores) Perspectiva Objetivo Indicadores Unid. Resp. Acumulado al 2do. Semestre 2017 Formulado Ejecutado R1. Participar y contribuir en el desarrollo sostenible del país, a través del ámbito geológico, minero y metalúrgico R1.a Nivel de cumplimiento de los indicadores de los objetivos R2, R3, R4 y R5 Asesores PCD Resultados R2. Fortalecer el rol investigador R3. Fortalecer el rol promotor R2.a Número de boletines finales de la investigación geológica R2.b Número de boletines finales de la investigación minera R2.c Número de boletines finales de la investigación metalúrgíca Director DRME Asesores PCD Asesores PCD 100 1/ /. R3.a Número de ANAPs estudiadas Director DRME R3.b Índice de satisfacción de los entes relacionados R4.a Cumplimiento de plazos del Tiempo de Expedición de Título (TET) Jefe URI 80 1/. Días Director DCM R4. Fortalecer el rol concedente R4.b Cumplimiento de plazos del Tiempo de Expedición de Cartel (TEC) R4.c Cumplimiento de la función de distribuir el derecho de vigencia Días Director DCM 12 2/. Director DDV R5. Fortalecer el rol social, contribuyendo a mejorar la calidad ambiental y a reducir los conflictos Sociales R5.a Proporción de visitas en los que se haya llegado a un acuerdo satisfactorio con la población Aseosres PCD Grupos de Interés G1. Asegurar la calidad y oportunidad de los servicios y productos que se brinda a la sociedad G2. Fortalecer y mantener el posicionamiento institucional a nivel nacional e internacional G1.a Índice de satisfacción del cliente externo G1.b Número de resoluciones no impugnadas G2.a Índice de Reconocimiento de los Grupos de Interés G2.b Publicaciones de interés en medios de comunicación G2.c Participaciones en eventos nacionales e internacionales Jefe URI Jefe UADA Jefe URI Jefe URI Jefe URI I1. Gestionar la organización por procesos I1.a Desarrollo de Procesos Director OPP I2. Modernizar el Sistema de Información Institucional I2.a Índice de avance de las iniciativas asociadas al Objetivo Director OSI Interna I3. Dotar de una infraestructura y equipamiento adecuado para asegurar la calidad de los servicios y productos I3.a Índice de avance de las iniciativas asociadas al Objetivo I3.b Requerimientos atendidos a tiempo según programación Director OA Director OA I4. Reforzar a los Gobiernos Regionales en las competencias transferidas I4.a Nivel de cumplimiento de las capacitaciones a los Gobiernos Regionales I4.b Indice de satisfacción de los Gobiernos Regionales Director DC Presidente Comité Técnico Personas P1. Contar con personal suficiente y con el desempeño óptimo P2. Fortalecer la integración, motivación y comunicación interna, vertical y horizontal P1.a índice Global de Evaluación de Desempeño P1.b Índice de capacitaciones y/o cursos adquiridos P2.a Índice de Clima Laboral (Reconocimiento e integracion, motivacion y comunicación interna) Jefe UP Jefe UP Jefe UP AVANCE PROMEDIO DE INDICADORES () 88 1/. Metas que requieren modificación. Se actualizó PEI para el periodo mediante R.P. N INGEMMET/PCD de fecha /. Meta no evaluada afectada por factores externos 3

4 Del cuadro anterior, se observa que al segundo semestre del año 2017 se obtiene una ejecución equivalente al 88, producto de la ejecución de 20 indicadores. Debemos señalar que los indicadores R2.b y R2.c relacionados a la generación de boletines de investigación minera y metalúrgica no se consideran en la evaluación al no exisitir unidades orgánicas para desarrollar dichos estudios, requiriendo su modificación al igual que el indicador R3.b. Asimismo, el indicador R4.b Cumplimiento de plazos de tiempo de expedición de Cartel se vió afectado al suspenderse la admisión de petitorios desde el 06 de febrero hasta el 30 de octubre del 2017 (DS N EM y DS N EM), razón por lo cual tampoco es materia de evaluación. Respecto al indicador I2.a Índice de avance de las iniciativas asociadas al Objetivo, el cual se encuentra asociado al objetivo Modernizar el sistema de información institucional, debe indicarse que el nivel de cumplimiento registrado (17) responde a la ejecución de una iniciativa (Estudio Definitivo) de las seis formuladas. Cabe señalar que la Oficina de Sistema de Información (OSI) requirió la reprogamación del proceso de selección contemplado para la ejecución del componente denominado Requerimientos técnicos, dada la necesidad de actualizar los términos de referencia (TdR) del estudio definitivo del proyecto, en base a los resultados del Mapeo de Procesos y del Plan de Mejoras, por constituirse en insumos necesarios para dicho proyecto. La elaboración de los citados insumos se iniciaron en noviembre de 2017 y se implementan en el marco de lo establecido por SERVIR. 4

5 Gráfico 01.- Mapa Estratégico de INGEMMET

6 2.2 PLAN GENERAL DE INVESTIGACIÓN GEOLÓGICA (PGIG) A continuación, se presentan los resultados de la evaluación del Plan General de Investigación Geológica (PGIG), correspondiente a los proyectos y actividades continuas llevadas a cabo por las direcciones de Geología Regional (DGR), de Recursos Minerales y Energéticos (DRME) y de Geología Ambiental y Riesgo Geológico (DGAR), según el siguiente detalle: Cuadro N 3 Nivel de ejecución del PGIG al Segundo Semestre 2017 Dirección Geológica N de Proyectos N de Actividades Avance (*) Dirección de Geología Regional (DGR) Dirección de Recursos Minerales y Energéticos (DRME) Dirección de Geología Ambiental y Riesgo Geológico (DGAR) Ejecución promedio general al Segundo Semestre (*) Promedio general de los avances logrados por los proyectos y actividades del PGIG en el año

7 III. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES 1. El Plan Estratégico Institucional (PEI) del Instituto Geológico, Minero y Metalúrgico - INGEMMET, contempla un total de 24 indicadores, habiéndose logrado al Segundo Semestre del 2017, un nivel de avance del 88.0, al promediarse los valores de los 20 indicadores ejecutados. 2. Respecto al Plan General de Investigación Geológica (PGIG), se obtiene un promedio de ejecución equivalente a La Dirección de Geología Regional reporta una ejecución promedio del 97.0, la Dirección de Recursos Minerales y Energéticos reporta el 92.7 de ejecución, mientras que la Dirección de Geología Ambiental y Riesgo Geológico alcanza un 87.0 de ejecución promedio. 3. De conformidad a la Resolución de Presidencia de Consejo Directivo N /CEPLAN/PCD y su modificatoria, se ha actualizado el PEI para el periodo , siendo aprobado mediante Resolución de Presidencia N INGEMMET/PCD de fecha 29 de diciembre de En tal sentido, las unidades orgánicas del INGEMMET deben orientar sus esfuerzos al cumplimiento de los objetivos y acciones estratégicas formulados en el referido PEI. 7