LA IMPORTANTE REFORMA DEL CÓDIGO PENAL DE 2015 Y LA NECESIDAD DE IMPLEMENTAR PROGRAMAS DE DEFENSA PENAL CORPORATIVA. Junio de 2015

Transcripción

1 LA IMPORTANTE REFORMA DEL CÓDIGO PENAL DE 2015 Y LA NECESIDAD DE IMPLEMENTAR PROGRAMAS DE DEFENSA PENAL CORPORATIVA Junio de 2015

2 INDICE 1. Normativa vigente: Código Penal. 2. Qué mecanismos existen para evitar la Responsabilidad penal de la Empresa? 3. Qué es un Protocolo de defensa penal corporativa? 4. Cómo influye en la responsabilidad penal individual? 5. De qué responsabilidad estamos hablando? 6. Qué mecanismos existen para evitar la responsabilidad penal de Administradores, Directivos y Responsables de la Empresa? 7. La elaboración de los Protocolos. 8. La reforma del Código Penal que entrará en vigor el 1/7/2015.

3 1. Normativa vigente: Código Penal

4 1. Normativa vigente: Código Penal (1) Desde el día 23 de diciembre de 2010, la Empresa (arts. 31 bis y 129) responde de los delitos cometidos por sus empleados. Responde además de ellos. No en vez de ellos. Se trata de una responsabilidad penal, directa, independiente y no susceptible de ser asegurada. Y van a responder todas las Empresas, sea cual sea su tamaño y sea cual sea su personalidad (sociedad limitada, anónima, agrupaciones, etc.). Para ello se prevén importantes penas: - Multa de importantes cuantías (millones de euros); - Disolución de la Empresa; - Suspensión de actividades y clausura de locales; - Prohibición de realizar actividades comerciales e intervención de la Empresa; - Inhabilitación para obtener subvenciones o ayudas públicas; MB2:ma/554695/may15

5 1. Normativa vigente: Código Penal (2) En qué casos? - Cuando un directivo cometa un delito. - Cuando lo cometa alguien sometido a la autoridad del anterior, que omite su deber de vigilancia. Pero, de qué delitos estamos hablando? - Patrimoniales, propiedad industrial e intelectual, fiscales, Seguridad Social, fraudes de subvenciones, contables, mercado y consumidores, medioambientales, urbanísticos, informáticos, atenciones comerciales prohibidas, etc. - En definitiva, de todos aquéllos propios de la actividad empresarial. Aunque la Empresa no haya colaborado en el delito. Y extendiéndose la responsabilidad a supuestos de fusión, absorción, etc., lo que obliga a redoblar la vigilancia (due diligence) en supuestos de adquisición de empresas, puesto que ahora la responsabilidad penal se transmite. MB2:ma/554695/may15

6 2. Qué mecanismos existen para evitar la Responsabilidad penal de la Empresa?

7 2. Qué mecanismos existen para evitar la Responsabilidad penal de la Empresa? Sólo hay uno: demostrar que se ha sido diligente y que el delito cometido por el Directivo o Empleado lo ha sido a pesar de dicha diligencia. Cómo puede probarse la misma? A través de la existencia de un Protocolo de prevención de delitos (defensa penal corporativa) o Manual de cumplimiento normativo-penal. Importancia del nuevo arts. 31 bis 5, de incorporación al Código Penal tras la reforma de 2015 de entrada en vigor el próximo 1/7/2015. MB2:ma/554695/may15

8 3. Qué es un Protocolo de defensa penal corporativa?

9 3. Qué es un Protocolo de defensa penal corporativa? Es un Documento elaborado, explicado e implementado desde la propia Empresa. En el que: - Se informa a los trabajadores de las conductas que tienen que evitar (incluyendo conductas imprudentes y omisivas). - Se explica cuáles son los delitos a los que está expuesto (muchos prácticamente desconocidos y, sin embargo, de fácil comisión: p. ej., obsequios a clientes o proveedores). - Se establecen los mecanismos necesarios para asegurar un control sobre los comportamientos que pueden dar lugar a las conductas delictivas (Obligados de Cumplimiento). - Se arbitran mecanismos sancionatorios para casos de incumplimiento de lo preceptuado en el Protocolo. MB2:ma/554695/may15

10 4. Cómo influye en la responsabilidad penal individual?

11 4. Cómo influye en la responsabilidad penal individual? La responsabilidad penal de la Empresa no excluye la responsabilidad individual. Ni la exclusión de la responsabilidad penal de la Empresa, por existencia de un Protocolo que acredite su buen hacer excluye la de sus Administradores, Directivos o Responsables. - Para ello ha de acreditarse que la actuación de éstos también ha sido correcta. - Ello se puede probar también Conclusiones. acreditando su buen hacer conforme a las disposiciones del Protocolo. Propuesta de corrección y optimización. MB2:ma/554695/may15

12 5. De qué responsabilidad estamos hablando?

13 5. De qué responsabilidad estamos hablando? De lo que se trata es de evitar la responsabilidad penal que puede surgir por la comisión de delitos dentro de cada ámbito competencial. - Autorresponsabilidad o responsabilidad por hechos propios. Posición de garantía en determinadas actividades por omisiones de controles debidos. - Responsabilidad por pertenencia a una organización compleja en la que se asumen determinadas funciones que se desarrollan de modo incorrecto. Conclusiones. Propuesta de corrección y optimización. MB2:ma/554695/may15

14 6. Qué mecanismos existen para evitar la responsabilidad penal de Administradores, Directivos y Responsables de la Empresa?

15 6. Qué mecanismos existen para evitar la responsabilidad penal de Administradores, Directivos y Responsables de la Empresa? En primer lugar, la asunción de un modelo de organización descentralizado en la dirección y gestión. En segundo lugar, una correcta delimitación de ámbitos competenciales y de creación de corta-fuegos de abajo a arriba. En tercer lugar, un correcto formato de delegaciones, que evite lagunas y duplicidades. Conclusiones. Propuesta de corrección y optimización. Ello, desde la plasmación orgánica, expresa y escrita en los Protocolos previstos al efecto. MB2:ma/554695/may15

16 7. La elaboración de los protocolos

17 7. La elaboración de los protocolos La elaboración de un buen Protocolo ha de basarse en : - La garantía de imparcialidad. - La garantía de credibilidad. - La garantía de competencia específica en la materia. - La especificidad del asesoramiento externo. La efectividad de un buen Protocolo ha de permitir : - Evaluar correctamente la posibilidad de responsabilidad penal ante Conclusiones. determinados eventos. Propuesta de corrección y optimización. - Proponer medidas que eviten la comisión (dolosa o imprudente) de posibles delitos. - Minimizando el número de imputaciones y garantizando a quién han de ir dirigidas éstas. MB2:ma/554695/may15

18 8. La Reforma del Código Penal en vigor a partir del 1/7/2015.

19 8. El Proyecto de Reforma del Código Penal actualmente en trámite. La reforma del Código Penal cuya entrada en vigor se producirá el 1/7/2015, prevé dos novedades sustanciales en lo que se refiere a la responsabilidad penal de las personas jurídicas. Por un lado, establece la figura del Obligado de Cumplimiento, como sujeto a desarrollar las competencias de prevención penal exigidas. Por otro lado, la dotación de un protocolo de prevención de delitos, elaborado conforme a las exigencias del artículo 31 bis CP permitirán no solo atenuar la pena sino eximir de responsabilidad penal a la persona jurídica. Conclusiones. Propuesta de corrección y optimización. MB2:ma/554695/may15

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