PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA INTERNA

Save this PDF as:
 WORD  PNG  TXT  JPG

Tamaño: px
Comenzar la demostración a partir de la página:

Download "PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA INTERNA"

Transcripción

1 La Paz Bolivia Versión: 001 Revisión: 000 Elaborado: Revisado: Aprobado: Unidad de Planificación, Normas y Gestión por Resultados Representante de la Dirección Aprobado RAI 172/2014 del 7-nov-14 una copia impresa, asegúrese que se trata de la versión vigente.

2 Página 2 de 22 INDICE 1. OBJETO 3 2. ALCANCE DOCUMENTOS DE REFERENCIA 3 4. DEFINICIONES 3 5. RESPONSABILIDAD 4 6. GESTIÓN E IMPLEMENTACIÓN DEL PROGRAMA DE AUDITORIA Programa de Auditoria Selección de los miembros del equipo auditor Competencias Perfil para Auditores Internos de Calidad Evaluación de las Competencias para los Auditores Internos de Calidad Responsabilidades de los Auditores Internos de Calidad Evaluación de Auditores Internos después de las Auditorías de Calidad Mantenimiento y mejora de la competencia del auditor Revisión de la Documentación Plan de Auditoría Preparación de los Documento de Trabajo Realización de las Actividades de Auditores REGISTROS CONTROL DE CAMBIOS ANEXOS. 11

3 Página 3 de OBJETO El presente procedimiento describe la planificación, realización, información y el seguimiento de las Auditorías Internas al Sistema de Gestión de Calidad de la Autoridad de Regulación y Fiscalización de Telecomunicaciones y Transportes, con el objeto de verificar: 2. ALCANCE Que las actividades relacionadas con la calidad cumplan las disposiciones establecidas por el Sistema de Gestión de Calidad. La efectividad del Sistema de Calidad y su conformidad con la Norma ISO 9001:2008 Este procedimiento es aplicable a todas las actividades, funciones y procedimientos que conforman el Sistema de Gestión de Calidad de la Autoridad de Regulación y Fiscalización de Telecomunicaciones y Transportes. 3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA Manual de Calidad de la Autoridad de Regulación y Fiscalización de Telecomunicaciones y Transportes, en su versión 0.1 ISO 9001:2008 Sistemas de gestión de calidad Requisitos (8.2.2) Procedimiento de No Conformidades. Procedimiento de Acciones Correctivas y Preventivas. 4. DEFINICIONES Auditoría de Calidad: Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias de auditoría y evaluarlas objetivamente, con el fin de determinar el grado en que se cumplen los criterios de auditoría. Criterios de Auditoría: Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos. Los criterios de auditoría se utilizan como referencia(s) frente a las cuales se determina la conformidad o no conformidad. Ejemplo(s): Manual de la calidad Manual de Procedimientos, Plan Estratégico Institucional, procedimientos, normas, leyes, y reglamentos, requisitos del SGC, requisitos contractuales o códigos de conducta. Evidencia de la auditoria: Registro, declaraciones de hechos o cualquier otra información que es pertinente para los criterios de auditoría y que es verificable. Hallazgos de Auditoria: Resultados de la evaluación de auditoría recopilada frente a los criterios de auditoría. Alcance de Auditoria: Extensión y límites de una auditoría (sistema de gestión completo, proceso o actividad específica). Auditado: Servidor Público o área objeto de la Auditoría de la Calidad. Auditor de Calidad: Persona que lleva a cabo una auditoria de Calidad.

4 Página 4 de 22 Conclusiones de Auditoría: Resultados de una auditoría, que proporciona el equipo Auditor tras considerar sus objetivos de la auditoría de todos sus hallazgos. Criterios de Auditoría: Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos usados como referencia frente a la cual se compara la evidencia de la auditoría. (Norma ISO 9001:2008, Normativa Legal, Documentación de la ATT). Conformidad: Cumplimiento de un requisito. No conformidad: Incumplimiento de un requisito. Observaciones, se identifican como hechos que de no atenderse pudieran ocasionar una no conformidad dentro del sistema de gestión. Oportunidad de mejora: Situaciones que son factibles de mejorar permitiendo de ese modo la mejora del proceso o del Sistema de Gestión de la Calidad. Programa de Auditoría: Detalles acordados para un conjunto de una o más auditorías planificadas para un periodo de tiempo determinado y dirigidas hacia un propósito específico. Plan de auditoría: Descripción de las actividades y de los detalles acordados para la auditoría. ATT Autoridad de Regulación y Fiscalización de Telecomunicaciones y Transportes FORM Formulario C Conformidad NC No Conformidad OBS Observaciones SGC Sistema de Gestión de la Calidad 5. RESPONSABILIDAD El cumplimiento del presente procedimiento es responsabilidad del Coordinado ISO, el Auditor Líder y los auditores de calidad de la ATT. Responsable Representante de la Dirección MAE Representante de la Dirección Auditor Líder Representante de la Dirección - MAE Representante de la Dirección Auditor Líder Auditores. Rol Elaborar el Programa Anual de Auditorías internas de calidad Revisar y Aprobar el Programa Anual de Auditorías internas de Calidad Se asegura de la selección y competencia del equipo auditor así como de la designación y competencia del auditor líder. Elaboración del plan de auditoría. Asegurarse de la realización de la auditoría de acuerdo al plan Realizar el seguimiento del plan y supervisar los resultados y acciones tomadas. Comunicar a las áreas a ser auditadas. Realizar las Auditorías Internas de Calidad de acuerdo a la programación

5 Página 5 de 22 Auditor Líder Representante de la Dirección Informar los resultados de la auditoría a los responsables de los procesos auditados y a la Alta Dirección de la ATT Seguimiento de las Acciones correctivas 6. GESTIÓN E IMPLEMENTACIÓN DEL PROGRAMA DE AUDITORÍA 6.1 Programa de Auditoría Al final de cada año, el Representante de la Dirección de la ATT, elaborará y someterá a la aprobación de la Dirección Ejecutiva un programa de Auditorías, aplicable al año siguiente, de modo que abarque a todas las actividades alcanzadas por el Sistema de Calidad. El programa de auditoría incluye: Áreas y fechas previstas para la auditoría Alcance Equipo auditor Recursos para el programa de auditoría,(materiales y Logísticos) Se podrán realizar auditorías no incluidas en el programa anual que se consideren necesarias, comunicando previamente a las áreas que serán auditadas. Estas auditorías extraordinarias podrán ser llevadas a cabo entre otras, por las siguientes causas: Introducción de cambios de organización, tecnológicos, modificaciones significativas en el sistema de calidad de la ATT. Cuando se sospecha o se tenga certeza de que el Sistema de Calidad ha disminuido su eficacia. Se considere oportuno para la verificación de acciones correctivas o preventivas que requieran control y seguimiento de su implantación y efectividad. Todas las áreas de la Institución cubiertas por el Sistema de Calidad serán auditadas como mínimo una vez al año y se procurará que dicha programación interfiera lo menos posible en las actividades de la ATT. Si en el transcurso del periodo de validez del programa, éste debiera alterarse o modificarse, el Representante de la Dirección emitirá un nuevo programa de Auditoría, el mismo deberá ser aprobado. 6.2 Selección de los miembros del equipo auditor El Representante de la Dirección designará a los miembros del equipo auditor, incluyendo al líder del equipo y a cualquier experto necesario para la auditoria específica.

6 Página 6 de 22 El equipo auditor se seleccionará teniendo en cuenta las competencias necesarias para alcanzar los objetivos de la auditoria individual dentro del alcance aplicables a un líder del equipo auditor Competencias Se determina la competencia del personal de auditoría para cumplir las necesidades del programa de auditoría, considerando la naturaleza y complejidad del área a auditar, los objetivos y amplitud del programa de auditoría, la complejidad del sistema de gestión. Los auditores deberían poseer los conocimientos y las habilidades necesarias para obtener los resultados previstos de las auditorías que se esperan lleven a cabo. El propósito de la función es realizar las auditorías internas al Sistema de Gestión de la Calidad (SGC) conforme al plan de auditoría y a los requerimientos específicos, a través de realizar la revisión documental y verificar la aplicación del SGC en la ATT Perfil para Auditores Internos de Calidad Educación Formal: Tener un grado de educación universitaria o Titulado grado medio. Experiencia Profesional: Mayor a un año de experiencia laboral en la ATT. Haber participado de al menos una Auditoría Interna de Calidad. Formación: Cursos de capacitación en sistemas de gestión de la calidad, norma ISO- 9001:2008. Curso de aprobación sobre Auditorías Internas del Sistema de Gestión de Calidad. Características personales Ético. Diplomático. Perceptivo. Decidido. Manejo de situaciones difíciles. Habilidades Aplicación de principio, Procedimientos y técnicas de auditoría. Planificación y Organización del trabajo. Negociación. Análisis e interpretación de los resultados de las auditorías.

7 Página 7 de 22 Capacidad de transmitir con claridad ideas verbales y escritas. Selección, interpretación y síntesis de información escrita o verbal recibida. Creatividad e innovación Evaluación de las Competencias para los Auditores Internos de Calidad Con el objetivo de seleccionar el equipo de auditores, el Coordinador de la ISO, efectuará la evaluación con método de cumple/no cumple, los requisitos de Educación Formal, Experiencia Profesional y Formación. Una vez que se cuente con la lista de los postulantes a auditores, el Representante de la Dirección procederá a entrevistar a los mismos con el objetivo de seleccionar a él o los auditor (es) líder (es), en cuanto a las características personales y habilidades, teniendo en cuenta la destreza para expresar conceptos e ideas: ser exacto y concreto, conocimiento de la norma y técnicas de examen, indagación, evaluación e informes. Los parámetros de calificación son: bueno, regular, deficiente. En base a los resultados de la evaluación, el Representante de la Dirección designará formalmente y con anticipación al auditor líder y al equipo auditor. Aquellos auditores que hubieran sido previamente seleccionados y habiendo obtenido la calificación de bueno en mayor porcentaje que el resto, serán los seleccionados como candidatos para formar parte del equipo auditor y de ese equipo se seleccionarán a los auditores líderes, bajo los criterios que aplique el Representante de la Dirección. Con objeto de mantener la independencia y objetividad en el proceso, es requisito imprescindible que el personal auditor no tenga responsabilidad directa sobre el área auditada y sea lo más objetivo posible, para garantizar la fiabilidad y la confianza en el proceso de auditoría Responsabilidades de los Auditores Internos de Calidad Elaborar el Plan de auditorías internas de calidad. Elaborar listas de verificación. Realizar la auditoría conforme a la programación y lineamientos del plan de auditorías. Elaborar reporte del resultado de la auditoría, registrando hallazgos. Reportar los resultados de la auditoria Representación del equipo auditor ante la dirección del auditado. Participar en las reuniones de apertura y cierre. Elaborar el informe de auditoría. Actuar de acuerdo con los requisitos aplicables a la auditoria. Comunicar y clasificar los requerimientos de la auditoria. Documentar las observaciones. Verificar la efectividad de las acciones correctivas.

8 Página 8 de 22 Conservar y salvaguardar los documentos de la auditoria. Asegurar su confidencialidad Evaluación de Auditores Internos Después de las Auditorías de Calidad Cuando una persona que se espera que participe en un programa de auditoría no cumple los criterios, entonces deberá adquirir una formación, experiencia laboral o experiencia en auditoría adicional y deberá realizarse posteriormente una nueva evaluación Mantenimiento y Mejora de la Competencia del Auditor Los auditores y los líderes de equipos auditores deberán mejorar su competencia de manera continua. Los auditores deberán mantener su competencia en auditoría a través de la participación regular en auditorías de sistemas de gestión y del desarrollo profesional continuo. El desarrollo profesional continuo implica el mantenimiento y la mejora de la competencia. Esto se conseguirá a través de los siguientes medios: experiencia laboral adicional, formación, estudios particulares, tutorías, asistencia a reuniones, seminarios y conferencias. Las actividades de desarrollo profesional continuo deberán tener en cuenta lo siguiente: Los cambios en las necesidades del auditor y de la ATT. Las técnicas de auditoría. Las normas pertinentes y otros requisitos. 6.3 Revisión de la documentación Previamente a la realización de la auditoría programada, el equipo auditor revisa la documentación del auditado con los criterios de auditoría para determinar la conformidad. Si se encuentra que la documentación es inadecuada, el auditor líder debe informar al auditado y a los responsables del programa de auditoría para que se resuelva el problema. 6.4 Plan de Auditoría El auditor líder preparará el plan de auditoría que proporciona la base para el acuerdo entre el auditado y los auditores, respecto a la realización de la auditoría. Este plan facilitará el establecimiento de los horarios y la coordinación de las actividades de la auditoría. El plan de auditoría debe incluir lo siguiente: Objetivos Criterios y documentos de referencia. Documentos aplicables.

9 Página 9 de 22 Alcance, incluyendo la identificación de las unidades funcionales y los procesos que van a ser auditados. Lugar y fecha de realización de la auditoria Duración estimada de la auditoría, incluyendo reuniones con la dirección del auditado y reuniones del quipo auditor. Funciones y responsabilidades del quipo auditor. El plan de auditoría debe ser aprobado por el Director Ejecutivo y presentado al auditado antes a la realización de la auditoria. Cualquier objeción del auditado deberá ser resuelta con el Líder del equipo auditor. 6.5 Preparación de los Documentos de Trabajo Los miembros del quipo auditor recopilarán y revisarán la información pertinente a las tareas de auditoría asignadas y prepararán los documentos de trabajo, según sea necesario, para referencia y registro de evidencias de la auditoría. Los documentos consistirán en: listas de verificación, y registro de información, evidencias, hallazgos de la auditoría y actas de las reuniones. 6.6 Realización de las Actividades de Auditoría Mediante un proceso sistemático, independiente y documentado se obtienen evidencias de auditoría y se las evalúa objetivamente, con el fin de determinar el grado en que se cumplen los criterios de auditoría con el objetivo de determinar conformidad, funcionamiento, efectividad, proveer oportunidades de mejora y augurar el cumplimiento de los requisitos. Las Auditorías deberán desarrollarse de acuerdo al siguiente proceso: a) Reunión inicial, se inicia con una reunión de apertura donde se expone el plan de auditoría y se confirma los canales de comunicación. b) Ejecución de la auditoría, durante el transcurso de la auditoria debe estar presente el responsable del área auditada que facilite los datos necesarios e información solicitada por el auditor para el cumplimiento satisfactorio de la auditoría. c) Comprobación del sistema, El auditor debe comprobar la implantación del sistema a través de listas de verificación, observaciones de las actividades desarrolladas y situación en las áreas implicadas. d) Comunicación, las no conformidades detectadas en el transcurso de la auditoría, se comunican y se analizan con el auditado a fin de determinar las causas que producen la no conformidad, las evidencias recopiladas durante la auditoría que sugieren un riesgo

10 Página 10 de 22 inmediato y significativo para el auditado deberán comunicarse sin demora al auditado y, si es apropiado, a la MAE. e) Recopilación y verificación de la información, durante la auditoría, deberá recopilarse mediante muestreo apropiado y verificarse la información pertinente a los objetivos, el alcance y los criterios de la misma, incluyendo la información relativa a las interrelaciones entre funciones, actividades y procesos. f) Generación de hallazgos de auditoría, la información que es verificable debe aceptarse como evidencia de la auditoría y mantener registro apropiado, las no conformidades o evidencias deben estar documentadas de forma precisa, concisa y basarse en datos objetivos. Toda no conformidad detectada en el momento de la auditoría es reflejada en el informe de auditorías. Las no conformidades deberán revisarse con el auditado para reconocer que la evidencia de la auditoría es exacta y que las no conformidades y/u observaciones se han comprendido. g) Reunión de cierre, al término de la auditoría se realiza la reunión de cierre, en la que se presentará los hallazgos y conclusiones del área auditada, en presencia del Representante de la Dirección. h) Preparación y distribución del Informe de Auditoría, el auditor líder deberá informar de los resultados de la auditoria de acuerdo con los procedimientos del programa de auditoría, dicho informe debe proporcionar un registro completo, preciso, conciso y claro de la auditoria, emitirse en el plazo de un día y deberá contener o hacer referencia a lo siguiente: Objetivo de la auditoria, alcance de la Auditoria, identificación del equipo auditor, fechas y ubicaciones donde se realizaron las auditorias, criterios de auditoría, conclusiones de la auditoria. El informe, una vez firmado por el los Auditores y aprobado por Auditor Líder se remite al Representante de la Dirección con copia al auditado, los mismos que establecerán los tiempos para la presentación de las acciones correctivas y preventivas. i) Finalización, la auditoría finaliza cuando se hayan realizado todas las actividades de autoría planificadas, o si se ha acordado de otro modo con el cliente de la auditoria. 7. REGISTROS

11 Página 11 de 22 Registros Tiempo de retención Lugar de Archivo Responsable de Conservarlo Programa de Auditoría Representante de 1 año Unidad de Planificación Interna de Calidad la Dirección Calificación Auditores Hasta nueva Representante de Unidad de Planificación (competencias) actualización la Dirección Plan de Auditoria 1 año Unidad de Planificación Representante de la Dirección Determinaciones Previas 1 año Unidad de Planificación Representante de la Dirección Lista de Verificación 1 año Unidad de Planificación Representante de la Dirección Informe de Auditoría Interna 1 año Unidad de Planificación Representante de de Calidad la Dirección Reunión de Apertura 1 año Unidad de Planificación Representante de la Dirección Reunión de Cierre 1 año Unidad de Planificación Representante de la Dirección 8. CONTROL DE CAMBIOS No. de revisión Fecha de actualización Descripción del cambio 9. ANEXOS ANEXO 1 Programa de Auditorías Internas de Calidad ANEXO 2 Calificación de Auditores (competencias y evaluación) ANEXO3 Determinaciones Previas. ANEXO 4 Plan de Auditoría ANEXO 5 Lista de Verificación o comprobación ANEXO 6 Informe de Auditoría Interna. ANEXO 7 Reunión de Apertura ANEXO 8 Reunión de Cierre

12 Página 12 de 22 ANEXO N 1 PROGRAMA DE AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD Área/proceso Alcance Fechas Previstas Recursos para la Auditoria Equipo auditor Inicio Final Materiales Logísticos Elaborado: Revisado: Aprobado:

13 Página 13 de 22 ANEXO N 2 CALIFICACIÓN DE AUDITORES (Competencias y Habilidades) Objetivo de la Calificación: Seleccionar el Equipo Auditor y Auditores Líderes Nombre del Evaluado: Requisitos Cumple No Cumple Bueno, Regular, Deficiente Educación Formal: Tener un grado de educación universitaria o Titulado grado medio. Experiencia Profesional: Mayor a un año de experiencia laboral en la ATT. Haber participado de al menos una Auditoría Interna de Calidad. Formación: Cursos de capacitación en sistemas de gestión de la calidad, norma ISO-9001:2008. Curso de aprobación sobre Auditorías Internas del Sistema de Gestión de Calidad. Características personales Ético. Mentalidad Abierta. Diplomático. Perceptivo. Decidido. Manejo de situaciones difíciles.

14 Página 14 de 22 Bueno, Regular, Deficiente Habilidades Aplicación de principio, Procedimientos y técnicas de auditoría. Planificación y Organización del trabajo. Negociación. Análisis e interpretación de los resultados de las auditorías. Capacidad de transmitir con claridad ideas verbales y escritas. Selección, interpretación y síntesis de información escrita o verbal. Creatividad e innovación.

15 Página 15 de 22 ANEXO N 3 DETERMINACIONES PREVIAS 1. Objetivo: 2. Criterios de la Auditoria: 3. Alcance de la Auditoria: 4. Verificación de disponibilidad de la documentación a Auditar N Detalle Si No Conclusiones: Elaborado: Revisado: Aprobado:

16 Página 16 de 22 Objetivo de la Auditoria: ANEXO N 4 PLAN DE AUDITORÍA Criterio de Auditoría (Documentos de Referencia) Alcance de la Auditoría: Auditor Líder: Equipo Auditor: Documentos Aplicables: Lugar y Fecha de Realización de la Auditoria: Tema o Requisitos Contemplados - Reunión de Apertura: Reunión de Cierre Otros - Fecha Hora Inicio Fin Inicio Fin Área Auditada Elaborado por Aprobado por Aceptación del Auditado Fecha: / / Fecha : / / Fecha : / /

17 Página 17 de 22 ANEXO N 5 LISTA DE VERIFICACIÓN Requisito: Auditor: Área/ Proceso/ Procedimiento: AUDITADO: Criterio C: Cumple P: Parcialmente N: No cumple na: No aplica O: Observación. NC: No Conformidad. Comentarios Conclusiones: Firmas del Auditor Líder Firma de los Auditores

18 Página 18 de 22 ANEXO N 6 N de Informe: INFORME DE AUDITORÍA INTERNA DE CALIDAD Fecha del Informe: / / Fecha de la Auditoria / / Nombre de la Dirección o Área Auditada: Objetivo de la Auditoria: Alcance de la Auditoría: Coordinador ISO: Auditor Líder: Equipo Auditor: Conclusiones del Equipo Auditor: a. Actividades Desarrolladas b. Aspectos Relevantes (Puntos Fuertes) c. Recomendaciones de mejora d. Resultado del Seguimiento de las Auditorías (si corresponde)

19 Página 19 de 22 Resultados Obtenidos Ref. NC Descripción de la NO Conformidad Norma NB/ISO Cant. De NC

20 Página 20 de 22 Relación de Participantes en el Proceso de Auditoria (Personal Entrevistado) N Nombre y Apellidos Departamento (Cargos) Conclusiones: Firma y Nombre Auditor Firma y Nombre Auditor Firma y Nombre del Auditor Líder Firma y Nombre Auditor Firma y Nombre Auditor

21 Página 21 de 22 ANEXO N 7 FORMULARIO REUNION DE APERTURA Lista de Asistencia. Área Auditada: Fecha: / / Con el objeto de dar Inicio a la Auditoria se realizó la reunión de apertura, en el cual participaron las siguientes personas Nº NOMBRE PUESTO FIRMA

22 Página 22 de 22 ANEXO N 8 FORMULARIO REUNION DE CIERRE Lista de Asistencia Área Auditada: Fecha: Con el objeto de comunicar los resultados de la Auditoría Interna del Sistema de Gestión de Calidad se realizó la reunión de cierre, en la cual participaron las siguientes personas: Nº NOMBRE CARGO FIRMA

PROCEDIMIENTO PARA AUDITORIAS PC DF 09

PROCEDIMIENTO PARA AUDITORIAS PC DF 09 Definiciones: Auditoria interna Se entiende por Auditoria interna al proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias de la aplicación de normas, políticas, procesos y requisitos,

Más detalles

MATERIAL DE APOYO PARA EL CURSO: FORMACIÓN DE AUDITORES DE SISTEMAS DE GESTIÓN DE LA CALIDAD INSTRUCTOR: ERICK SANDOVAL GUILLÉN

MATERIAL DE APOYO PARA EL CURSO: FORMACIÓN DE AUDITORES DE SISTEMAS DE GESTIÓN DE LA CALIDAD INSTRUCTOR: ERICK SANDOVAL GUILLÉN MATERIAL DE APOYO PARA EL CURSO: FORMACIÓN DE AUDITORES DE SISTEMAS DE GESTIÓN DE LA CALIDAD INSTRUCTOR: ERICK SANDOVAL GUILLÉN NOMBRE DEL PARTICIPANTE: SEPTIEMBRE 2011 XALAPA DE ENRÍQUEZ VERACRUZ Objetivo

Más detalles

AUDITORÍA INTERNA REVISÓ. Faber Andrés Gallego F. Coordinador de Calidad Fecha 16-OCT-2015

AUDITORÍA INTERNA REVISÓ. Faber Andrés Gallego F. Coordinador de Calidad Fecha 16-OCT-2015 ELABORÓ Douglas Lanny Alarcón S. Profesional de Apoyo SG Fecha 23-JUL-25 1. DEFINICIÓN AUDITORÍA INTERNA REVISÓ Faber Andrés Gallego F. Coordinador de Calidad Fecha 16-OCT-25 APROBÓ Faber Andrés Gallego

Más detalles

Nombre del documento: Procedimiento del SGA para la Realización de Auditorías Internas Referencia a la Norma ISO 14001:2004 Requisito 4.5.

Nombre del documento: Procedimiento del SGA para la Realización de Auditorías Internas Referencia a la Norma ISO 14001:2004 Requisito 4.5. Código: Página 1 de 7 1. Propósito Establecer los lineamientos para dirigir la planificación y realización de las Auditorías Internas que permitan verificar la implantación, operación, mantenimiento y

Más detalles

CONTROL DE EMISIÓN ELABORÓ REVISÓ AUTORIZÓ. M.C Rocío E. Quiñónez Moreno. Subdirectora de Planeación y Vinculación

CONTROL DE EMISIÓN ELABORÓ REVISÓ AUTORIZÓ. M.C Rocío E. Quiñónez Moreno. Subdirectora de Planeación y Vinculación Página 1 de 7 1. Propósito Establecer los lineamientos para dirigir la planificación y realización de las Auditorías Internas que permitan verificar la implantación, operación, mantenimiento y conformidad

Más detalles

TEMA 6: AUDITORIA INTERNA

TEMA 6: AUDITORIA INTERNA TEMA 6: AUDITORIA INTERNA Pág. 1. OBJETIVOS DE LA AUDITORIA INTERNA. 94 2. COMPETENCIAS, FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES DE LOS INTERVINIENTES EN AUDITORIAS DE I+D+i 96 3. EVALUACIÓN DEL AUDITOR. 100 4.

Más detalles

CONTROL DE EMISIÓN ELABORÓ REVISÓ AUTORIZÓ

CONTROL DE EMISIÓN ELABORÓ REVISÓ AUTORIZÓ 1. Propósito Establecer los lineamientos para dirigir la planificación y realización de las Auditorías Internas que permitan verificar la implantación, operación, mantenimiento y conformidad de los sistemas

Más detalles

AUDITORÍA INTERNA SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD

AUDITORÍA INTERNA SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD Página: 1 de 5 OBJETIVO: Describir los procesos de planeación, ejecución y seguimiento de las s internas a la operación de Atleta Ergo, elaboración de informes de, identificación de aspectos susceptibles

Más detalles

I. Información General del Procedimiento

I. Información General del Procedimiento PR-DGSE-5 Octubre 211 I. Información General del Objetivo: Describir los pasos a seguir para la realización de las al Sistema de Gestión de Calidad de la, del MINERD. Alcance: Este procedimiento aplica

Más detalles

Procedimiento para Auditoría Interna. Control de Emisión Elaboró Revisó Aprobó Ing. Enrique Herappe Jaimes RD del SGI.

Procedimiento para Auditoría Interna. Control de Emisión Elaboró Revisó Aprobó Ing. Enrique Herappe Jaimes RD del SGI. Control de Emisión Elaboró Revisó Aprobó Ing. Enrique Herappe Jaimes RD del SGI M.A. Norma O. Calderón Ríos Coordinadora del SGC M.C. Gloria Irene Carmona Chit Directora Firma Firma Firma 27 de enero de

Más detalles

Normas de Auditoria Generales aceptadas NAGA Norma Técnica Colombiana ISO 19011:2002 Norma Técnica de Calidad NTC GP 1000:2009 MECI 1000:2005:

Normas de Auditoria Generales aceptadas NAGA Norma Técnica Colombiana ISO 19011:2002 Norma Técnica de Calidad NTC GP 1000:2009 MECI 1000:2005: S OBJETIVO Verificar que los planes, métodos, principios, procedimientos, actividades, operaciones, así como la administración de los recursos se ejecuten de acuerdo a las normas constitucionales legales

Más detalles

C O N T E N I D O. 1. Propósito. 2. Alcance. 3. Responsabilidad y autoridad. 4. Normatividad aplicable. 5. Políticas

C O N T E N I D O. 1. Propósito. 2. Alcance. 3. Responsabilidad y autoridad. 4. Normatividad aplicable. 5. Políticas Coordinación del C O N T E N I D O 1. Propósito 2. Alcance 3. Responsabilidad y autoridad 4. Normatividad aplicable 5. Políticas 6. Diagrama de bloque del procedimiento 7. Glosario 8. Anexos 9. Revisión

Más detalles

Versión 10 Fecha de Elaboración: 21/10/2015 Página 1 de 8

Versión 10 Fecha de Elaboración: 21/10/2015 Página 1 de 8 21/10/2015 Página 1 de 8 1. OBJETIVO Definir las responsabilidades y los requisitos para planificar y realizar las auditorías, establecer los registros e informar resultados, con el fin de determinar si

Más detalles

AUDITORIAS INTERNAS PROCEDIMIENTO DE AUDITORIAS INTERNAS VERSIÓN: 04 PÁGINA 1 DE 10 JEFE OFICINA ASESORA DE CONTROL INERNO

AUDITORIAS INTERNAS PROCEDIMIENTO DE AUDITORIAS INTERNAS VERSIÓN: 04 PÁGINA 1 DE 10 JEFE OFICINA ASESORA DE CONTROL INERNO PÁGINA 1 DE 10 AUDITORIAS REVISÓ JEFE OFICINA ASESORA DE CONTROL INERNO APROBÓ REPRESENTANTE DE LA DIRECCIÓN PÁGINA 2 DE 10 1. OBJETIVO Establecer la metodología para la planificación y realización de

Más detalles

SISTEMA INTEGRADO DE GESTION GESTION DE EVALUACIÓN Y CONTROL PROCEDIMIENTO AUDITORIA INTERNA

SISTEMA INTEGRADO DE GESTION GESTION DE EVALUACIÓN Y CONTROL PROCEDIMIENTO AUDITORIA INTERNA Página 1 de 7 1. OBJETIVO Establecer las directrices para programar y ejecutar las auditorías internas al Sistema Integrado de Gestión en la Corporación Autónoma Regional del Cesar CORPOCESAR, con el fin

Más detalles

H. Ayuntamiento de Tenango del Valle 2013-2015

H. Ayuntamiento de Tenango del Valle 2013-2015 H. Ayuntamiento de Tenango del Valle 2013-2015 Procedimiento para Auditorías Internas de Calidad Fecha: 01 de Abril de 2014 ELABORÓ: REVISÓ: AUTORIZÓ: Ricardo Valdez Michua José Luis Bautista Salazar Víctor

Más detalles

Procedimiento del SGC de Auditoría Interna Referencia de la Norma ISO 9001:2008 8.2.2 REVISIONES Y ACTUALIZACIONES

Procedimiento del SGC de Auditoría Interna Referencia de la Norma ISO 9001:2008 8.2.2 REVISIONES Y ACTUALIZACIONES Procedimiento del SGC de Auditoría 90:2008 8.2.2 No. de Rev. Fecha de Modificación REVISIONES Y ACTUALIZACIONES Hoja modificada 21//20 TODAS 02 16/06/21 TODAS 03 /10/22 4,5 04 19/08/24 2 10/09/25 TODAS

Más detalles

PROCEDIMIENTO AUDITORÍAS INTERNAS AL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD

PROCEDIMIENTO AUDITORÍAS INTERNAS AL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD Versión: 17 Fecha: Código: SGC-PRO-007 Página: 1 de 13 PROCEDIMIENTO AUDITORÍAS INTERNAS AL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD NTC ISO - 9001:2008 NTC GP - 1000:2009 NTC-ISO/IEC 17025:2005 NTC-ISO/IEC 17020:2002

Más detalles

Procedimiento de gestión de auditorias internas de calidad

Procedimiento de gestión de auditorias internas de calidad Procedimiento de gestión de auditorias internas de calidad Procedimiento de gestión de auditorias internas de calidad Procedimiento de gestión de auditorias internas de calidad PROCEDIMIENTO DE GESTIÓN

Más detalles

Nombre del documento: Procedimiento del SGC para la Realización de Auditorías Internas. Referencia a las Normas ISO 9001:2008 y ISO 14001:2004

Nombre del documento: Procedimiento del SGC para la Realización de Auditorías Internas. Referencia a las Normas ISO 9001:2008 y ISO 14001:2004 Página 1 de 6 1. Propósito Establecer los lineamientos para la planificación y realización de las Auditorías Internas que permitan verificar la implantación, operación, mantenimiento y conformidad del

Más detalles

TÉCNICAS DE AUDITORÍAS AS INTERNAS DE CALIDAD

TÉCNICAS DE AUDITORÍAS AS INTERNAS DE CALIDAD TÉCNICAS DE AUDITORÍAS AS INTERNAS DE CALIDAD AUDITORÍAS AS INTERNAS DE CALIDAD (8.2.2) Para qué? La organización debe llevar a cabo a intervalos planificados auditorías internas para determinar si el

Más detalles

REFORZAMIENTO DE AUDITORES INTERNOS. Instalaciones en Productividad, S.C.

REFORZAMIENTO DE AUDITORES INTERNOS. Instalaciones en Productividad, S.C. REFORZAMIENTO DE AUDITORES INTERNOS Instalaciones en Productividad, S.C. Instalaciones en Productividad, S. C. CONTENIDO 1. Objetivo 2. Reforzamiento de conceptos de auditoría 3. Revisión de los requisitos

Más detalles

SEGUIMIENTO. Auditorías Internas

SEGUIMIENTO. Auditorías Internas Hoja 1 de 6 1. ALCANCE El proceso s s abarca las auditorías de Gestión del Sistema de Control Interno y las auditorías del Sistema de Gestión de Calidad. Las auditorías internas son una herramienta que

Más detalles

SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD

SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD SUBDIRECCIÓN GENERAL DE ADMINISTRACIÓN PROCEDIMIENTO PARA AUDITORIA INTERNA DE CALIDAD PR-SGA-RS-05 Versión 02 HOJA DE AUTORIZACIÓN Elaboró Lic. Edith Ávila Romo Titular

Más detalles

Procedimiento de Auditoría Interna

Procedimiento de Auditoría Interna Fecha:19/07/2010 Página 1 de 6 1. OBJETIVO Describir el mecanismo para realizar auditorías internas integradas (Calidad, Medioambiente, Seguridad y Salud Ocupacional), que permitan determinar la conformidad

Más detalles

RESUMEN. Planificación de Auditorías de la Calidad. Seminario de Auditores de Sistema de Gestión de Seguridad Operacional ATM

RESUMEN. Planificación de Auditorías de la Calidad. Seminario de Auditores de Sistema de Gestión de Seguridad Operacional ATM RESUMEN - Conocer y aplicar la ISO 19011:2002- Auditoría de la Calidad; Seminario de Auditores de Sistema de Gestión de Seguridad Operacional ATM Planificación de Auditorías de la Calidad Esta Norma Técnica

Más detalles

REQUISITOS DE AUDITORÍAS AS INTERNAS BAJO EL ENFOQUE DE LA NORMAS ISO 9000. ndez

REQUISITOS DE AUDITORÍAS AS INTERNAS BAJO EL ENFOQUE DE LA NORMAS ISO 9000. ndez REQUISITOS DE AUDITORÍAS AS INTERNAS BAJO EL ENFOQUE DE LA NORMAS ISO 9000 CAPACITADOR: Ing. Oliva Hernández ndez Objetivos Dar las herramientas para gestionar Auditorías Internas de un Sistema de Calidad

Más detalles

AUDITORÍAS INTERNAS 1. PROPÓSITO.

AUDITORÍAS INTERNAS 1. PROPÓSITO. 1. PROPÓSITO. Establecer los lineamientos para planificar, ejecutar y reportar auditorías internas, con el fin de verificar el cumplimiento del Sistema DIF Sinaloa, con los requisitos especificados, así

Más detalles

PROCEDIMIENTO PARA LAS AUDITORIAS INTERNAS

PROCEDIMIENTO PARA LAS AUDITORIAS INTERNAS Código: PR-01 Página 1 de 7 1. OBJETIVO: Determinar las pautas necesarias para describir la metodología de las auditorias Internas con el fin de asegurar la objetividad, imparcialidad, eficacia, eficiencia

Más detalles

PROCEDIMIENTO AUDITORIA INTERNA

PROCEDIMIENTO AUDITORIA INTERNA Procedimiento AUDITORIA INTERNA Página 1 de 9 PROCEDIMIENTO AUDITORIA INTERNA Nota importante: El presente documento es de exclusiva propiedad de LUTROMO INDUSTRIAS LTDA. El contenido total o parcial no

Más detalles

PLAN DE AUDITORIA SCI-MN-PA-V1-08

PLAN DE AUDITORIA SCI-MN-PA-V1-08 SCI-MN-PA-V1-08 Nariño Responsabilidad de Todos 1 CONTENIDO 1. AUDITORIAS INTERNAS DE GESTION / PROCESOS / PROYECTOS / CUMPLIMIENTO / FINANCIERA 1.1 Objetivo 1.2 Alcance 1.3 Generalidades 1.4 Conceptos

Más detalles

FUNDACION CENTRO COLOMBIANO DE ESTUDIOS PROFESIONALES Aquí Comienzan a ser realidad tus sueños PROCEDIMIENTO INSTITUCIONAL

FUNDACION CENTRO COLOMBIANO DE ESTUDIOS PROFESIONALES Aquí Comienzan a ser realidad tus sueños PROCEDIMIENTO INSTITUCIONAL Página: 1 de 25 Página: 2 de 25 TABLA DE CONTENIDO 1 Datos de identificación 1.1 Nombre del procedimiento 1.2 Objetivo 1.3 Alcance 1.4 Responsable del procedimiento PAGINA 3 3 3 3 3 1.5 Relación con otros

Más detalles

Nombre del documento: Procedimiento para Auditoría Interna

Nombre del documento: Procedimiento para Auditoría Interna 1. Propósito Establecer los lineamientos para dirigir la planificación y realización de las Auditorías Internas que permitan verificar la implantación, operación, mantenimiento y conformidad del sistema

Más detalles

Universidad Politécnica de Tulancingo Código del documento PR-SGI-003

Universidad Politécnica de Tulancingo Código del documento PR-SGI-003 Universidad Politécnica de Tulancingo Código del documento PR--003 8.2 4.5 4.5 s s Página 1 de 5 I. OBJETIVO Establecer los lineamientos para planear, desarrollar, ejecutar y documentar las s s como el

Más detalles

PROCESO: GESTIÓN DE DIRECCIÓN PROCEDIMIENTO: AUDITORÍAS INTERNAS SISTEMA GESTIÓN DE CALIDAD NORMA ISO 9001: Representante de la Dirección

PROCESO: GESTIÓN DE DIRECCIÓN PROCEDIMIENTO: AUDITORÍAS INTERNAS SISTEMA GESTIÓN DE CALIDAD NORMA ISO 9001: Representante de la Dirección Página 1 de 10 SISTEMA GESTIÓN DE CALIDAD NORMA ISO 9001: Responsable del proceso Rector Responsable del procedimiento Directora Administrativa Auditores internos Versión Vigente desde: 02 Septiembre 2007

Más detalles

8. MEDICIÓN, ANÁLISIS Y MEJORA

8. MEDICIÓN, ANÁLISIS Y MEJORA Página 1 de 12 8.1 Generalidades La Alta Gerencia de La ADMINISTRACIÓN DE LA ZONA LIBRE DE COLÓN planea e implementa los procesos de seguimiento, medición, análisis y mejoras necesarias para: Demostrar

Más detalles

AUDITORÍA INTERNA. Revisó

AUDITORÍA INTERNA. Revisó Elaboró AUDITORÍA INTERNA Revisó P-8314-04 02 Aprobó Faber Andrés Gallego Figueroa Coordinador de Calidad Fecha 26-Ago-2013 1. DEFINICIÓN 1.1 OBJETIVO Alfredo Gómez Cadavid Representante de la Dirección

Más detalles

Manual de Procedimientos e Instructivos Procedimiento general de auditoría interna

Manual de Procedimientos e Instructivos Procedimiento general de auditoría interna Manual de Procedimientos e Instructivos Procedimiento Control de cambios: No aplica. Tipo de cambio Punto Observaciones Incorporaciones Modificaciones Derogaciones Revisó: Liliana González Aprobó: Alberto

Más detalles

Control de emisión Elaboró Revisó Autorizó

Control de emisión Elaboró Revisó Autorizó Página 1 de 8 1. Propósito 1.1. Establecer los lineamientos para dirigir la planificación y realización de las ías internas que permitan verificar la implantación, operación, mantenimiento y conformidad

Más detalles

AUDITORÍA INTERNA. Resumen de ediciones Número Fecha Motivo de modificación 00 23/07/2015 Edición inicial. Aprobado por:

AUDITORÍA INTERNA. Resumen de ediciones Número Fecha Motivo de modificación 00 23/07/2015 Edición inicial. Aprobado por: Índice 1. Objeto 2. Ámbito de aplicación 3. Definiciones 4. Responsabilidades 5. Desarrollo 6. Medición, análisis y mejora continua 7. Documentos internos 8. Registros 9. Rendición de cuentas 10. Diagrama

Más detalles

Norma Internacional ISO 9001:2008: Sistemas de Gestión de la Calidad- Requisitos. 4. Sistema de Gestión de la Calidad

Norma Internacional ISO 9001:2008: Sistemas de Gestión de la Calidad- Requisitos. 4. Sistema de Gestión de la Calidad Norma Internacional ISO 9001:2008: Sistemas de Gestión de la Calidad- Requisitos 4. Sistema de Gestión de la Calidad Figura N 1. Estructura del capítulo 4, Norma ISO 9001:2008. La Norma ISO 9001: 2008

Más detalles

PROCEDIMIENTO DE AUDITORIAS INTERNAS. CALIDAD INSTITUCIONAL Versión: 02

PROCEDIMIENTO DE AUDITORIAS INTERNAS. CALIDAD INSTITUCIONAL Versión: 02 1. OBJETIVO Realizar la planificación, estructuración y ejecución de las auditorías internas, con el objeto de garantizar el cumplimiento de los requisitos de la Norma ISO 9001:2008 y los fijados por la

Más detalles

PROCESO: MEJORAMIENTO CONTINUO PROCEDIMIENTO: AUDITORIA INTERNA AL SIG

PROCESO: MEJORAMIENTO CONTINUO PROCEDIMIENTO: AUDITORIA INTERNA AL SIG Página: 1 de 8 1. OBJETIVO: Establecer la metodología para planear, ejecutar y hacer seguimiento a las auditorías internas al Sistema Integrado de Gestión verificando que los procesos y procedimientos

Más detalles

SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN AUDITORIA INTERNA. Control de Cambios. 1. Objetivo. 2. Alcance. 4. Normatividad

SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN AUDITORIA INTERNA. Control de Cambios. 1. Objetivo. 2. Alcance. 4. Normatividad FORMATO PROCEDIMIENTOS Proceso: SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN Código: Versión: SEC-PD-04 5.0 Fecha Aprobación: 21/04/2015 Procedimiento: AUDITORIA INTERNA Acto Administrativo: Resolucion 421 de 2009 Página:

Más detalles

Procedimiento de Auditoría Interna

Procedimiento de Auditoría Interna Fecha de liberación: 01.08.05 Área responsable: Representante de la Dirección Procedimiento de auditoria interna Fecha de versión: 30.04.13 Páginas : 1/26 Código de documento: FCE-RD-PR.03 Tipo de documento:

Más detalles

Diseño de un Manual de Auditoría Interna de la Calidad para la UFG bajo un enfoque ISO 9001:2000

Diseño de un Manual de Auditoría Interna de la Calidad para la UFG bajo un enfoque ISO 9001:2000 CAPITULO IV SOLUCION PROPUESTA: DISEÑO DE UN MANUAL DE AUDITORIA INTERNA DE LA CALIDAD PARA LA UNIVERSIDAD FRANCISCO GAVIDIA BAJO EL ENFOQUE ISO 9001:2000 Eliminado: 3.8 RECOMEND ACIONES 1. Diseñar un

Más detalles

Procedimiento para Auditoría Interna

Procedimiento para Auditoría Interna Código:ITMORELIA-CA-PG-003 Revisión: 0 Página 1 de 7 1. Propósito Establecer los lineamientos para dirigir la planificación y realización de las Auditorías Internas que permitan verificar la implantación,

Más detalles

GARANTÍA DE CALIDAD Y BUENAS PRÁCTICAS DE LABORATORIO

GARANTÍA DE CALIDAD Y BUENAS PRÁCTICAS DE LABORATORIO MINISTERIO DE SANIDAD Y CONSUMO GARANTÍA DE CALIDAD Y BUENAS PRÁCTICAS DE LABORATORIO DOCUMENTO Nº 2 2ª Versión Noviembre 2001 AGENCIA ESPAÑOLA DEL MEDICAMENTO SUMARIO 1.- Introducción. 2.- Funciones del

Más detalles

CONTROL DE EMISIÓN ELABORÓ REVISÓ AUTORIZÓ

CONTROL DE EMISIÓN ELABORÓ REVISÓ AUTORIZÓ 14001:2004 8.2.2, 4.5.5 Página 1 de 8 1. Propósito Establecer los lineamientos para dirigir la planificación y realización de las Auditorías Internas que permitan verificar la implantación, operación,

Más detalles

PROCEDIMIENTO DE GESTIÓN AMBIENTAL:

PROCEDIMIENTO DE GESTIÓN AMBIENTAL: Fecha: 06/05/2015 PROCEDIMIENTO DE GESTIÓN AMBIENTAL: Nombre y Cargo Firma Fecha Elaborado Pilar Rueda de la Puerta 06/05/2015 Revisado Responsable de Gestión Ambiental Luis M. López Siles Director Económico-Administrativo

Más detalles

AUDITORÍAS INTERNAS Y REVISIÓN DEL SISTEMA POR LA DIRECCIÓN

AUDITORÍAS INTERNAS Y REVISIÓN DEL SISTEMA POR LA DIRECCIÓN 1. OBJETO 2. ALCANCE 3. DESCRIPCIÓN 3.1.- Auditorías. 3.2.- Revisión del Sistema de la Calidad. 4. ANEXOS Documento: Capítulo 10 Edición: 0 Fecha: 25/11/14 Página 1 de 6 1. OBJETO Este Capítulo tiene por

Más detalles

Referencia a la Norma ISO 9001:2000 Página 1 de 6

Referencia a la Norma ISO 9001:2000 Página 1 de 6 Referencia a la Norma ISO 9001:2000 Página 1 de 6 1. Propósito Establecer los lineamientos para dirigir la planificación y realización de las Auditorias Internas que permitan verificar la implantación,

Más detalles

UNIVERSIDAD FRANCISCO DE PAULA SANTANDER OCAÑA 1. NOMBRE 2. PROCESO

UNIVERSIDAD FRANCISCO DE PAULA SANTANDER OCAÑA 1. NOMBRE 2. PROCESO UNIVERSIA FRANCISCO E PAULA SANTANER OCAÑA PROCEIMIENTO AUITORIAS INTERNAS ocumento ependencia JEFE E 1(9) 1. NOMBRE 2. PROCESO AUITORIAS INTERNAS 3. OBJETIVO: Establecer las actividades necesarias para

Más detalles

PROCEDIMIENTO CÓDIGO: MC-PR-003 VERSIÓN: 00

PROCEDIMIENTO CÓDIGO: MC-PR-003 VERSIÓN: 00 Página 1 de 6 1. OBJETIVO: Establecer la metodología necesaria, para llevar a cabo las auditorias internas de calidad y de esta manera, determinar si el Sistema de Gestión de Calidad se mantiene eficazmente

Más detalles

PROCEDIMIENTO AUDITORÍAS INTERNAS

PROCEDIMIENTO AUDITORÍAS INTERNAS P-08-01 Marzo 2009 05 1 de 16 1. OBJETIVO Definir los lineamientos de planeación, documentación, ejecución y seguimiento de las Auditorías Internas de Calidad para determinar que el Sistema de Gestión

Más detalles

MUNICIPIO DE TOCANCIPÁ

MUNICIPIO DE TOCANCIPÁ MUNICIPIO DE TOCANCIPÁ 1 OFICINA DE CONTROL INTERNO PLAN ANUAL DE AUDITORIAS VIGENCIA 2.013 TOCANCIPÁ - COLOMBIA 2 CONTENIDO Introducción. 3 1. Principios. 3 2. Objetivos.. 4 3. Alcance de la auditoria..

Más detalles

NOMBRE DEL DOCUMENTO: PROCEDIMIENTO PARA AUDITORÍA INTERNA. Referencia a la Norma ISO 9001:2008 8.2.2 Página 1 de 7

NOMBRE DEL DOCUMENTO: PROCEDIMIENTO PARA AUDITORÍA INTERNA. Referencia a la Norma ISO 9001:2008 8.2.2 Página 1 de 7 Referencia a la Norma ISO 9001:2008 8.2.2 Página 1 de 7 1. Propósito Establecer los lineamientos para dirigir la planificación y realización de las Auditorías Internas que permitan verificar la implantación,

Más detalles

AUDITORÍAS INTERNAS DE CALIDAD

AUDITORÍAS INTERNAS DE CALIDAD AUDITORÍAS INTERNAS DE CALIDAD PR-SGC-02 Hoja: 1 de 10 AUDITORÍAS INTERNAS DE CALIDAD Elaboró: Revisó: Autorizó: Puesto Directora de Administración Directora de Administración Representante de la Dirección

Más detalles

Gestión y Desarrollo de las Auditorías Internas DGI-UGC-PE04

Gestión y Desarrollo de las Auditorías Internas DGI-UGC-PE04 Página 1 de 13 1. Objetivo Definir los lineamientos para la gestión y el desarrollo de las auditorías internas de Sistemas de Gestión de la Calidad, implementados por los laboratorios de la Universidad

Más detalles

Inter American Accreditation Cooperation. Grupo de prácticas de auditoría de acreditación Directriz sobre:

Inter American Accreditation Cooperation. Grupo de prácticas de auditoría de acreditación Directriz sobre: Grupo de prácticas de auditoría de acreditación Directriz sobre: Auditando la competencia de los auditores y equipos de auditores de organismos de certificación / registro de Sistemas de Gestión de Calidad

Más detalles

Esta norma además presentan las siguientes notas:

Esta norma además presentan las siguientes notas: 1. OBJETIVO Establecer los criterios y actividades a seguir para seleccionar y evaluar los Auditores Internos de calidad que deben realizar las Auditorías Internas de Calidad AIC, con el fin de asegurar

Más detalles

PROCEDIMIENTO DE AUDITORIAS INTERNAS

PROCEDIMIENTO DE AUDITORIAS INTERNAS PROCEDIMIENTO REGISTRO DE CAMBIOS FECHA DE VIGENCIA/ VERSIÓN No. NUMERAL DESCRIPCION U ORIGEN DEL CAMBIO Página 1 de 7 1. OBJETIVO Este procedimiento tiene como objetivo determinar la conformidad y eficacia

Más detalles

Código Documento Revisión SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD DGAC-PRO-005 3

Código Documento Revisión SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD DGAC-PRO-005 3 PROCEDIMIENTO DE AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD Código Documento Revisión SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD DGAC-PRO-005 3 Página 2 de 9 1 OBJETIVO El objetivo de este procedimiento es el de establecer la

Más detalles

Sistema de Gestión de la Calidad de la Universidad Veracruzana Procedimiento: Auditoría Interna (SGCUV-GE-P-03)

Sistema de Gestión de la Calidad de la Universidad Veracruzana Procedimiento: Auditoría Interna (SGCUV-GE-P-03) Sistema de Gestión de la Calidad de la Procedimiento: Auditoría Interna (SGCUV-GE-P-03) CONTENIDO 1. Objetivo 11. Alcance 111. Definiciones y Terminología IV. Políticas V. Responsabilidades y Autoridad

Más detalles

SGC para Auditorías Internas de Calidad. Revisión: 1 Referencia a la Norma ISO 9001:2008 8.2.2 Página 1 de 7

SGC para Auditorías Internas de Calidad. Revisión: 1 Referencia a la Norma ISO 9001:2008 8.2.2 Página 1 de 7 Referencia a la Norma ISO 9001:2008 8.2.2 Página 1 de 7 1. Propósito Establecer los lineamientos para dirigir la planificación y realización del programa de Auditorías Internas que permitan verificar la

Más detalles

SGC para Auditorías Internas de Calidad. Revisión: 11 Referencia a la Norma ISO 9001:2008 8.2.2 Página 1 de 8

SGC para Auditorías Internas de Calidad. Revisión: 11 Referencia a la Norma ISO 9001:2008 8.2.2 Página 1 de 8 Referencia a la Norma ISO 9001:2008 8.2.2 Página 1 de 8 1. Propósito Establecer los lineamientos para dirigir la planificación y realización del programa de Auditorías Internas que permitan verificar la

Más detalles

PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA INTERNA

PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA INTERNA ELABORÓ: REVISÓ: APROBÓ: JEFE PROCESO DE DIRECCIÓN Y MEJORA CONTÍNUA JEFE PROCESO DE DIRECCIÓN Y MEJORA CONTÍNUA SUBDIRECCION DE PLANEACION Fecha de Aprobación: DD: 06 MM: 11 AAAA: 2009 Página 2 de 9 1.

Más detalles

PROCEDIMIENTO AUDITORIA INTERNA

PROCEDIMIENTO AUDITORIA INTERNA Pág.: 1 de 8 PROCEDIMIENTO AUDITORIA INTERNA Control de Cambios del Documento Fecha Versión Síntesis de la Modificación Versión Nº 1 ELABORO REVISO APROBO Encargado del SGC CODIGO DEL DOCUMENTO: Versión

Más detalles

Mtro. Carlos Eugenio Ruíz Hernández Rector. Dr. José Radamed Vidal Alegría Secretario Académico

Mtro. Carlos Eugenio Ruíz Hernández Rector. Dr. José Radamed Vidal Alegría Secretario Académico Con fundamento en la Ley Orgánica de la Universidad Autónoma de Chiapas (Artículo 4 Fracción I, Artículo 18, Fracción III y V, Artículo 25, Fracción XIV), se expide el presente documento, el cual tiene

Más detalles

Nombre del Documento: RECURSOS, FUNCIONES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDAD. Referencia a la Norma ISO 9001:2008 5.5.1 e ISO 14001 4.4.

Nombre del Documento: RECURSOS, FUNCIONES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDAD. Referencia a la Norma ISO 9001:2008 5.5.1 e ISO 14001 4.4. Página 1 de 20 CARGO RESPONSABILIDADES AUTORIDAD Ejercer el liderazgo efectivo Autorizar los recursos y participativo en su ámbito necesarios para la de influencia y asegurar la operación del SIG. implementación

Más detalles

PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA INTERNA

PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA INTERNA ELABORÓ: REVISÓ: APROBÓ: JEFE PROCESO DE DIRECCIÓN Y MEJORA CONTÍNUA JEFE PROCESO DE DIRECCIÓN Y MEJORA CONTÍNUA SUBDIRECCION DE PLANEACION Fecha de Aprobación: DD: 27 MM: 12 AAAA: 2012 CONTINUA Página

Más detalles

PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA INTERNA

PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA INTERNA ELABORÓ: REVISÓ: APROBÓ: JEFE PROCESO DE DIRECCIÓN Y MEJORA CONTÍNUA JEFE PROCESO DE DIRECCIÓN Y MEJORA CONTÍNUA SUBDIRECCION DE PLANEACION Fecha de Aprobación: DD: 06 MM: 11 AAAA: 2009 Página 2 de 9 1.

Más detalles

C O N T E N I D O. 1. Propósito. 2. Alcance. 3. Responsabilidad y autoridad. 4. Normatividad aplicable. 5. Políticas

C O N T E N I D O. 1. Propósito. 2. Alcance. 3. Responsabilidad y autoridad. 4. Normatividad aplicable. 5. Políticas Coordinación del C O N T E N I D O 1. Propósito 2. Alcance 3. Responsabilidad y autoridad 4. Normatividad aplicable 5. Políticas 6. Diagrama de bloque del procedimiento 7. Glosario 8. Anexos 9. Revisión

Más detalles

Revisó MVZ J. Isabel Campos Ochoa Representante de la rectoría para la implementación del SAC

Revisó MVZ J. Isabel Campos Ochoa Representante de la rectoría para la implementación del SAC Página: 1 de 15 CONTROL DE CAMBIOS Y MEJORAS NIVEL DE REVISIÓN SECCIÓN Y/O PÁGINA DESCRIPCIÓN DE LA MODIFICACIÓN Y MEJORA FECHA DE MODIFICACIÓN Sección 6.6 pág. 3 Se modificó el inciso b) en lo referente

Más detalles

PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA INTERNA

PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA INTERNA Página 1 de 7 1. OBJETIVO Establecer la metodología para realizar las auditorías internas, hacer seguimiento a los hallazgos y oportunidades de mejora, con el fin de verificar el cumplimiento de los requisitos

Más detalles

INTERNACIONAL 19011 Traducción certificada Certified translation Traduction certifiée

INTERNACIONAL 19011 Traducción certificada Certified translation Traduction certifiée NORMA ISO INTERNACIONAL 19011 Traducción certificada Certified translation Traduction certifiée Directrices para la auditoría de los sistemas de gestión de la calidad y/o ambiental Guidelines for quality

Más detalles

ESPECIFICACIONES TÉCNICAS DEL PROCESO DE ATENCIÓN AL CIUDADANO

ESPECIFICACIONES TÉCNICAS DEL PROCESO DE ATENCIÓN AL CIUDADANO ESPECIFICACIONES TÉCNICAS DEL PROCESO DE ATENCIÓN AL CIUDADANO OBJETO. El presente Documento de Especificaciones Técnicas tiene por objeto establecer los requisitos que debe cumplir el proceso de Atención

Más detalles

PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA INTERNA

PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA INTERNA PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA INTERNA ELABORÓ REVISÓ APROBÓ JEFE CONTÍNUA JEFE CONTÍNUA SUBDIRECCION DE PLANEACION Fecha de Aprobación: DD: 10 MM: 03 AAAA: 2015 CONTINUA PÁGINA 2 DE 8 1. OBJETIVO Establecer

Más detalles

Sistemas de Gestión de la Calidad según ISO 9001:2000. Anexos I.A9 Ejemplo de procedimiento de sensibilización, formación y competencia profesional

Sistemas de Gestión de la Calidad según ISO 9001:2000. Anexos I.A9 Ejemplo de procedimiento de sensibilización, formación y competencia profesional Sistemas de Gestión de la Calidad según ISO 9001:2000 Anexos I.A9 Ejemplo de procedimiento de sensibilización, formación y competencia profesional Procedimiento de sensibilización, formación y Procedimiento

Más detalles

Universidad Tecnológica de Panamá Calidad Institucional. Procedimiento para Auditoría Interna de Calidad

Universidad Tecnológica de Panamá Calidad Institucional. Procedimiento para Auditoría Interna de Calidad 1. Introducción: Este procedimiento es relativo a la realización de auditorías internas dentro del Sistema de Gestión de la Calidad\ 2. Objetivos del procedimiento: Determinar el procedimiento a seguir

Más detalles

AUDITORIA QUÉ ES UNA AUDITORIA? TIPOS DE AUDITORIA

AUDITORIA QUÉ ES UNA AUDITORIA? TIPOS DE AUDITORIA QUÉ ES UNA AUDITORIA? AUDITORIA Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias de la auditoría y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la extensión en que se

Más detalles

Capítulo I. Disposiciones Generales.

Capítulo I. Disposiciones Generales. El Consejo Universitario de la Universidad Centroccidental Lisandro Alvarado, reunido en su sesión Nº 1425, Ordinaria, celebrada el día treinta de abril de dos mil tres, en uso de las atribuciones que

Más detalles

Casa y Taller Montessori A.C.

Casa y Taller Montessori A.C. Página: 1 de 6 Elaboró Revisó Aprobó M.E Patricia Méndez Vega Coordinación de Calidad M.E Patricia Méndez Vega Coordinación de Calidad LEP Ana C. Torre Campbell Dirección General Página: 2 de 6 1. OBJETIVO:

Más detalles

Inter-American Accreditation Cooperation

Inter-American Accreditation Cooperation ISO/IAF Directriz del Grupo de Prácticas de Auditoría para la Acreditación sobre: Auditando la conformidad con el Anexo 2 de la Guía IAF GD2:2003 "Tiempos de Auditoria" Este documento es una traducción

Más detalles

INSTRUCTIVO PARA AUDITOR INTERNO DE PROCESOS

INSTRUCTIVO PARA AUDITOR INTERNO DE PROCESOS INSTRUCTIVO PARA AUDITOR INTERNO DE PROCESOS FECHA: MARO 20 DE 2012 PAGINA: 1 DE 7 MACROPROCESO: ESTRATEGIA PROCESO: GARANTÍA DE LA CALIDAD 1. OBJETIVO: Precisar los criterios para la selección, formación

Más detalles

Conceptos Básicos y Definiciones

Conceptos Básicos y Definiciones Sistemas de Gestión de la Calidad Conceptos Básicos y Definiciones Conceptos Básicos y Definiciones CALIDAD ES EL CONJUNTO DE PROPIEDADES Y CARACTERISTICAS DE UN PRODUCTO O SERVICIO QUE LE CONFIEREN SU

Más detalles

PLAN DE AUDITORIAS ANUALES DE LA E.S.E HOSPITAL IVAN RESTREPO GÓMEZ. SISTEMA DE CONTROL INTERNO Febrero de 2015

PLAN DE AUDITORIAS ANUALES DE LA E.S.E HOSPITAL IVAN RESTREPO GÓMEZ. SISTEMA DE CONTROL INTERNO Febrero de 2015 PLAN DE AUDITORIAS ANUALES DE LA E.S.E HOSPITAL IVAN RESTREPO GÓMEZ GABRIEL JAIME BETANCUR DUQUE Gerente MARTHA IRENE ACEVEDO AGUDELO Subdirección de control interno SISTEMA DE CONTROL INTERNO Febrero

Más detalles

PROCEDIMIENTO PARA AUDITORÍAS INTERNAS PC-TESI-10

PROCEDIMIENTO PARA AUDITORÍAS INTERNAS PC-TESI-10 .2.2 1. Objetivo Determinar si el SGC es conforme con las disposiciones planificadas con los requisitos de la Norma con los requisitos del Sistema de Gestión de la Calidad establecidos por el TESI, así

Más detalles

MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS DE LA OFICINA DE CONTROL INTERNO ALCALDIA MUNICIPAL DE EL PIÑON MAGDALENA

MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS DE LA OFICINA DE CONTROL INTERNO ALCALDIA MUNICIPAL DE EL PIÑON MAGDALENA MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS DE LA DE EL PIÑON MAGDALENA 2009 INTRODUCCIÓN La Oficina de Control, con el objeto de garantizar el control y la gestión de las diferentes unidades administrativas de

Más detalles

INSTITUTO TECNOLOGICO DE CIUDAD VICTORIA. Nombre del procedimiento: Procedimiento del SGC para Auditoría Interna.

INSTITUTO TECNOLOGICO DE CIUDAD VICTORIA. Nombre del procedimiento: Procedimiento del SGC para Auditoría Interna. Referencia a la Norma ISO 9001-2008: 8.2.2 Página 1 de 7 1. Propósito Establecer los lineamientos para dirigir la planificación y realización de las Auditorías Internas que permitan verificar la implantación,

Más detalles

FORMATO: PLAN GENERAL DE AUDITORIA DE GESTIÓN Y SEGUIMIENTOS CÓDIGO: Página : 1 VERSIÓN: 1 FECHA: Enero de 2014

FORMATO: PLAN GENERAL DE AUDITORIA DE GESTIÓN Y SEGUIMIENTOS CÓDIGO: Página : 1 VERSIÓN: 1 FECHA: Enero de 2014 CÓDIGO: Página : 1 FECHA: Enero de 2014 No. de la auditoría: 001 de 2014 Proceso, procedimiento o actividad a auditar: RESPECTO A LA AUDITORÍA Presentación del informe pormenorizado de control interno

Más detalles

Auditorías Internas. Este procedimiento aplica desde de la Planeación de Auditorías Internas hasta el Cierre y Archivo de Auditoría.

Auditorías Internas. Este procedimiento aplica desde de la Planeación de Auditorías Internas hasta el Cierre y Archivo de Auditoría. Página 1 de 8 1. Objetivo y Alcance Conforme al marco normativo que le asiste al Proceso de Control y al Plan de Acción, se desarrollarán los elementos de control enmarcados dentro del rol de evaluación

Más detalles

Control de Cambios y Mejoras

Control de Cambios y Mejoras Página 1 de 7 Control de Cambios y Mejoras Nivel de Revisión Descripción de la Modificación y Mejora Elaboró/Fecha Entrada en Vigor 00 Primer establecimiento Coordinación de Calidad Julio 2003. 17 Diciembre

Más detalles

PROCEDIMIENTO AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD. PROCESO EVALUACIÓN Y CONTROL PÁGINA 1 de 9

PROCEDIMIENTO AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD. PROCESO EVALUACIÓN Y CONTROL PÁGINA 1 de 9 PROCESO EVALUACIÓN Y CONTROL PÁGINA 1 de 9 1. OBJETO Definir la metodología para la realización de las auditorías internas del sistema de gestión de calidad con el fin de determinar la conformidad con

Más detalles

PROCEDIMIENTO AUDITORÍA INTERNA

PROCEDIMIENTO AUDITORÍA INTERNA Página 1 de 7 Rev. 10 1 OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO Establecer un procedimiento que permita evaluar si el Sistema de Gestión Integrado cumple con los requisitos establecidos por la empresa para la gestión

Más detalles

Ejercer el liderazgo efectivo y participativo en su ámbito de influencia y asegurar la implementación de los Sistemas SGC y SGA.

Ejercer el liderazgo efectivo y participativo en su ámbito de influencia y asegurar la implementación de los Sistemas SGC y SGA. DIRECTOR/A DEL INSTITUTO Ejercer el liderazgo efectivo y participativo en su ámbito de influencia y asegurar la implementación de los Sistemas SGC y SGA. Proponer y aplicar las directrices que permitan

Más detalles

SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN GESTIÓN DE LABORATORIO AMBIENTAL PROCEDIMIENTO AUDITORIAS INTERNAS - SVCADC

SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN GESTIÓN DE LABORATORIO AMBIENTAL PROCEDIMIENTO AUDITORIAS INTERNAS - SVCADC Página 1 de 6 1 OBJETIVO Establecer las directrices para programar y ejecutar las auditorías internas al Sistema de Vigilancia de de Aire de Cesar SVCAD de la Corporación Autónoma Regional del Cesar CORPOCESAR,

Más detalles

Procedimiento para Auditorías Internas

Procedimiento para Auditorías Internas Página 1 1. Objetivo Establecer la metodología adecuada para la planificación, estructuración y realización periódica de las auditorías internas, permitiendo detectar las fortalezas y debilidades en la

Más detalles

INSTITUCIÓN EDUCATIVA LA ESPERANZA AUDITORIAS INTERNAS. CÓDIGO: A1-IN01 VERSIÓN: 1 PÁGINA 1 de 6

INSTITUCIÓN EDUCATIVA LA ESPERANZA AUDITORIAS INTERNAS. CÓDIGO: A1-IN01 VERSIÓN: 1 PÁGINA 1 de 6 CÓDIGO: A1-IN01 VERSIÓN: 1 PÁGINA 1 de 6 1. ESPECIFICACIONES GENERALES NOMBRE: AUDITORÌAS INTERNAS OBJETIVO: Evaluar el nivel de implementación y eficacia del S.G.C RESPONSABLE: Líder de la Gestión de

Más detalles

La norma ISO 19011:2011

La norma ISO 19011:2011 La norma ISO 19011:2011 ISO 19011:2002 ISO 17021:2006 ISO 17021: 2011 e ISO 19011:2011 Términos nuevos: Riesgo Auditoría a distancia Definición Auditoría Proceso sistemático, independiente y documentado

Más detalles