Gobierno de Uruguay. Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo. Documento de Proyecto

Transcripción

1 Gobierno de Uruguay Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo Documento de Proyecto URU/12/G61 Programa de eliminación de consumo de HCFC en Uruguay Award Id: Project Id: Breve descripción: este proyecto constituye la primera fase de la estrategia nacional de Uruguay para la eliminación de los HCFCs y resultará en la eliminación del consumo de 4.18 t. PAO de HCFCs en Uruguay hacia el año Esto se logrará a través del desarrollo de instrumentos de políticas y desarrollo de capacidades para eliminar HCFC, de un programa de apoyo al sector de mantenimiento de equipos de refrigeración, y de un Programa de concientización Este proyecto contará con el financiamiento del Fondo Multilateral del Protocolo de Montreal, cuyos desembolsos será realizarán en diversos tramos. En esta primera instancia, se cuenta con el primer desembolso correspondiente a las actividades del Programa de eliminación de consumo de HCFC en Uruguay para el año

2 Uruguay Efecto esperado del UNDAF 1 Efecto esperado del Programa de País Producto del Programa de País Producto del UNDAP Asociado en la Implementación 2.1 El estado, con la participación de la sociedad civil, habrá diseñado, implementado y/o fortalecido políticas programas y planes para la gestión sustentable de los recursos naturales y la conservación de la biodiversidad, y habrá reducido las vulnerabilidades socio-ambientales y las inequidades intergeneracionales. 2. El país habrá logrado un modelo de desarrollo que contemple el cuidado del medio ambiente, el uso sustentable de de los recursos naturales y la reducción de la vulnerabilidad y el riesgo para las generaciones actuales y futuras Iniciativas implementadas y capacidades fortalecidas para la gestión ambiental y la reducción de la contaminación con énfasis en las poblaciones más vulnerables Capacidades técnicas e institucionales fortalecidas para el control y la reducción de la contaminación Ministerio de Vivienda, Ordenamiento Territorial y Medio Ambiente a través de la Comisión Técnica Gubernamental del Ozono de la Dirección Nacional de Medio Ambiente. Período del Programa de País: Componente del Programa: Conservación del medio ambiente y reducción de la vulnerabilidad. Identificación del Proyecto: Award ID: Project ID: Fecha de inicio: Mayo 2012 Fecha de término: Diciembre 2012 Fecha de PAC: 30/04/2012 Acuerdos de Gestión: Ejecución nacional NEX Presupuesto total: USD Honorarios servicios generales de gestión (por fuera del presupuesto) Total recursos asignados: USD Fondo Multilateral del Protocolo de Montreal: USD Aprobado por: Ministerio de Vivienda, Ordenamiento Territorial y Medio Ambiente Fecha Oficina de Planeamiento y Presupuesto Fecha Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo Fecha 1 Marco de Asistencia de las Naciones Unidas para el Desarrollo 2

3 I. CONTEXTO 1. Análisis de la situación y problema a abordar La República de Uruguay ratificó el Protocolo de Montreal relativo a las sustancias que agotan la capa de ozono, así como las enmiendas de Londres, de Copenhague, de Montreal y de Beijing. Es así que la República de Uruguay ha venido desarrollando acciones tendientes a la protección de la Capa de Ozono, mediante proyectos específicos y la operación de la Unidad del Ozono (NOU), siguiendo los lineamientos dados por el Protocolo de Montreal para la eliminación gradual de las sustancias agotadoras de la capa de ozono. La implementación de los proyectos de inversión y no-inversión son financiados por el Fondo Multilateral del Protocolo de Montreal 2 y desarrollados a través de las agencias implementadoras de dicho protocolo, a saber: el Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo - PNUD 3, el Programa de las Naciones Unidas para el Medio Ambiente - PNUMA, el Banco Mundial y la Organización de las Naciones Unidas para el Desarrollo Industrial - ONUDI. Hasta la fecha, el Comité Ejecutivo ha aprobado 45 proyectos para Uruguay por un monto total de USD y por el total de eliminación asociada directa de 182,55 t PAO de SAO. El PNUD es la agencia implementadora líder para Uruguay y con su asistencia técnica se han implementado diversos proyectos en apoyo al gobierno y a los sectores públicos y privados. Estos proyectos son parte de una estrategia programática que ha permitido al Uruguay cumplir exitosamente con la reducción de Sustancias Agotadoras del Ozono (SAO), a la vez que han generado contribuciones relevantes para el desarrollo del país, tanto a nivel del sector industrial como de pequeñas empresas familiares y el público en general. Algunos de los proyectos de más reciente implementación son: 1. Eliminación de CFC en IDM (URU/04/G62) 2. TPMP (Plan de Eliminación Total de CFC) (URU/07/G61) 3. Formulación del Plan de Eliminación de HCFC (URU/09/G61) 4. Fortalecimiento Institucional Fase VIII (URU/09/G62) A través de estos proyectos Uruguay alcanzó los siguientes logros: Cumplimiento constante de sus obligaciones bajo el Protocolo, incluyendo el Congelamiento de CFC en 1999 y sucesivas reducciones en 2005 y 2007 hasta su eliminación en Eliminación total de CFC en sectores de aerosol y espuma, eliminación total de halones en el sector de extintores de fuego, eliminación total de CTC y TCA en el sector de solventes; Eliminación de CFC en el sector de refrigeración a fines de 2008, y eliminación progresiva de CFC en el sector de Inhaladores de Dosis Medida (IDM) en

4 Estos proyectos, financiados por el Protocolo de Montreal en distintos países, prevén una colaboración innovadora con los sectores privados y públicos. En este proyecto, la mayoría de las actividades serán implementadas en el sector de servicios en refrigeración y aire acondicionado (RAC) para cumplimento de las metas establecidas. En Uruguay, el El Ministerio de Vivienda, Ordenamiento Territorial y Medio Ambiente (MVOTMA), a través de la Dirección Nacional de Medio Ambiente (DINAMA) en particular la Unidad de Ozono (NOU) - es el organismo del Gobierno responsable ante el Protocolo de Montreal para la implementación de las acciones nacionales relacionadas con la preservación de la capa de ozono, y opera en coordinación con otras instituciones y organizaciones. Las principales responsabilidades del MVOTMA / DINAMA / Unidad de Ozono en el contexto del Protocolo de Montreal son las siguientes: La formulación de políticas generales y específicas, y su aplicación en materia ambiental y relacionada con la preservación de la capa de ozono; Ser responsable del acopio de información y elaboración de las estadísticas relacionadas con los avances en materia de la preservación de la capa de ozono. Concientización de la población sobre la preservación de la capa de ozono y el calentamiento global, así como las acciones que el país lleva a cabo. Dirigir la preparación de proyectos para presentar al Comité Ejecutivo del Fondo Multilateral del Protocolo de Montreal, tendientes a cumplir los compromisos del país para la reducción gradual de SAOs y HCFC, de acuerdo con las políticas del país y la normativa que rige el Fondo Multilateral. Aprobar y presentar los proyectos ante el Comité Ejecutivo. Administrar los sistemas de gestión y control de datos de consumo de SAOs; La Unidad de Ozono (NOU) es parte del Dirección Nacional de Medio Ambiente (DINAMA) y es oficialmente llamada Unidad Nacional de Ozono. Lleva a cabo todas las tareas mencionadas en la sección anterior cuando se refieren específicamente en el Protocolo de Montreal. La NOU funciona como el punto focal del país para coordinación de los proyectos para la eliminación de SAO. A nivel más técnico, dentro de las SAO controladas por el Protocolo de Montreal de mayor consumo se encuentran el HCFC-141b y el HCFC-22, listadas en el Anexo C, grupo I del Protocolo de Montreal. El HCFC-141b, que tiene un potencial de agotamiento de ozono (PAO) de 0,11, se utiliza principalmente en la manufactura de espumas de poliuretano (espuma rígida para aislamiento térmico y piel integral para la industria automotriz) y, en bastante menor medida, como solvente para la limpieza de los sistemas de refrigeración. El HCFC-22, con un PAO de 0,055, encuentra su mayor uso en el país como gas refrigerante para el mantenimiento de equipos de refrigeración comercial y de aire acondicionado. 4

5 Aún se pueden utilizar otros tipos de HCFCs listadas en el Anexo C, grupo I del Protocolo de Montreal, en los sectores manufactureros y de servicios en espumas de Polietileno Expandido (XPS), Solventes, Esteriliizantes y Extinguidores de Incendio. De acuerdo con la decisión XIX/6 del Protocolo de Montreal, que aceleró significativamente el proceso de eliminación de los HCFCs, la línea base de consumo de estas sustancias es el promedio de los consumos de los años 2009 y La primera medida de control para el cumplimiento del Protocolo consiste en la congelación del consumo al nivel de la línea base en 2013; la segunda, en una reducción del 10 % para 2015; la tercera, en una disminución del 35 % para 2020; la cuarta, en una reducción del 62,5% para La última etapa de cumplimiento busca eliminar el consumo de HCFCs antes del 1 de enero de 2030, permitiendo un promedio anual del 2,5% para servicios de mantenimiento durante el período La siguiente gráfica ilustra los cronogramas de eliminación de HCFC en los países en desarrollo. Grafico 1: Cronogramas de Eliminación de HCFC para países en desarrollo 180% 160% 140% Vieja Base 120% 100% 80% 60% 40% Nueva Base 20% 0% Año 4 Para el Protocolo de Montreal el consumo de un país viene dado por la producción nacional más las importaciones menos las exportaciones. Uruguay no es productor ni exportador de HCFCs. 5

6 En el caso de Uruguay, con base en el consumo de los HCFCs en toneladas métricas de sustancia (ilustrado en la siguiente Tabla 1) la línea de base de consumo es t PAO HCFC y el punto de inicio para reducciones agregadas en el consumo de HCFCs para Uruguay fue establecida en t. ODP. Tabla 1: Consumo histórico de HCFCs en Uruguay Sustancia R-22 15,76 17,42 20,33 21,84 R-123 0,00 0,02 0,03 0,04 R-124 0,00 0,00 0,05 0,13 R-141 B 1,84 1,70 0,77 2,21 R-142b 0,42 0,00 0,77 0,49 18,02 19,14 21,92 24,71 Uso de HCFC En Uruguay los HCFCs son catalogados como: HCFC-141b Puro: Se asocia a actividades de lavado en el sector de mantenimiento así como a una empresa fabricante de espumas que utiliza HCFC-141b a granel para mezclar sistemas en su local. HCFC-141b mezclado en Polioles formulados: Se importaron unas 52,32 toneladas métricas (tm) de HCFC-141b en forma de polioles premezclados utilizados para la fabricación de espumas para electrodomésticos, espumas en aerosol y algunas espumas de piel integrales flexibles. HCFC-22 puro: Se utiliza en la industria de refrigeración para mantenimiento de sistemas de refrigeración y aire acondicionado, utilizando una pequeña cantidad en el sector de fabricación para el ensamblaje e instalación de cámaras frías de grandes dimensiones. HCFC-124 y HCFC142b: Mantenimiento de equipos de refrigeración y aire acondicionado. HCFC-123 puro: Mantenimiento de equipos de refrigeración, supresores de incendios. aire acondicionado y 6

7 2. ESTRATEGIA El plan de eliminación de HCFC presentado por Uruguay y que fuera aprobado por el FMPM se adjunta en el anexo 4 y consiste de tres etapas: Etapa 1 Cumplir con el congelamiento de la línea de base al 2013 Cumplir con la reducción del 10% de la línea de base al 2015 Etapa 2 Cumplir con la reducción del 35% de la línea de base al 2020 Cumplir con la reducción del 67,5% de la línea de base al 2025 Cumplir con la reducción del 97,5% de la línea de base al 2030 Etapa 3 Eliminar el consumo del resto de HCFC hacia 2040 El presente proyecto se enmarca dentro de la primera etapa del Programa de eliminación de HCFC en Uruguay. Esta primera etapa fue aprobada por un total de USD , cuyos primeros USD se incluyen en este proyecto. Los restantes USD se irán incorporando al proyecto en futuras etapas. 7

8 Este proyecto se desarrollará de la siguiente forma: Actividad Adaptación y promulgación de instrumentos de políticas y desarrollo de capacidad sobre HCFC -Establecer un sistema de licencias y cuotas para la importación de HCFC -Implementación de un sistema de control de HCFC y otros productos y equipos que contengan SAO -Implementación de un sistema de control para el comercio, uso y manejo de HCFC -Entrenamiento y equipamiento de agentes de aduana Programa de apoyo al sector de mantenimiento de equipos de refrigeración -Capacitación en buenas prácticas de refrigeración y procesos de reconversión -Fortalecimiento de centros -Sistema de certificación para técnicos de refrigeración -Centro piloto para la recuperación, reciclaje, regeneración o disposición final de SAO Programa de concientización -Campañas de concientización -Talleres informativos Programa de seguimiento -Implementación y Monitoreo Acuerdo de Donación - Repase de Parcelas Programadas (USD):

9 Esta primera fase se ejecutará en varios tramos. El primer tramo corresponde al presupuesto (USD ) y las actividades a realizarse en el año El objetivo del Programa es la eliminación del consumo de 4.18 t. ODP de HCFCs hasta 2015, divididos como: - Eliminación total convenida de HCFC-141-b = 1.08 t. ODP; - Eliminación total convenida de HCFC-22, 123, 124 y 142b = 3.10 t. ODP; Para ello se trabajará en los siguientes productos y actividades que se mencionan a continuación y se detallan en el anexo 4: Producto 1: Instrumentos de políticas y desarrollo de capacidad para eliminar HCFC Actividades de Producto 1 Establecer un sistema de licencias y cuotas para la importación de HCFC a través del desarrollo de legislación específica. Implementar de un sistema de control de HCFC y otros productos y equipos que contengan SAO con la Dirección Nacional de Aduanas y los organismos relacionados con la importación de sustancias. Implementar de un sistema de control para el comercio, uso y manejo de HCFC. Esto se realizará a través de medidas de regulación para el ciclo de vida de los HCFC y un registro doméstico de sustancias. Entrenar y equipar a agentes de aduana. Producto 2: Programa de apoyo al sector de mantenimiento de equipos de refrigeración. Actividades de Producto 2 Capacitar en buenas prácticas de refrigeración y procesos de reconversión a técnicos del sector. Apoyar la creación de un sistema de certificación para técnicos de refrigeración. Apoyar la creación de un Centro piloto para la recuperación, reciclaje, regeneración o disposición final de SAO. Producto 3: Programa de concientización Actividades de Producto 3 Realizar campañas de concientización a los socios e interesados, incluyendo proveedores, consumidores, actores privados y usuarios finales. Realizar talleres informativos de nuevas medidas y avances tecnológicos. Producto 4: Programa de seguimiento Desarrollar una estructura de soporte para asegurar la colaboración de todos los actores relevantes del gobierno al igual que del sector privado. 9

10 Generar reportes de ejecución y monitoreo del proyecto y reportes al protocolo de Montreal Una vez finalizado el proyecto se espera la reducción de consumo de 4.18 t. ODP en Uruguay. Esto va a permitir a Uruguay poder cumplir con sus metas de congelamiento en el 2013 y de una reducción de un 10 % en el 2015 en comparación con la línea base. El PNUD y el Gobierno verificarán la correcta ejecución de las actividades para garantizar transparencia a los representantes del sector privado que usan HCFCs y se analizarán las lecciones aprendidas de este proyecto, con el fin de proveer asesoría general técnica a otros actores incluso para la 2ª fase del programa. 10

11 3. Arreglos de Gestión El proyecto será financiado por el Fondo Multilateral del Protocolo de Montreal e implementado bajo la modalidad de Ejecución/Implementación Nacional (NEX/NIM) por el Ministerio de Vivienda, Ordenamiento Territorial y Medio Ambiente del Gobierno del Uruguay a través de la DINAMA y su Unidad de Ozono. El MVOTMA, a través de la DINAMA, será el Asociado en la Implementación, responsable de la implementación del proyecto y de los resultados del mismo. La Oficina del PNUD garantizará que en todas las contrataciones de consultores, órdenes de compra y contrataciones de servicios de empresas, se cumplan con las normas y procedimientos aplicables. En aquellos casos en que el Representante Residente del PNUD firme los mencionados contratos, el PNUD participará en los procesos de selección y contratación correspondientes. Asimismo, el PNUD proveerá adelantos de fondos al proyecto para la realización por parte del proyecto de compras y pagos menores, realizará pagos directos solicitados por el proyecto y mantendrá la contabilidad y control financiero general del proyecto. Las autoridades del proyecto realizarán las compras y contrataciones de servicios de empresas de montos menores a USD2,500 y solicitarán adelantos de fondos para realizar los pagos correspondientes a estas compras y contrataciones. Para la realización de estas operaciones, se acuerda que se seguirán las normas y procedimientos contenidos en la Guía de Gestión de Proyectos de Ejecución Nacional. Dicha Guía puede ser consultada en el sitio web del PNUD Uruguay: - Servicios a Proyectos. En el caso que se entienda conveniente, el Asociado en la Implementación podrá llevar a cabo compras y contrataciones siguiendo las normas y procedimientos nacionales. Esto deberá ser coordinado previamente con el PNUD. Para los pagos correspondientes contrataciones en el marco del proyecto, MVOTMA actuará como Agente de Retención del IVA, que será financiado con recursos propios del MVOTMA, los cuales no se incluyen en el presupuesto del proyecto. De acuerdo con las decisiones y directivas de la Junta Ejecutiva del PNUD, reflejadas en su Política de Recuperación de Costos, la Contribución estará sujeta a la recuperación de costos por parte del PNUD para dos categorías de costos diferentes relacionadas con la prestación de servicios de apoyo, a saber: a. [3% de lo ejecutado] Por concepto de Gestión General de Servicios (GMS), el cual será aportado a la Oficina del PNUD en Uruguay por fuera del presupuesto del Proyecto. b. [Según la Lista Universal de Precios] Por concepto de costos directos incurridos por Servicios de Apoyo a la Implementación (ISS). Estos costos se cargarán contra el presupuesto del Proyecto. La propiedad del equipo, suministros y otros bienes financiados con la aportación se conferirá al PNUD. Las cuestiones relacionadas con la transferencia de propiedad por parte del PNUD serán determinadas de acuerdo con las políticas y procedimientos pertinentes del PNUD. 11

12 La contribución estará sujeta exclusivamente a los procedimientos internos y externos de auditoría establecidos en las reglas, regulaciones y directivas financieras del PNUD. 4. Monitoreo y evaluación El monitoreo y la evaluación del Proyecto se desarrollará de acuerdo con las políticas y procedimientos de Programación del PNUD, a través de los siguientes instrumentos: - Registro y monitoreo de los riesgos del Proyecto, verificando las condiciones externas que puedan afectar su implementación. - Monitoreo del Plan Anual de Trabajo El/la Coordinador/a del Proyecto elaborará un Informe Anual que será compartido con la Oficina de Planeamiento y Presupuesto en su calidad de organismo nacional de coordinación. Dicho Informe podrá ser objeto, durante el cuarto trimestre del año, de una revisión anual conjunta entre el Asociado en la Implementación, la OPP y el PNUD, con el propósito de analizar el progreso hacia la obtención de los productos, su relación con los efectos esperados, así como la revisión del Plan Anual de Trabajo para el año siguiente. Al término del Proyecto, el Coordinador elaborará un Informe Final, que será sometido a consideración del organismo nacional de coordinación y del PNUD. 12

13 Capítulo 5 - Contexto Legal 1. El presente Documento de Proyecto constituye el instrumento al que hace referencia el Artículo I, numeral 1, del Acuerdo (en adelante el Acuerdo) entre el Gobierno de la República Oriental del Uruguay y el Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo (en adelante las Partes), suscrito el 12 de diciembre de 1985 y ratificado por la ley nacional No de 2 de junio de 1988 (Diario Oficial de 5 de octubre de 1988). Las formas de asistencia y los servicios de apoyo que el Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo (en adelante PNUD) ofrece al Gobierno de la República Oriental del Uruguay, en el marco de un proyecto de cooperación técnica en las diversas áreas de desarrollo social, económico y tecnológico, incluso los prestados con financiamiento de otras fuentes distintas al PNUD que fueren aprobados expresamente por ambas Partes, son aquellas formas enumeradas en el artículo II del Acuerdo así como los servicios comprendidos en el punto 2. del Memorándum de Entendimiento sobre el Acuerdo entre el Gobierno de la República Oriental del Uruguay y el PNUD, firmado en Montevideo, el 21 de julio de 1999, en aplicación de lo dispuesto por el numeral 1. literal g) del artículo II del referido Acuerdo. 2. A los efectos de este Documento de Proyecto, cabe entender que: I) la Oficina de Planeamiento y Presupuesto, que asesora al Gobierno en todos los aspectos atinentes a la asistencia técnica ofrecida al país, es el Organismo de Cooperación del Gobierno, a que alude el Artículo III, numeral 1), del Acuerdo y el canal oficial de todo lo vinculado a la administración y ejecución de las políticas de la Cooperación Técnica brindadas al Gobierno, a través del PNUD, conforme lo estipula el artículo I numeral 3, de dicho Acuerdo. Es asimismo, el organismo encargado de coordinar el relacionamiento entre los organismos internacionales oferentes y los organismos públicos y organizaciones privadas demandantes de cooperación así como de difundir los programas y determinar las áreas, sectores y temas prioritarios para actividades de cooperación técnica internacional. II) el Organismo Nacional de Ejecución acordado con el Gobierno para este proyecto es el que aparece identificado como tal en la carátula de este instrumento; y III) el Ministerio de Relaciones Exteriores es el canal oficial del Gobierno para todo lo relacionado a temas de privilegios e inmunidades que puedan originarse con motivo de la aplicación por parte del PNUD del presente instrumento, conforme lo estipula el Articulo I, numeral 3, del Acuerdo antes relacionado. En materia de responsabilidades, inmunidades y privilegios del PNUD, son aplicables, además de lo dispuesto en el numeral 1 precedente, las normas del articulo 105 de la Carta de las Naciones Unidas y las de la Convención de Privilegios e Inmunidades de las Naciones Unidas aprobada el 13 de febrero de 1946 y ratificada por el decreto ley de 9 de noviembre de En las contrataciones de bienes y servicios que otorgue el PNUD a solicitud del Organismo Nacional de Ejecución o éste último en cumplimiento del presente Documento de Proyecto, regirán las normas y procedimientos vigentes del PNUD de acuerdo a sus Manuales de Programación, Financiero y de Administración, así como las disposiciones establecidas de común acuerdo entre el Director de la Oficina de Planeamiento y Presupuesto y el 13

14 Representante Residente del PNUD en el marco de dichas normas y procedimientos del PNUD. 4. Salvo expresión concreta en contrario en el presente Documento de Proyecto regirán las siguientes normas: a) El Coordinador del Proyecto tendrá como cometido gerenciar las actividades determinadas en el Documento de Proyecto, debiendo lograr los resultados esperados conforme al cronograma establecido. Durante la ejecución tendrá las atribuciones suficientes para actuar en nombre del Organismo Nacional de Ejecución. A tal efecto, deberá aplicar en lo pertinente las normas y procedimientos vigentes del PNUD en materia de ejecución nacional y sus sucesivas modificaciones que hubieren sido notificadas a la Oficina de Planeamiento y Presupuesto. Salvo que el presente Documento de Proyecto exija alguna autorización especial o establezca algún límite, el Coordinador del Proyecto estará autorizado expresamente para: i) hacer efectivas todas las solicitudes de desembolsos y de contrataciones previstas en el Proyecto, con exclusión de la referida a su propia contratación la que deberá ser firmada por el jerarca máximo del Organismo Nacional de Ejecución. En el caso de los arrendamientos de servicio, dejará expresa constancia del rendimiento del personal contratado, así como de la observancia de los términos de la declaración jurada. En el caso de los arrendamientos de obra deberá controlar la calidad del producto entregado y las demás condiciones de ejecución contratadas. ii) proceder a la apertura de cuentas o cajas de ahorro, bajo la denominación Proyecto (nombre del proyecto) URU/... en Bancos públicos o privados habilitados por el Banco Central del Uruguay para depositar los anticipos de fondos que reciba del PNUD así como para practicar toda operación bancaria tendiente a la ejecución del Proyecto; dichos fondos sólo podrán ser retirados a dos firmas conjuntas, siendo el Coordinador del Proyecto el responsable por la correcta contabilización y conservación de comprobantes de los pagos efectuados. iii) rendir cuentas de los fondos de anticipos recibidos así como de los bienes, servicios y personal contratados para la ejecución del Proyecto; iv) aplicar en la ejecución del Proyecto la normativa vigente del PNUD en lo relativo a adquisiciones de bienes, contrataciones de servicios, pagos directos, auditoría y rendiciones de cuentas. b) Los fondos transferidos al PNUD en aplicación de compromisos de financiamiento del Proyecto ya sean aportados, total o parcialmente, por el Gobierno o por una fuente externa al mismo, incluidos los provenientes de préstamos o donaciones - serán administrados conforme a las reglas, procedimientos y regulaciones aplicables por el PNUD. La recepción de cada transferencia por el PNUD señalará la oportunidad en que tales fondos quedan 14

15 sujetos a dicha normativa así como determinará el tipo de cambio de Naciones Unidas que el PNUD aplicará para convertir en dólares americanos los importes transferidos en otra moneda. Los anticipos de fondos entregados por el PNUD en cumplimiento del Proyecto continuarán sujetos a las reglas, procedimientos y regulaciones del PNUD. c) El Proyecto será supervisado, evaluado y auditado conforme a las normas, procedimientos y regulaciones establecidos por el PNUD. Dicha normativa es aplicable con prescindencia que la auditoría sea realizada por las propias autoridades públicas competentes o por empresas auditoras independientes contratadas al efecto. Las Rendiciones de Cuentas de los anticipos de fondos así como de la aplicación de los fondos con cargo al Proyecto serán realizadas en la forma y modalidades establecidas por el PNUD. 5. El presupuesto anual del Proyecto deberá reflejar adecuadamente la planificación de las actividades previstas de acuerdo al Plan Anual de Trabajo. El PNUD realizará dos ejercicios obligatorios de revisión presupuestaria (marzo-mayo, y octubre-diciembre de cada año), a fin de ajustar el presupuesto de acuerdo a la ejecución estimada para el año en curso. Las revisiones de ajuste financiero sin modificación de las actividades ni el monto total del presupuesto, podrán ser realizadas por el PNUD en los períodos mencionados y reflejados en revisiones presupuestarias firmadas sólo por el PNUD. 6. Los siguientes tipos de revisiones al presente Documento de Proyecto podrán realizarse con la firma del Representante Residente del PNUD únicamente, siempre que dicho representante cuente con seguridades que los demás signatarios del Documento de Proyecto no tienen objeciones a los cambios propuestos: a) Revisiones de cualquiera de los Anexos del Documento de Proyecto o adiciones a ellos. b) Revisiones que no impliquen cambios significativos en los objetivos inmediatos, los productos o las actividades del proyecto, pero que se deban a una redistribución de los insumos ya acordados o aumentos en los costos. c) Revisiones anuales mediante las que se ajusta el presupuesto de un año para reflejar los gastos reales incurridos y los compromisos asumidos por el Proyecto durante ese año calendario y se transfieren los recursos a años futuros para financiar gastos ya acordados, sin modificar en forma sustantiva el total presupuestado en el Proyecto. 15

16 II. MARCO DE RESULTADOS Y RECURSOS DEL PROYECTO 5 Objetivo Inmediato: Producto Meta de producto anual Actividades planificadas y 1. Instrumentos de políticas y desarrollo de capacidades para eliminar HCFC 2012 Propuesta de profundización en la legislación relativa al control de los HCFC Resultados de las actividades y acciones asociadas Establecer un sistema de licencias y cuotas para la importación de HCFC. Implementar de un sistema de control de HCFC y otros productos y equipos que contengan SAO. Implementar de un sistema de control para el comercio, uso y manejo de HCFC. Entrenar y equipar a agentes de aduana. Insumos Consultores internacionales Consultores Locales Equipo Misceláneos 2. Programa de apoyo al sector de mantenimiento de equipos de refrigeración. 3. Programa de concientización 2012 Capacitación en buenas prácticas diseñadas. Primera etapa de capacitación realizada 2012 Programa interinstitucional de concientización diseñado Campañas de difusión nacional y sectoriales diseñadas Capacitar en buenas prácticas de refrigeración y procesos de reconversión. Fortalecer de centros. Apoyar la creación de un sistema de certificación para técnicos de refrigeración. Apoyar la creación de un Centro piloto para la recuperación, reciclaje, regeneración o disposición final de SAO.. Realizar campañas de concientización Realizar talleres informativos Consultores internacionales Consultores Locales Equipo Misceláneos Consultores internacionales Consultores Locales Misceláneos 5 El presente proyecto se ejecutará con el primer desembolso correspondiente a USD para las actividades del año Se realizarán revisiones a futuro para incorporar los siguientes desembolsos. 16

17 4. Programa de seguimiento Programa efectivamente monitoreado Reportes a los organismos del Protocolo de Montreal con respecto al cumplimiento del Protocolo Estructura de soporte para asegurar la colaboración de todos los actores relevantes del gobierno al igual que del sector privado. Consultores internacionales Consultores Locales 17

18 III. PRESUPUESTO GLOBAL del primer tramo de la Etapa 1 Resultado Programa de eliminación de consumo de HCFC en Uruguay desarrollado Fuente de Fondos Donante Números de cuenta Insumos 2012 Total MPU Consultores internacionales MPU Consultores Locales MPU Equipo MPU Misceláneos/auditoría MPU Capacitación

19 IV. PLAN ANUAL DE TRABAJO Año 2012 Producto del CALENDARIO TRIMESTRAL Socio Fuente Donante Partida Importe Programa de País T1 USD T2 USD T3 USD T4 USD responsable de fondos Presupues -taria Programa de MPU eliminación MPU de consumo MPU MVOTMA de HCFC en MPU Uruguay desarrollado MPU TOTAL

20 V. Plan de Monitoreo Se realizará sobre la base de lo mostrado en el siguiente cuadro: Objetivo inmediato Línea de Base Metas anuales Indicadores Medios de verificación Productos Línea de base Metas anuales de producto Indicadores Medios de verificación 1. Instrumentos de políticas y desarrollo de capacidades para eliminar HCFC Regulación oferta/demanda de HCFC insuficiente 2012 Propuesta de profundización en la legislación relativa al control de los HCFC Borrador de Ley y decreto elaborado Ley y decreto publicados 2. Programa de apoyo al sector de mantenimient o de equipos de refrigeración. Uso de HCFC- 22 virgen para servicio y mantenimiento de equipos de refrigeración y aire acondicionado Capacitación en buenas prácticas diseñadas. - Primera etapa de capacitación realizada Técnicos capacitados / Talleres realizados Nuevos técnicos capacitados 20

21 3. Programa de concientizac ión No existen programas de concientización de alcance para el público en general además de los demás actores involucrados Programa interinstitucional de concientización diseñado - Campañas de difusión nacional y sectoriales diseñadas Nivel de participación en la sensibilización Talleres, eventos, charlas, reuniones, etc. durante todo el año 21

22 Anexo 1. Planilla de análisis y monitoreo de riesgos Tipo de riesgo (1) Descripción del riesgo Fecha de identificación Impacto (2) y probabilidad (3) Tecnológico Falta de alternativas tecnológicas de Abril 2012 Alto impacto, media sustitución probablididad Económico e institucional Factores económicos mantienen viejas tecnologías en uso Abril 2012 Impacto medio, probabilidad baja Medidas para mitigar el riesgo (4) Avanzar en demás componentes no tecnológicos para generar un ambiente habilitador Fortalecer marco regulatorio y capacidades de actores Responsable (5) MVOTMA MVOTMA Por riesgo entendemos una circunstancia, condición o evento externo que puede potencialmente comprometer la ejecución futura del proyecto) (1) Tipo de riesgos: Ambiental, financiero, operacional, organizacional, político, regulatorio, estratégico,otros.. (2) Impacto. Refiere el efecto potencial en el Proyecto en caso de que el riesgo ocurra. En base a una escala del 1 al 5 (1: muy bajo y 5 muy elevado (3) Probabilidad de ocurrencia del riesgo. En base a una escala del 1 al 5 (1: muy bajo y 5 muy elevado) (4) Qué acciones han sido tomadas o serán tomadas para mitigar el riesgo. (5) Responsable de monitorear el riesgo 22

23 Nombre y N del Proyecto: Anexo 2: Matriz de monitoreo y evaluación del Plan Anual de Trabajo PRODUCTOS DEL PROYECTO ESPERADOS Y META PARA EL AÑO (En el caso de que el logro del producto exceda el año) INDICADORES Y MEDIOS DE VERIFICACIÓN ACTIVIDADES REALIZADAS EN EL PERIODO RESULTADOS DE LAS ACTIVIDADES REALIZADAS STATUS DE IMPLEMENTACIÓN DE LAS ACTIVIDADES (totalmente, parcialmente o no completada) ADELANTO HACIA EL LOGRO DE LOS PRODUCTOS DEL CP 1 2 N 23

24 Anexo 3: Plan de adquisiciones AÑO 1 Actividad indicativa Objetivos/Productos Instrumentos de políticas y desarrollo de capacidades para eliminar HCFC Programa de apoyo al sector de mantenimiento de equipos de refrigeración Programa de concientización Adquisición de Bienes/ Contratación de servicios Realización del proceso Monto estimado (USD) Año 1 Consultores individuales Empresas consultoras PNUD Asociado Implementación Fecha estimada de realización del Proceso Equipo informático 1 consultor X Junio Equipamiento para R&R Elementos p/difusión Experto Internacional / Consultor X X Octubre X Julio Programa de seguimiento Mobiliario 1 consultor X Julio 24