DEFINICIONES Y ACRÓNIMOS

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1 1 DE 7 NOMBRE PROCEDIMIENTO DE APROBACIÓN DE UNIDADES DE VERIFICACIÓN ACREDITADAS EN MATERIA DE AUDITORÍA AMBIENTAL OBJETIVO Aprobar Unidades de Verificación para realizar Auditorías Ambientales y establecer un padrón de auditores ambientales aprobados, con la finalidad de que las empresas puedan identificarlos y contactarlos para el desarrollo de una auditoría ambiental. ALCANCE El presente procedimiento aplica, a todas aquellas Unidades de Verificación interesadas en aprobarse como auditores ambientales, desde la recepción de su solicitud, hasta la entrega de la resolución correspondiente. PROCESO AUDITORÍA AMBIENTAL

2 2 DE 7 Los utilizados y definidos por: DEFINICIONES Y ACRÓNIMOS Ley General del Equilibrio Ecológico y la Protección al Ambiente. Reglamento de la Ley General del Equilibrio Ecológico y la Protección al Ambiente en Materia de Auditoría Ambiental. Auditor Ambiental Acreditado: Persona física o moral acreditada por una entidad de acreditación como Unidad de Verificación para la realización de auditorías ambientales. Auditor Ambiental Aprobado: Auditor Ambiental Acreditado que es aprobado por la Procuraduría para la realización de auditorías ambientales. Grupo de Ética: Grupo de Personas que conocen y resuelven sobre las inconformidades que se presenten entre el Auditor Ambiental Aprobado y la Procuraduría. PFPA DGPCA DGOCA DGTA EMA SIEA Procuraduría Federal de Protección al Ambiente. Dirección General de Planeación y Concertación de Auditorías. Dirección General de Operación y Control de Auditorías. Dirección General Técnica en Auditorías. La Entidad Mexicana de Acreditación, a.c. Subdirección de Indicadores y Evaluación de Auditores

3 3 DE 7 POLÍTICAS DE OPERACIÓN La DGTA a través de la SIEA debe evaluar y en su caso aprobar a las unidades de verificación en materia de auditoría ambiental y establecer un padrón con los datos de los Auditores Ambientales aprobados. INDICADORES Nombre del indicador: Responsable de obtenerlo: Periodicidad: Unidad de medición Aprobaciones otorgadas DGTA Mensual No. de solicitudes recibidas vs. No. de aprobaciones otorgadas en el tiempo establecido. TIEMPO DE OBTENCIÓN 10 días hábiles contados a partir de la recepción completa de la documentación.

4 4 DE 7 RESPONSABLE No. A C T I V I D A D D E S C R I P C I Ó N SOLICITUD DGPCA 1 Fomenta la acreditación y aprobación de Unidades de Verificación en Materia de Auditoría Ambiental (ver: DIPLOMADO EN AUDITORIA AMBIENTAL EN INSTITUCIONES DE EDUCACION SUPERIOR; PFPA-SAA-152-I/03-101) Auditor Ambiental 2 Presenta a la DGTA/SIEA la Solicitud de aprobación para realizar Auditorías Acreditado Ambientales acompañada del Formato F-SAA-32-P03/01 y anexa la documentación mencionada en la Convocatoria para la Acreditación y Aprobación como Unidades de Verificación para la Realización de Auditorías Ambientales (publicada en el D.O.F. el 22 marzo 2002). SIEA 3 Recibe la solicitud del aspirante, así como la documentación correspondiente. Nota: En caso de que la documentación se encuentre incompleta, el solicitante deberá completarla y presentarla. EVALUACIÓN SIEA 4 Una vez recibida la documentación y estando ésta completa, se evalúa y de proceder, se elabora el oficio de aprobación de la Unidad de Verificación, el cual pasa a firma del titular de la DGTA. RESOLUCIÓN SIEA 5 Una vez teniendo el oficio de aprobación ya firmado por el Director General, se hace del conocimiento del aspirante que su solicitud ha sido aprobada. Teniendo el oficio de aprobación firmado, se solicita a la Subdirección de Informática que ingrese la información a la página web de la PROFEPA. Auditor Ambiental Aprobado Nota: La vigencia de la aprobación será de 2 años. PERMANENCIA EN EL PADRÓN 6 Presenta a la DGTA/SIEA solicitud en la que manifiesta su interés de mantener vigente la aprobación, antes de la fecha de vencimiento de la aprobación, citando los antecedentes de la aprobación emitida por la PFPA, así como la vigencia de la acreditación de la Entidad Mexicana de Acreditación, A.C., manifestando bajo protesta de decir verdad que dicha acreditación se encuentra vigente y sin ninguna restricción o sanción; Presenta los requisitos establecidos en el numeral SEXTO fracciones I o II y III, según corresponda, de la Convocatoria para la Acreditación y Aprobación como Unidades de Verificación para la Realización de Auditorías Ambientales, publicada en el Diario Oficial de la Federación el 22 de marzo de 2002, siempre y cuando haya habido modificaciones administrativas, técnicas o de recursos humanos en la Unidad de Verificación que representa, durante el periodo de vigencia de su aprobación; Anexa el listado actualizado del personal técnico que se encuentra adscrito a la Unidad de Verificación conforme a la(s) acreditación(es) de la Entidad Mexicana de Acreditación, A.C.; así como los rubros o especialidades en los que fue acreditado. En caso de existir bajas o altas, adjuntar los documentos probatorios correspondientes; y Acompaña una relación de las Auditorías Ambientales, Diagnósticos Ambientales y/o cierres de planes de acción, realizados durante el periodo de vigencia de la aprobación

5 5 DE 7 RESPONSABLE No. A C T I V I D A D D E S C R I P C I Ó N anterior, anexando el listado del personal con el que realizó dichas auditorías (adscrito y subcontratado), especificando los rubros en los que se desempeñaron los mismos, de acuerdo al formato F-SAA-32-P03/02 SIEA 7 Realiza los pasos 3, 4 y 5 Auditor Ambiental Acreditado INCONFORMIDAD 8 En caso de que el Auditor Ambiental se inconforme de alguna decisión de la PFPA, éste podrá presentar por escrito su inconformidad a la DGTA, quien la turnará de inmediato al Grupo de Ética de la SAA para su resolución. Grupo de Ética 9 Recibe y analiza el caso y de acuerdo al consenso del grupo, presenta de manera oficial su decisión a la DGTA. SIEA 10 Notifica por escrito al interesado la decisión del Grupo de Ética, en un plazo máximo de 20 días hábiles, contados a partir de la recepción de la inconformidad. TOTAL DE ACTIVIDADES: 10 PRODUCTO O SERVICIO QUE SE OBTIENE: Aprobación como Unidad de Verificación en Materia de Auditoría Ambiental CON QUE PROCEDIMIENTO SE VINCULA: No aplica TIEMPO DE OBTENCIÓN: 10 días hábiles contados a partir de la recepción completa de la documentación.

6 6 DE 7 AUDITOR AMBIENTAL DIAGRAMA DE FLUJO DIRECCION GENERAL TECNICA EN AUDITORIAS/ SUBDIRECCION DE INDICADORES Y EVALUACION DE AUDITORES GRUPO DE ETICA Inicio Presenta solicitud: p/aprobación ó p/mantenerse en el padrón Recibe solicitud Complementa información NO Está completa la docum? SI Evalúa solicitud SI cumple? NO Analiza inconformidad Recibe Oficio improcedenci Elab. Oficio improcedenci Elab Oficio aprobación Notifica al Auditor Actualiza página web SI procede? Se inconforma por escrito Recibe inconformidad y turna al Grupo de Ética NO Recibe opinión y notifica al auditor FIN

7 7 DE 7 REGISTRO DE REVISIONES NÚMERO DE REVISIÓN: 3 FECHA: México, D. F. a 10 de Agosto del DESCRIPCION: Reducción de acrónimos. Cambio en los cargos de quien elaboró, revisó y expidió. Codificación del formato 02. ELABORÓ Firma: Nombre: Cargo: Aurora Anzures Artime Subdirectora de Indicadores y Evaluación de Auditores REVISÓ Firma: Nombre: Cargo: Luis Antonio Chang Wong Director de Asistencia Técnica EXPIDIO Firma: Nombre: Cargo: Ana Silvia Arrocha Contreras Directora General Técnica en Auditorías